發布時間：2022-08-25 08:37:04
序言：寫作是分享個人見解和探索未知領域的橋梁，我們為您精選了8篇的內審工作報告樣本，期待這些樣本能夠為您提供豐富的參考和啟發，請盡情閱讀。
一、農業上市公司內部控制現狀分析
按照上交所和深交所的行業分類標準，本文選取了農林牧漁行業作為研究對象，在“金融界”網站中顯示深市主板、中小板、滬市該行業共有40家上市公司，其中有3家經過重組后主營業務已經更改，因此，在閱讀了剩余37家企業2009年度的年度報告和與內控相關的公告后，對內部控制的狀況進行了分析。所有數據來源于“金融界”和“巨潮資訊”，經過筆者手工整理而得。現狀分析主要針對《基本規范》和相關內控披露要求公布后的新信息，如審計委員會、內部審計機構、內部控制評價報告、內部控制鑒證報告等，而一些基本的公司治理信息，如股東、董事會、員工基本情況等，盡管也是《基本規范》框架中控制環境的重要組成部分，但是，由于是過去的信息披露要求，幾乎所有的上市公司都會披露，所以沒有包含在現狀分析中。
第一，審計委員會。按照《基本規范》的要求，企業應當在董事會下設立審計委員會。審計委員會負責審查企業內部控制，監督內部控制的有效實施和內部控制自我評價情況，協調內部控制審計及其他相關事宜等。
審計委員會規范文件有以下幾種形式：審計委員會報告：審計委員會實施細則；審計委員會年報工作規程；審計委員會議事規則。嚴格意義上說，只有審計委員會年度工作報告才是真正反映了其工作狀況的文件，考慮到本文是從公司披露的信息來考察審計委員會工作情況，所以將幾種情況都看作是工作狀況的反映。
從上市公司的年度報告和相關信息公告可以看出（詳見表1），絕大多數的公司都在董事會之下建立了包括審計委員會在內的四大委員會，接近95%，僅有2家ST公司因為營業基本處于停滯狀態未建立相關內控機構。但是，從審計委員會的實際工作狀態來看，只有近60%的公司有發揮作用的跡象，其余的沒有披露審計委員會的相關工作文件。
第二，內審部門。內部審計部門設立狀況如表2、3所示。從內部審計部門的設立情況來看，有一半以上的企業設立了內審部門，并且在披露隸屬關系的10家企業中，有7家直接向董事會負責，2家向審計委員會負責，只有1家是對總經理負責，應該說，這樣的隸屬關系能夠比較好的體現內部審計部門的獨立性。但是，不能不指出的是，僅有5家企業單獨披露了內部審計制度，且其余企業的年度報告、內控報告以及其他與內部控制相關的文件中都看不到內審部門的工作痕跡，這從一個方面說明內部審計部門的實際工作狀況是不如人意的。
第三，內控信息披露方式。有關企業內部控制的信息主要是以三種形式披露（如表4所示）：一是公司年報中的治理結構部分，除了深市中小板由于制度要求，單獨有一項“公司內部審計制度建立健全的情況”，以表格簡單回答形式單列外，其余的主要是審計委員會的信息及對公司內部控制的簡單說明。即便滬市在年報中有一項“公司披露董事會對公司內部控制的自我評估報告和審計機構的核實評價意見”，但是很多公司的披露很簡單，“有內控，無自我評估報告和審計機構的核實評價意見”；二是單獨的內部控制評價報告，這一點滬市和深市存在較大差異，滬市大多數公司沒有提供單獨的自我評估報告，但是大多單獨提供了審計委員會年報工作規程；而深市公司基本上都有內控評價報告，少數公司提供的與審計委員會相關的規章制度一般是議事規則，而大多數沒有提供審計委員會的單獨信息；三是作為附錄放在年報的最后。這種現象僅在滬市出現。有3家在年報最后附加了內控報告。
二、農業上市公司內部控制總體評價
綜上所述，公司信息公告中披露的與內部控制有關的信息，主要包括以下幾類：
企業內部控制評價報告；
審計委員會工作報告；
內部審計制度等文件；
審計委員會工作規程等制度文件；
外部獨立機構對企業內部控制的鑒證報告；
內部獨立董事、監事會等對企業內部控制的鑒證報告。
本文認為，按照上交所和深交所的要求，企業應該提供內部控制報告，因此，相關披露不作為自愿披露，不披露的企業應該可以被視為內部控制較差的一類。而審計委員會工作報告、內部審計制度等文件、審計委員會工作規程等制度文件、外部獨立機構對企業內部控制的鑒證報告、內部獨立董事、監事會等對企業內部控制的鑒證報告等屬于自愿披露的內容，由于自愿性信息披露能夠在一定程度上傳遞內部控制質量水平的信號，結合公司信息公告中披露的與內部控制有關的信息，借鑒莊瑩（2009）的分類方法，本文按內部控制質量由高到低把公司分為五類：
一是提供內部控制建立健全情況，有審計委員會或內部審計至少一種工作規章文件，并獲得外部審計師的無保留核實意見。因為外部審計師是獨立的第三方，是一種質量較高的外部治理機制，因此本文認為這類公司的內部控制最有效，記為“優秀組”；
二是提供內部控制建立健全情況，無審計委員會或內部審計至少一種工作規章文件，但獲得外部審計師的無保留核實意見。本文認為這類公司的內部控制次有效，記為“良好組”；
關鍵詞：創新審計 促進發展
一、構建內審工作常態機制，著力營造寬松的內部環境
內部審計作為企業內控體系的重要組成部分，是對財務監督、管理控制的再監督、再控制，是企業強化內部管理、增強整體控制力的內在需要。企業以和諧發展、穩健經營為落腳點，高度重視內審工作在企業自我約束中的重要作用。企業負責人認真學習審計法規和審計知識，積極貫徹上級關于審計工作的安排部署，準確把握企業改革發展與穩健經營大局，依法規范企業經營行為，保障了審計的知情權、參與權、評價權。一是定期分析企業經營形勢，部署督導審計工作；落實審計工作向職代會報告工作制度，確保企業監督約束機制的常態運行。二是健全內審工作制度體系。出臺并完善審計制度，形成了規范、高效的審計工作報告機制、發現問題處理機制和部門之間的協調機制。三是審計工作參與企業經濟分析、預算管理等經營管理活動，不斷拓展內審工作領域。四是進一步充實審計隊伍，加強審計硬件配置，為內審工作的深入開展創造了良好條件。
二、突出內審工作“主陣地”，不斷提升企業經營管理水平
企業加快發展和轉變發展方式的新趨勢，對內審工作提出了更加迫切的新要求。企業積極適應發展需要，調整內審工作整體部署，及時將工作重點從輔業審計轉向主營業務審計，并已形成常態工作機制，促使企業的主營業務管理更趨規范。
一是開展同級財務收支審計，落實審計結果定期報告制度和審計意見反饋制。針對審計中發現的個性問題，及時召開財務、工程等部門參加的反饋會，進行溝通和反饋；共性問題定期向管理層書面匯報。促使相關部門完善財務稽核，強化預算控制，嚴格成本開支，定期清理往來賬，鞏固資產清查成果，規范工程物資管理，會計基礎工作和整體管理水平不斷提升。
二是開展專項審計，不斷挖掘利潤增長潛力。創新開展審計調查，進一步規范基礎工作，優化業務流程，強化流程控制，修訂管理制度。同時，形成審計工作常態化，通過動態的對比分析，及時發現問題、提出建議，為加強管理提供審計支持。
三是深化工程審計，促使工程管理更加規范。工作中，積極參與工程的過程監督，參加各類工程物資的招投標，落實各類合同的簽前審計，并選取有代表性的重點工程進行全過程監督。在工程項目中，規定經濟合同及工程決算，不經審計部門審計的，一律不得辦理開工、匯款、報銷等手續，確保了工程造價的真實、合理。
三、推動內審工作轉型，充分發揮“內向服務”職能
實踐證明，開展管理效益審計既是企業和諧發展的內在需要，也是內部審計自身發展的必然要求。按照監督與服務并重、防范勝于糾正的原則，以促進管理、提高效益為目標，前移工作重心，突出“內向服務”，積極探索和開展管理效益審計，逐步實現從單純監督向監督和服務并重轉變、從事后監督向全過程監督轉變、從查錯糾弊向內控評價和風險評估轉變，促使企業不斷完善規范經營、強化管理的內控體系。預防為主，加強審計的事前參與和過程監督，盡可能地將管理風險消滅在萌芽狀態；突出重點，積極開展各類專項審計調查；注重預警，創新開展內部控制審計。
四、強化審計工作成果，健全完善企業內部控制機制
審計成果落實的好壞直接關系到內審工作的實際成效和最終目標。企業下大力氣狠抓審計成果的轉化和落實，通過建立審計工作問責制度，落實審計部門的審計責任和被審單位的整改責任，做到審計必須從嚴、漏洞必須堵塞、責任必須追究，提升審計成果的利用層次。逐步建立規范有序、閉環管理、環環相扣的內控體系，形成凡事有人負責、凡事有章可循、凡事有人監督、凡事有據可查的良好局面。
一是建立審計跟蹤機制，堅持開展后續審計。每個審計項目結束后，都下達由企業負責人簽發的《審計意見書》，并對整改情況逐項核實，對及時性、有效性進行客觀評價，形成書面報告。
二是建立審計分析制度，在不斷總結中提升審計質量。定期對各個審計項目、審計方案、審計建議等情況進行匯總、分析，反思審計方案的可行性、審計建議的執行效果，把帶有共性的、性質嚴重的問題予以歸納，分析主、客觀原因，總結經驗，持續改進，不斷提高審計建議的分量，提升審計工作效能。
內部審計在推動企業科學發展中，責任重大，使命光榮，正確理解和把握內部審計的職能定位和工作特點，才能有效發揮審計職能，更好地體現審計的責任與價值。
一是要突出工作重點。企業審計工作任務重，必須分清主次，抓住要害，找準工作的切入點和著力點，以有限的審計資源，發揮最大的工作效能。著重加強對重點部門、重大項目和重要資金的監督力度，促進企業經營管理的整體水平不斷提高。二是要注重工作質量。審計質量是內審工作的生命線。通過規范高效的審計程序、方法和技巧，找準問題、分清原因、準確定性、建議可行。三是要營造和諧環境。和諧的工作環境是內部審計的客觀要求。企業組織干部職工認真學習國家法律法規，學習審計工作規章制度，不斷提高對審計工作重要性、必要性的認識，從思想上、行動上重視支持審計工作。審計工作應明確職能定位，突出“內向服務”，通過發揮貼近經營、熟知管理的專業優勢，在服務中實現有效監督，在監督中提升審計價值，企業內形成“尊重審計、支持審計、自覺接受審計監督”的良好氛圍。四是要打造堅強審計隊伍。高效能的審計工作源于高素質的審計隊伍。審計部門和人員應增強大局意識、奉獻意識和進取意識，努力打造學習型審計團隊。重視充實審計備用隊伍，建立由財務、工程、法律等業務人員組成的人才庫，促使審計隊伍的整體素質穩步提高。
參考文獻：
主要工作內容：
一、進一步建立健全了內部審計工作的內容和工作制度；強化了業務學習，解決了審計工作中遇到的新問題，使審計工作由查錯防弊型向風險防范型和管理促進型轉變。
二、認真學習相關業務，及時了解對農村義務教育經費保障的各項政策。在具體工作中對學校是否按政策規范收費、對作業本費的使用及結算情況、日常公用經費的籌措和使用情況等作為一項重要內容進行了審計，保證內部審計在落實本校教育經費保障體制中的作用。
三、對學校的財務收支、經費管理工作和食堂伙食費收支情況做到了一期一審，并及時上報審計工作報告，有效地提高了教育經費使用效益。根據學校經濟活動特點，今年我校內部審計的主要內容有：
1、對學校的各項收入進行了審核，內審小組認為學校的所有收入都及時入賬，并納入了學校的財務核算，無隱瞞、截留挪用、轉移學校收入的情況。
2、對學校的各項支出情況，包括教師工資、績效工資、經補貼、伙食費等支出情況進行審核，重點審計了支出的真實性和合法性，有沒有損失浪費等行為，內審認為均符合有關規定要求。各項支出均屬合理。
3、對于學校的資產構成情況，經審計認為貨幣資金按規定辦理了收付手續；固定資產做到了帳帳相符、帳物一致；各類往來款項作了相應清理。
4、對學校的負債也作了相應審計，學校從XX年后沒有產生新債，更沒有舉債消費。
5、對學校收費情況進行了重點審計，未發現亂收費現象，學校收費合理，只按規定收取了相應的生活費，且按月收取，用規定收據一月一開，并做到了收前公示。并對學生生活費給予了補助。
四、認真貫徹上級內審部門的文件精神，及時完成了教育局安排的各項工作。
審計工作中的措施
1、嚴格執行了年度審計工作計劃，提高了對計劃嚴肅性的認識。在具體審計工作中堅持原則，實事求是，客觀公正地看待和處理問題。
2、全面審計，突出重點。對學校的財務審計既以真實性為基礎把基本情況摸清楚，又抓重點問題進行深入地分析，爭取了從機制上和制度上提出解決問題的辦法。
引言
隨著經濟、政治改革的不斷深入，內部審計逐漸滲透到經濟與社會活動的過程中，內部審計正從國家機關、政府部門、國有企事業單位向集體、民營企事業單位拓展。國務院《關于加強審計工作的意見》中明確要實現審計監督“全覆蓋”，但受到審計力量和人員素質的限制，國家審計機關尚未達到審計監督全覆蓋的目標。所以，強化內部審計工作與擴大審計監督工作的覆蓋面等，是目前及今后一項緊迫的重要工作，一定要認真抓緊抓好抓實。
一、基層行政事業單位內部審計概述
行政單位內部審計是其內部審計機構依法獨立監督和考核評價該單位財政財務收支和經濟活動的真實完整性、合法合理性及效益性，加強內部控制與風險管理的一種行為，是行政事業單位經濟監督工作的重要組成部分。我國基層行政事業單位的實情決定了內部審計工作的內容方向，其包括有：一是財政財務收支審計，要根據相關的法律法規完整真實地對財務收支數據進行審計，再基于真實合理的資料進行獨立的監督與考核評價。二是單位負責人的經濟責任審計，通過審計監督單位負責人所在單位財政財務收支等其他相關經濟活動，進而考查該負責人在其任職期間經濟責任的履行情況。三是經濟效益審計，根據單位經營效益與效益水平的審查結果，并提出相應的改善措施。四是綜合各管理體系與制度對內部控制制度進行評審。
二、當前基層行政事業單位內部審計作存在的問題
（一）內部審計重視程度待提高?；鶎訂挝坏念I導層都普遍認為審計是審計部門的事，與基層單位無關；也有些領導覺得單位已經有紀檢組開展監督了，沒有什么必要再建個內審機構；有部分單位很抵觸內部審計等等諸如此類錯誤的認識導致內審部門形同虛設。
（二）機構設置不完善。當前還存在著部分內審人員從屬于財務部門，有些內審工作還是由財務部門兼職實施的，從而導致了內審只針對部分附屬部門進行監督，這沒能盡到內審應履行的義務。內審部門本應對該單位進行全面覆蓋地審查，并評價和鑒定它是否違反了國家的相關法律法規，且對所審計的工作內容的具體數據進行分析，并提出相應的建議。這些工作只有擁有獨立性的內審機構才能開展。
（三）工作質量不達標。因為有些上級領導更注重部分重點項目與重點下屬部門的內部審計工作，使得其他部門缺乏相關內部審計的監督，于是出現了審計工作的漏洞。因為內部審計人員是審計工作的具體執行者，所以他們能力素質的高低直接影響了工作質量。目前內審人員總體素質普遍較低，主要體現是內審工作人員學習效率不高，知識結構單一，缺乏綜合審計能力與相應的專業培訓與后續教育，難以適應日益復雜的審計業務與社會需求，無法保證工作質量。且內審人員中大部分屬于年齡較大的財務人員，不愿主動學習新的知識和技能，安于現狀，嚴重與審計工作的發展脫節。
（四）業務范圍局限性較大。 目前，許多基層行政單位的內審工作單位還局限于以查錯糾弊為目的傳統的財務收支審計，審計范圍大體上是通過預算執行與財政財務收支審計，單純檢查單位經營活動的真實合法性、規范性，只起到事后監督作用，對資金使用效率和效果的關注不夠，沒有開展全方位的審計工作使得審計的功能不能充分展示出來。
三、基層行政事業單位內部審計工作提升路徑
（一）排除干擾，調動人員積極性。這要求人們充分意識到內部審計的重要性，首先是做足內部審計的宣傳工作，引起上級領導的高度重視。其次是結合自身實際情況，履行內部審計的工作職能，積極面對日常工作中存在的問題，保障內部審計工作不受其他方面的干擾，造成不良影響。最后就是審計部門盡力營造良好的工作氛圍，將內部審計人員的積極性調動起來，高效發揮審計的作用。
（二）建立健全內部審計制度。首先必須依據國家的審計法律法規和國家的財經法規建立內部審計規章制度，明確內部審計機構的地位、內部審計的工作報告制度、從事內部審計人員具備的條件、內部審計機構的職責與權限、內部審計工作程序、內部審計工作的管理與考評及各項審計業務的具體程序等，做到有章可循。
（三）明確內審職能，提高工作質量。首先具備良好素質的內審工作隊伍是做好內部審計工作的關鍵因素，這就要求內部審計要打造一批集信息技術、經濟管理等多面的專業的技能于一身的審計人才，幫助單位更好地適應和滿足迅猛發展的業務需求。單位可以通過開展業務培訓、改善內部審計人員組成結構以及加強員工職業道德素養等途徑來培養人才，內審工作不能僅由單一的財務人員來組成，還應有信息、管理人才等其他方面參與。其次是明確內部審計職能，要有針對性地開展內部審計工，內審人員應充分利用內部審計的權力和職能，提升解決問題的效率，同時還需要工作人員更深入了解審計工作重點的實情來作為反饋，做好內部審計后臺工作。最后是拓展內部審計的工作內容范圍，促進審計全面覆蓋，合理地審計核算單位相關的財務收支，客觀評價內部控制制度以及經營狀況。要將審計工作有效融合到各部門的經濟活動中，讓領導更信服和滿意內審部門反饋的信息，進而提高內部審計工作質量。
（四）做好部門溝通，提升審計效率。一是做好與被審計單位的溝通工作，使其對審計工作有一定的了解。這就需要向被審計單位具體說明內部審計的工作內容與重要性，幫助他們解決存在的問題，并提出合理的改進建議，以達到雙方相互配合相互理解，共同完成工作。二是做好與內部其他職能部門的溝通工作，這要求審計部門要及時與其他部門溝通，尋求他們對工作的支持，有助于高效地進行內審工作。三是做好與外部相關機構的溝通工作。四是做好內部審計人員之間的溝通工作，時刻保持審計上層于基層之間的良好溝通。
（一）堅持全局人員學法工作常抓不懈，不斷提高依法行政能力
一是黨組中心組學習有計劃有步驟。局領導非常重視法制宣傳教育工作，做到領導帶頭，學法先行，精心部署、嚴格要求法制宣傳教育工作，主要領導親自指導辦公室制定學習培訓計劃，明確領導及審計人員的學法用法內容，認真參加局每周五的學習會，解讀《國家審計準則》、《市審計條例》和《國家審計準則》知識測試，并多次在會上就依法審計工作提出要求。二是全局審計干部學法用法堅持不懈。局里為每個審計干部訂閱了《中國審計》、《審計》、《中國審計報》和《中國財經審計法規選編》等各種法規資料；堅持周五學習制度，積極參加審計署視頻培訓和市審計局舉辦的專題講座，采用集中學習與個人自學相結合、審計法律法規與其他行政法規學習相結合、學習與知識測試相結合的方式，不斷增強審計人員法制意識和法律素養，提高審計干部依法行政能力，切實做到依法審計，實現審計客觀公正、實事求是的宗旨。
（二）堅持全方位、多層次的法制宣傳方式，提高法制宣傳效果
一是通過局域網及時法律、法規、規章等學習課件，提高局內信息傳遞效率；開展專題講座、集中培訓、觀看警示教育片、專業法律知識測試、撰寫體會心得等活動，增加宣傳多樣性，并在區政府第23次常務會議上解讀《市審計條例》。二是通過報刊、網站、電視等媒介，進行專題解讀、公告、新聞采集等形式，擴大宣傳范圍，促使社會各界對國家審計的理解、認識、參與和支持；同時，為區紀委機關全體干部和街鎮紀檢干部講解“國家審計基本情況及街鎮審計發現的問題”，為區編辦組織的全區事業單位法人培訓班講解“國家審計基本情況及事業單位審計發現的問題”，為依法審計營造良好的法制環境。三是與宣傳區委區政府關于審計工作的重要指示、近年來審計工作取得的成效、發揮的作用等有機結合起來，通過審計專報、專題講解、邀請調研等方式，提高宣傳效果，爭取黨委政府對審計工作重視和支持。四是把全區各委辦局財務審計部門、街鎮內審機構作為審計法制宣傳切入口，通過內審人員分組季度例會形式進行審計法律法規規章宣傳，聘用內審人員參與國家審計項目，推動內審人員業務水平提高及對國家審計的認識，今年開展的區綠化市容局經濟責任審計項目全區30%的內審人員參與了項目。
（三）健全內部規范，強化內部管理
圍繞依法審計，保證和提高審計工作質量，多年來，我局持續抓緊內部規范建設，隨著新《審計法實施條例》和《國家審計準則》、《市審計條例》的出臺，我局開展多形式相結合的內部管理方式，不斷加強規章制度建設，提高制度執行力。一是制度與規范性格式文本相結合，建立健全內部規范。今年我局建立了《審計文件材料立卷歸檔操作規程》、《依法行政第一責任人制度》、《財務管理規定》、《保密工作暫行規定》等一系列審計業務管理、行政管理制度，并針對現有規章制度執行過程中存在的問題，重新梳理并逐步完善，同時局年度經濟責任審計規范性格式文本匯編、部門預算執行規范性格式文本匯編，著手制定專項審計（調查）規范性格式文本匯編和審計項目工作流程。二是項目質量檢查與優秀項目評選相結合，加強內部監督。組織開展ISO9001質量管理體系內部審核工作，通過對去年完成的每個審計項目的審計程序、計劃、過程等六方面內容的檢查，及時發現審計工作中存在的問題，并對問題進行了落實整改，有力促進了審計質量的進一步提升。在內部審核的基礎上組織開展優秀審計項目評選活動，評選結果反映了參評項目在依法審計、規范審計行為、創新審計技術方法等方面取得的明顯進步，在市局2012年度優秀審計項目評選活動中，我局報送的區科委黨政領導干部任期經濟責任審計、區水務局工程項目實施情況審計調查項目分獲三等獎和優秀獎。
（四）逐步深化經濟責任審計“五聯合”機制
根據兩辦“規定”和我區《區經濟責任審計工作暫行辦法》要求，今年區經濟責任審計聯席會議辦公室就聯合進點、聯合公示、聯合力量、聯合過程和聯合反饋“五聯合”工作機制作了進一步深化，明確了聯合反饋的操作流程和具體細則，探討經濟責任審計信息共享及整改檢查等事項，確定了經濟責任審計報告送達部門、聯合反饋帶隊領導、聯合反饋的時間、操作流程、通知方式及被審計單位參會人員范圍等事項。
（五）加大審計公開力度，提高審計執法透明度
一是審計公開常態化。年度審計項目計劃、審計工作報告、審計工作報告整改情況報告均通過區政府門戶網站主動向社會公開，接受廣大人民群眾的監督。二是逐步深化審計公開。今年我局確定適時公開部分審計項目結果報告，2012年6月25日通過區政府門戶網站主動向社會公開“關于本區-年度產業結構調整專項資金使用管理情況審計調查結果公告”，同時根據公開效果來確定下一步審計公開力度。
（六）加強職業道德檢查，推進黨風廉政建設
結合市審計機關第26次職業道德檢查月活動，由局紀檢、監察和機關黨支部共同組成檢查組，通過發函、走訪等形式檢查審計人員遵守職業道德的情況，檢查結果未發現一例違反職業道德行為。今年我局在開展廉政教育和落實檢查工作的同時，由局長與科室長簽訂了《科室廉政責任書》，明確科長為科室的廉政第一責任人，再由科長和科員簽訂《廉政承諾書》，明確科員對科長負責，實現廉政責任層層落實。
存在的問題
一是審計署8號令的執行上還存在一些不足。主要表現為審計工作底稿還存在要素不齊全、填列內容不規范，審計組對委托審計的控制情況還不太理想等問題。二是審計查出問題的整改工作的全面徹底完成尚待完善，審計整改長效機制未能有效建立。對某些問題的整改由于涉及多個單位和部門之間的協調問題等原因，整改的難度及所需時間長，致使有些整改工作無法在審計規定的時間內徹底完成；由于審計整改的時間限制，有些問題只能是承諾性整改，真正看待是否整改尚需采取措施予以跟進，由于審計部門審計任務日益繁重與審計力量的不足矛盾日漸突出，審計跟蹤整改存在困難，需要相關部門后續監督工作的跟進。
一、開展央行網絡審計的必要性
隨著計算機網絡技術的迅猛發展，以及人民銀行信息化建設的不斷深入，人民銀行的各項業務及公務處理已基本上實現了電子化和信息化。傳統的審計技術方法和審計作業手段已不能適應和滿足央行信息化發展條件下的審計需求，依托央行內部網絡開展網絡審計勢在必行。
1、央行政務系統的網絡化呼喚網絡審計。隨著央行內部網絡的發展及辦公自動化系統（OA系統）的推廣，央行政務系統基本實現了電子化和網絡化。如：央行信息的上傳下達利用電子文檔通過OA系統傳輸；人民銀行總行及各級分、支行通過建立內部信息網站實現了信息的集中和共享等等。央行政務系統的網絡化，使央行無紙化辦公成為現實，這既對開展央行網絡審計提出了現實需求，也為央行內審部門開展網絡審計提供了便利條件。
2、央行業務系統的網絡化呼喚網絡審計。當前，央行各項業務基本實現了電子化，其中會計、貨幣金銀和征信業務數據由于向總行或省會城市中心支行集中已基本實現了網絡化；大額支付、小額支付、外匯管理等業務已實現了網絡化。央行業務系統的網絡化，帶來業務處理的根本性變化，內審部門傳統的審計技術方法和審計作業手段已不能適應央行業務網絡化發展的要求，開展網絡審計已是大勢所趨。
二、央行網絡審計的優勢
與傳統審計相比，網絡審計具有如下優勢：
1、審計時空更為廣闊。
一方面網絡審計使內審部門能夠綜合調用、管理本單位內外的資源來完成審計項目，將原本復雜繁重的審計任務改變成簡單、方便、快捷的審計作業。另一方面網絡審計使異地、遠程審計成為可能，讓審計人員足不出戶就可以對被審單位進行遠程審計，使傳統審計的時空向信息化電子化領域拓展，從而變定時實地審計為實時遠程審計，變事后審計為事前、事中審計，變靜態審計為動態審計。這樣，既能提高內審部門的工作效率，又能更好地發揮審計的監督作用。
2、審計方式更加靈活。
進行網絡審計時，內審人員通過網絡，與被審單位進行信息接口對接，根據授權，運用計算機和現代通信技術直接調閱被審行的相關信息。通過對相關信息的調閱與審查，內審人員可以開展多元化的、實時的、主動的審計程序，審計技術更加先進，審計信息的來源更直接、更豐富。同時，網絡信息技術的運用，為多單位聯合審計創造了條件，多單位聯合審計中各單位優勢互補，分工協作，使得審計資源可以得到更廣泛而有效的配置和運用，從而使審計方式更加靈活，審計能力大大提高。
3、審計工作更加準確高效。
網絡審計通過網絡可以充分發揮計算機高速準確及方便應用審計軟件的優勢，能夠對大量的網絡數據和業務信息進行檢索、追蹤、比較、歸類、合并、統計、分析、打印和編制工作底稿，最后完成審計工作報告。因此，央行開展網絡審計可以提高審計效率，使審計工作更加準確高效。
4、審計過程更加隱密。
網絡審計的便捷性，可以讓內審部門在不通知被審計對象的情況下，通過授權直接進入被審計單位的網絡信息系統開展審計，使得被審計單位來不及也不可能應付審計檢查，使審計過程保持隱蔽性，從而減少了審計工作的阻力，有利于內審部門掌握真實的審計信息和資料，提高審計質量和效率。
三、開展央行網絡審計的幾個制約因素
1、缺少網絡審計的相關法律法規和準則。
當前，網絡審計在我國審計領域還是一種新生事物，還處于探討和摸索階段，所以，國家有關網絡審計方面的法律法規和審計標準準則還是一片空白。央行開展網絡審計也是如此，現有的法律法規體系和審計標準準則體系不能完全適應、指導和規范央行網絡審計工作，難以解決網絡審計中出現的新問題、新糾紛，這就給內審部門進行網絡審計帶來了極大的不便。
2、央行業務系統開發缺乏系統規劃。
目前，央行在用的業務應用系統分別有總行、分行、省會城市中心支行等單位開發推廣，業務系統的開發缺乏系統規劃。從而，一方面致使所有業務系統只考慮到了業務處理功能，沒有考慮業務監督功能，如現有的業務系統既未設計審計功能模塊，也未設計審計接口模塊，給央行開展網絡審計帶來不便。另一方面使得業務系統網絡化進程發展不平衡。如會計、發行、征信業務在央行系統內實現了全國聯網；國庫業務系統雖具備一定的聯網功能，但沒有完全實現全國聯網；統計業務系統卻完全是單機版，有的行甚至沒有接入內聯網。央行業務系統開發缺乏系統規劃，制約了網絡審計的開展。
3、央行業務應用系統的網絡化和開放性威脅著網絡審計的安全。
央行業務應用系統的網絡化和開放性，一方面使得央行信息資源在全國范圍內得以共享和交流，為開展網絡審計提供了條件；另一方面，使得信息系統受病毒的侵擾、數據信息被不法分子非法截取或惡意修改的可能性大大增加，這無疑又將審計工作置于一種被動的風險之中，增加審計人員對審計風險控制的難度，使審計人員產生顧慮，一定程度上又會阻礙網絡審計的發展。
4、缺乏符合網絡審計要求的高素質、復合型審計人才。
開展網絡審計，由于審計環境、審計線索、安全控制、審計內容和技術發生了根本性的改變，這就要求審計人員不但要精通會計、審計、法律等專業知識，而且要熟練掌握計算機、網絡信息系統等計算機知識和技能。但是，由于各方面的原因，當前央行內部這種高素質、復合型的審計人才可謂鳳毛麟角，特別是基層央行，由于近年來沒有新增人員，原有的業務骨干大都老齡化，且多數不懂計算機，一時難以適應現代信息技術對審計人員素質的要求。網絡審計人員缺乏，是阻礙網絡審計發展的一個重要因素。
5、缺少實用的網絡審計軟件。
近年來，人民銀行先后推廣過一些審計軟件，如“中國人民銀行內審管理系統”、“中國人民銀行內部控制評審系統”，但都是一些靜態的審計軟件，不存在與人民銀行在用的業務應用系統（如大額支付系統）接口，網絡審計功能不強，不能在網上對被審計單位的業務信息資料進行實時的動態的跟蹤審計。缺少實用的網絡審計軟件，極大地阻礙著網絡審計的發展。
四、推動央行網絡審計的構想與展望
1、加快網絡審計立法和準則標準規范工作。
網絡審計立法是保障網絡審計正常發展的關鍵措施。在網絡審計的新環境下，網絡審計對象、線索、方法、流程、結果等方面相對于傳統審計都發生了變化，以往的法律法規及審計準則標準已經不能完全適用。因此，要推動央行網絡審計的發展，就必須加快網絡審計立法和準則標準規范工作，使網絡審計工作有法可依、有章可循。
2、統一規劃業務系統開發工作，加快央行業務網絡體系及內審部門網絡化建設。
人民銀行總行要緊跟業務發展形勢，對業務應用系統的開發進行全面統一規劃，要把業務處理功能和網絡審計功能作為業務系統開發的重要內容。軟件開發部門在開發業務應用系統時，要充分考慮內審部門開展網絡審計的需要，設計必要的內審功能模塊及預留必要的數據接口，以便于網絡審計方法的應用和審計信息化建設能順利實施。其次，要加快央行業務網絡體系建設，充分實現各項業務處理的電子化和網絡化，為內審部門開展網絡審計搭建平臺。再次，內審部門自身要加強信息化建設，一是要建立內審制度信息庫，方便內審人員查找審計依據，提高內審工作的權威性和獨立性；二是要建立重大事件、案件信息分析庫，方便內審人員尋找線索、分析定性。
3、重視網絡信息安全，提高網絡審計安全防范意識。
網絡信息的安全性即可靠性和保密性是防范和控制審計網絡風險的一個重點。必須遵循不相容職責必須分離的原則，對網絡審計系統中數據的輸入、輸出，軟件的開發、維護及系統管理等環節進行認真規劃，實行有效的職責分離。此外，審計人員應提高安全防范意識，重視網絡審計系統中身份認證、防火墻、審計數據的傳輸及病毒防治措施等環節，確保審計數據傳輸的安全及保密，以防范網絡審計系統的安全性風險。
4、優化審計人員結構，全面提高審計人員素質。
央行應適時調整、優化審計人員結構，做好審計人員和計算機人員的人力資源整合，將懂審計、懂計算機的復合型人才充實到內審隊伍。同時加強對現有審計人員審計和計算機知識及技能培訓，提高對現代信息技術的認識和掌握水平，促使審計人員具備數據接口和轉換的能力；熟練運用審計軟件進行數據采集、查詢、核對、比較和分析的能力。最大限度地優化內審人員結構，提高審計人員素質。
5、積極開發網絡審計軟件。
【關鍵詞】 實驗室；管理
文章編號：1004-7484（2013）-10-6003-02
實驗室作為各級疾病預防控制機構開展傳染病預防控制、處置各種突公共衛生事件的重要技術支撐，其檢驗能力和管理水平高低，直接影響疾病預防控制機構開展公共衛生服務的能力和效率。實驗室管理和建設工作既是校準實驗室管理中一項最系統、最基礎、最專業的工作，也是各級疾病預防控制機構日常業務和行政管理工作的重要組成部分。筆者依據《計量法》CNAS-CL01：2006《檢測和校準實驗室能力認可準則》和《疾病預防控制機構實驗室等級評審準則》的相關要求，結合我單位的實際工作情況，談談實驗室管理經驗。
1 組織與機構建設是前提
實驗室的高效運轉和效能的充分發揮，離不開一套強有力的組織機構保障體系。首先疾控機構的實驗室必須依法設立，并取得獨立的法人資格。實驗室必須經過國家計量認證部門認可，并取得合法的計量認證證書，才能向社會出據公正的實驗室檢測數據與報告，這是實驗室開展檢測工作的最基本前提。其次，疾控機構的法人必須是實驗室的負責人。第三、實驗室應成立部門齊全的管理組織，如質量管理部門、安全管理部門、文件控制管理部門、環境條件保障部門、質量控制管理部門、檢測報告管理部門、內審和管理性評審部門等等，并明確各部門的職責和人員，各部門和人員必須認真履行職責，只有這樣，才能保障實驗室日常檢測工作的有序開展和發揮實驗室的最佳效能。
2 制度建設是保證
疾病預防控制機構實驗室承擔多項技術支撐職能，它一方面為疾病預防控制機構開展各種傳染病預防控制工作和處置突發公共衛生事件服務，另一方面，又為衛生監督機構開展各種衛生執法服務提供技術支撐，所以，實驗室的各種硬軟件要求很高。因此實驗室必須建立規范的、涵蓋齊全的各項管理制度，具體包括：①實驗室質量管理制度。②崗位責任制度。③考勤制度。④獎懲制度。⑤科研教學管理制度。⑤專業技術人員管理制度。⑦實驗室安全管理制度。⑧事故分析報告制度。⑨信息管理制度。實驗室在健全上述九個最基本的制度同時，還必須加強制度的有效監督執行工作，各項管理制度應有詳細的執行記錄。只有全體實驗室工作人員養成一種以制度管人、以制度管事、以制度做事的良好工作習慣，才能保證實驗室的各項日常檢測工作有法可依、有彰可循。
3 儀器設備管理是關鍵
實驗室儀器設備配備的種類和標準，是反映一個實驗室檢測技術手段和日常實際檢測能力的重要評判指標。根據國家《省、地、縣疾病預防控制機構實驗室建設指導意見》的要求，各級疾病預防控制機構都按標準配備有A類（完成常規工作所需儀器設備）、B類（按照基本功能必須裝備的基本儀器設備）、C類（根據地域特點和工作需求應裝備的基本儀器設備）儀器，三類儀器設備數量眾多，檢測技術標準和檢測參數各異。筆者認為，儀器設備配置到位，只能反映實驗室儀器硬件要求到位，要想使配置的儀器設備真正發揮效益，儀器設備的管理和維護工作才是最關鍵的。實驗室儀器設備管理工作復雜而瑣碎，根據本單位長期以來的工作經驗，要想做好該項工作，一、實驗室必須建立規范的、種類齊全的檢測儀器設備固定資產臺帳。二、實驗室必須建立詳盡的儀器設備技術檔案資料，并按不同的種類和數量分類建檔，一臺一檔，便于查閱。三、根據GB/T27025-2008《檢測和校準實驗室能力的通用要求》，對屬于計量強制檢定的儀器設備，應及時送有資質的計量檢定機構進行檢定，取得合格的計量檢定證書，保證量值準確合法：對于實驗室內非強制性檢定的和校準證書沒有有效期規定的儀器設備，儀器設備管理員可結合實際檢測的要求、使用頻率、使用環境、檢測的參數和實驗室質量體系文件的要求，采用標準的校準方式，對校準結果給予確認。四、各類儀器設備必須建立詳盡的計量檢定和實驗室校準記錄資料檔案。五、儀器設備在有效檢定周期和實驗室校準期內，必須按標準的方法，對實驗室開展各類檢測工作的儀器設備進行期間核查工作，并對實驗室所有投入正常使用的儀器設備的期間核查、儀器維護和維修保養工作情況進行詳盡的文字資料記錄。六、對實驗室內所有的儀器設備一一建立詳細的身份標識卡，并按儀器的性能和技術標準，進行有效的狀態標識。
4 質量管理是核心
質量是疾控機構實驗室生存的基礎，實驗室質量控制管理工作，是疾病預防控制機構實驗室建設和管理工作的核心。加強實驗室質量控制管理是保證實驗室檢測數據結果準確、真實、有效和合法的最根本的保障性措施。如何做好實驗室質量控制管理工作，筆者認為，可從以下幾個方面進行，一、實驗室必須制定切實可行的質量方針和質量目標。二、實驗室必須建立完善的質量管理組織體系和有效的組織機構框圖，并以規范性文件形式明確關鍵崗位人員和及其職責。三、實驗室應建立包括其所有開展檢測工作涉及領域的具體質量管理體系，并使管理體系文件化，該項工作具體為：編制運行有效的實驗室《質量管理手冊》、《程序文件》、《儀器設備作業指導書》和質量記錄。并對上述體系文件進行有效控制。四、根據實驗室每年制定的管理性評審計劃，切實加強實驗室質量管理體系的管理性評審工作，對管理性評審中發現的問題及時進行有效的改進和跟蹤驗證，并對整個管理性評審工作形成規范的文字記錄，出據書面形式的管理性評審報告。五、根據實驗室每年制定的質量管理體系內審計劃，實驗室每年必須進行二次以上的質量管理體系內審工作，對質量體系內審中發現的不符合項，及時有效地明確相關部門和具體的人員認真落實整改，并做好詳盡的內審工作記錄，以書面的形式形成標準的實驗室內審工作報告。六、聘請實驗室質量技術監督員對實驗室日常檢測工作進行監督，并詳盡記錄日常檢測工作監督工作情況。七、制訂詳盡的實驗室室內和室間質量控制計劃與方案，認真開展實驗室室內和室間質量控制工作，并做好詳盡的實驗室室內和室間質量控制記錄。八、實驗室必須選用國家規定的標準的方法和技術標準進行具體參數的檢測。九、制訂實驗室樣品采集、運輸、接收、保存、處理的規范性管理程序文件，保證樣品檢測工作質量。十、規范建立實驗室檢驗報告編制、發放、審核、簽發、保存和各種實驗室檢測原始記錄的程序文件，保證實驗室所出據檢測結果與報告的科學性、準確性和公正性。
5 安全管理是要點
疾病預防控制機構實驗室由于其特殊的功能，很多常規檢測項目為傳染性很強的高致病性病原微生物和化學毒理學指標，這些病原學和化學毒物因子都會對人的生命健康構成潛在的威脅。依據國務院《病原微生物實驗室生物安全管理條理》和《實驗室生物安全通用要求》GB19489-2008等法律法規，疾病預防控制機構實驗室必須加強安全管理。要想做好實驗室安全管理工作，可從以下幾個方面進行。一、疾病預防控制機構必須以文件的形式成立實驗室安全管理委員會，并明確實驗室安全管理責任人和職責。二、制訂詳細的實驗室安全管理制度，并以程序文件的形式規定到實驗室質量管理體系中。三、按標準，加強實驗室生物安全設施的設計、建設和管理，加強生物安全實驗室工作人員的準入、上崗和生物安全知識培訓工作。四、切實加強實驗室病原微生物樣本、參考菌株、毒株和劇毒化學品的管理，防止實驗室安全事故的發生。五、嚴格按《實驗室生物安全通用要求》，加強實驗室生物廢棄物和化學廢棄物的安全處理工作，并詳細記錄規范處理過程。六、制訂嚴格的實驗室職業暴露管理制度、工作程序和處理程序，保護實驗室工作人員的身體健康。七、實驗室配備專門的安全管理人員，安全管理人員必須掌握實驗室生物安全、防火、防盜和計算機安全知識，并對實驗室日常安全情況進行規范的檢查，對安全檢查情況予以詳盡的文字記錄。
6 績效管理是目標
疾病預防控制機構實驗室檢測能力、科研能力、客戶服務水平，是實驗室履行其職能的具體體現。實驗室的工作績效可以從工作量、檢驗項目數量、服務客戶水平、實驗室科研能力、實驗室工作人員發表著作和論文情況、實驗室科研教學情況具體來評判。疾病預防控制機構必須加強實驗室績效管理和評估工作，不斷優化實驗室專業人才隊伍建設。實驗室應該不斷拓展檢測服務領域，增加檢驗項目數量，積極從事疾病預防控制實驗檢測科學研究，最大限度地滿足客戶需求。鼓勵實驗室工作人員多發表科研專著和科研論文，實驗室多出科研成果，只有這樣，才能最佳發揮實驗室的重要技術支撐實力，才能更好的為疾病預防控制機構開展對各種傳染病監測預警、處置突發疫情和處置各種突發公共衛生事件工作服務。
疾病預防控制機構實驗室管理工作是一門專業性、知識性、綜合性和藝術性很強的具體工作，涉及到疾病預防控制工作的方方面面，只有不斷研究它的特殊性、科學性、系統性和專業性，才能更好地開展疾病預防控制機構實驗室管理工作。
參考文獻
[1] CNAS-CL01：2006《檢測和校準實驗室能力認可準則》.
提高質量是產品制造一個亙久不變的主題。今天小編給大家為您整理了品質工程師試用期工作報告總結，希望對大家有所幫助。
品質工程師試用期工作報告總結范文一20_年，我們技術質量部繼續恪守公司“履約守信，追求完美，為用戶帶給期望的工程和服務”的質量方針，兢兢業業、踏實苦干，為寧波項目經理部的穩步發展貢獻了全部的力量。這一年，我們先后攻克種種技術難題，嚴格執行產品質量標準，并在公司精細化管理的指引下，認真學習運用，更好的完成了項目部對我們部門的各項要求。
也就在這一年，我們技術質量部注入了新鮮的血液，新員工的加入帶來了新的活力并進一步加強了技術質量部的實力。在龍年即將到來之際，我將竭盡全力繼續做好大家的榜樣和領頭羊，引領技術質量部各同仁在新的一年為寧波項目經理部的發展做出更大的貢獻。
本年度的工作主要包括寧波x項目、寧波x二期技改項目(包括新x分離單元、x罐區、x罐區的土建、安裝工作及x單元的技改工作)、二期x大修項目，這些項目都存在任務重和工期緊的困難。尤其是x二期技改項目x光化單元，包含超多的大件設備吊裝、和工藝管道的安裝，時常要交叉作業，并且還應對著一期生產的挑戰，施工過程復雜、繁瑣。
管道最高壓力x3Mpa，x%射線檢測Ⅱ級合格管線數量較多，無疑給焊接和試壓帶來了必須的難度。在統籌協調并不斷的查閱相關資料，在準備工作認真細致，嚴格遵守設計技術文件要求，結合現場環境特點有針對性的制定施工組織設計及各項方案，不斷的對工人進行技術培訓和技術交底。
各技術負責人一方面認真熟悉了施工圖紙，吃透了施工圖中的每個細節，做到了自己心中有數，另一方面認真學習規范及相關的驗收質量標準，用這些標準來指導現場實際施工過程，使我們所干工程都是合格的，并且經得起考驗的工程。在項目部領導的指導和全部門員工的不懈發奮下，本年度累計完成安裝方面：管道達因數在1x59個、設備4x臺(其中非標設備x臺)、鋼結構2x。4噸;
土建方面：完成一個工藝裝置，及兩個非標儲罐及管廊施工項目。與此同時，技術部還協助完成了x食品、x項目、x興化工有限公司x擴建工程等項目的投標工作。
其次，在技術質量部資料的關注性、深刻性、完善性和呈現效果上，我認為我們技術質量部比以往取得了明顯的進步。在完善了以往工程交工資料及在建工程的技術、質量把關的基礎上，技術質量部今年開始展開了圍繞公司精細化管理工作的重點，抓住加快轉變經濟發展方式主線，把握做強做優的方向，堅定不移的走“新、特、精”強企之路，強化施工管理。
20_年在施工管理方面主要做到了以下幾個方面：
1、完善質量管理，健全規章制度，把質量職責落到實處。
質量管理方面，將管道探傷合格率控制在96%以上，要求管理人員和施工隊一齊發奮完成這個目標。細化系統試壓包管理辦法，嚴格要求執行，從而避免試壓后出現割口、焊縫返修、設計變更等狀況的出現，提高工程質量和施工進度。
同時，督促施工隊認真自檢，各技術負責人對自己負責的工號或區域每日不間斷檢查。另外，為了加強施工隊長對質量的重視，每周四安排一名施工隊長或技術質量部技術人員帶隊進行質量巡回檢查。同時，用心配合監理、業主單位每周一進行安全、質量大檢查。
每周六透過例會形式，反饋檢查結果，要求各施工隊認真對出現問題的地方進行整改。透過這樣一種不間斷的檢查方式，爭取盡早發現和及時整改相應的通病及質量問題。促進質檢員不斷的增強質量意識，及工作的主動性和用心性得以提高。
2、嚴格執行精細化管理制度，確保工程質量
質量報表及資料管理方面，進一步完善分專業分區域，專人工程質量負責制，專人負責質量報表的填報、跟蹤和反饋狀況，保證質量報表的完整性和真實性。強化資料室的作用，由資料員收集、分類、編號、呈送、反饋、歸檔所有項目資料，保證所有工序有據可查，提高項目竣工資料驗收效率。
在技術、質?a href='//xuexila.com/yangsheng/kesou/' target='_blank'>咳嗽迸嘌滌牘芾砩?，噎h矯婕憂慷約際踔柿坎考際躒嗽鋇吶嘌擔ト爍涸鷚桓齬ず嘔蛞桓鑾虻氖┕ぜ蘋?、质量控制、工程量的簯Z鬩約壩爰嗬懟⒁抵鞴低ù硎┕ぶ脅奈侍?另一方面加強對施工作業人員的培訓，安排作業人員參加相關考試，要求特種作業人員持證上崗。透過有計劃的培訓，加強了相關人員的質量意識，減少了質量問題的出現。透過精細化的質量管理，項目部各施工隊在成品保護的質量上有了進一步的提高，更重要的是，技術質量部各專業技術人員認識到精細化管理的重要性，自覺發奮地學習和運用精細化管理知識，這必將為項目部的長期發展帶來不可估量的作用。
再次，我們技術質量部目前構成了一個良好的團隊氛圍和凝聚力，大家彼此間能夠暢所欲言，彼此信任，互幫互助。無論是新同事，還是老同事，無論誰遇到問題、困難和困惑，我們都能夠做到隨時準備帶給幫忙。這一年以來，這方面例子很多，比如某同事出差，需要其他同事頂上去接替其工作，我們從沒有出現過正因埋怨、牢騷或扯皮而造成不愉快或者工作質量打折;再比如，應對新同事的工作指導(如進入現場組織個部門對新生進行職責及部門工作資料進行培訓，多次組織新同事召開總結會等)或現場實體負責(安排各新同事到每個裝置，各負其責)等需求，我們所有同事也是盡心盡力，傾其全部施以援手。最后，我感覺我們技術質量部的專業潛質和綜合水平這一年來也有了顯著的提升。按照我們起初設定的計劃，“讓每個技術人員都能各自負責一個項目”，我認為大家都在發奮向這個目標靠近，而且越來越近?！坝斜容^才有鑒別”，我們的技術人員還稍顯青澀，但是后生可畏，他們目前都表現出了極強的上進心和學習熱忱!
然而，成績屬于過去，未來的任務更加艱巨。在看到成績的同時，我部門也存在一些不足：
1。技術部人員多數為新學員，工作經驗缺乏。為加快提升部門綜合水平，需加強培訓工作，做好帶頭指引作用，使他們快速成長起來，為項目部的發展貢獻自己的力量。
2。施工中應繼續加強思考前后工序的相互影響，不得只顧前，不顧后，應綜合思考，采取合理施工工藝。(文雅的網名)
3。對相應的施工人員應繼續加強管理，由項目經理主持編制合理科學可行的質量獎罰制度，根據工程的施工質量狀況，按制度獎罰，做到按質論價，使得施工班組心服口服。
4。施工中技術人員應繼續加強現場學習，使得理論與實踐進行碰撞性的結合，應對具體問題具體討論，相互促進，相互學習。
5。我們技術質量部在精細化管理上還存在一些不足，主要表此刻對人員的培訓和管理上，尤其是作業人員。由于條件限制而不能對技術和作業人員進行持續的、系統的培訓，部分人員質量意識淡薄，工作效率不高，遇到意外狀況不能很好的予以處理，直接影響了施工進度和增加了成本費用，尤其在焊條使用中，成本意識淡薄，造成較大的浪費。下一步，我們將加大精細化管理的貫徹執行力度，促使技術質量部的每一位人員自覺學習和運用精細化管理理念。
針對20_年出現的問題及現場環境特點，我認為20_年的工作重點有以下幾個方面：
一、加強學習
學習專業技術，盡量做到面面俱到，從土建、安裝到電器儀表，發奮使各自水平跟上項目發展，成為復合型人才。針對新進員工加強培訓，制定完善的管理制度，使其能盡快的成長。組織培訓學習，進行技術交流，提高認識，同時進步。
二、技術會審
方案完成后要進行技術會審，透過開會形式討論可行性，最后確定施工方案。避免和減少出現不就應犯的錯誤，而延誤工期。
三、加強資料管理
資料是工程交工過程中必不可少的部分，故在資料管理方面，須從源頭抓起。做到來往文件務必登記，發出去的資料3天內沒有回來的，及時跟催。(勵志)
四、精細化管理上要重點抓好以下幾方面工作：
1、提高認識，強化技術、質量管理教育，進一步增強管理人員的職責心和職責意識。
加強對技術、質量相關文件、管理制度的培訓學習，要有計劃、有考核，使管理人員了解相關制度、標準、文件;進一步加大精細化宣傳、教育力度，使執行文件、制度變成大家的自覺行動，把各項工作落到實處。
2、強化精細化管理，劃清職責。
理順流程，落實職責，提高執行力作用。
3、用心開展精細化管理預防活動。
開展多種形式的質量復查活動，檢查設備圖紙、技術條件、工藝流程、設備安裝規范等要求的正確性和完整性;組織技術人員學習、消化圖紙和技術文件，檢驗時做到心中有數;將精細化管理工作規范化、程序化、制度化。
20_年的工作給了我們很多啟示和教訓，20_年對于我們又是具有挑戰性的一年，技術部全體員工必須會以項目管理為重點，抓質量、講效率，全面推進各項工作的開展，為公司取得更大的輝煌盡綿薄之力!
品質工程師試用期工作報告總結范文二轉眼間已經成為昨日。在這過去的一年，對于佳茂來說是不平凡的一年，我們進行了多項設備及原(物)料改造;也經受了全球金融危機帶來的沖擊，讓人感慨頗多。
今年以來，在公司領導的關懷和指導下，在同事們的大力支持下，品管部順利完成了本年度各項工作?，F將一年以來的工作狀況向您們做一個總結報告，請批評指證，謝謝!
一、部門管理上運用系統化、標準化的思想規范了品管部工作流程：
今年品管部人員狀況是:品管部人力：現有8人，控制范圍廣：包括了進料、入庫、出貨、生產各制程等工作。加之公司在下半年加強了品管隊伍的建設，品管部同時也加強了檢驗人員的內部培訓，同時加強了原材料和入庫產品控制的力度，工作量也隨之增大。在此種狀況下務必加強部門管理，務必使品質管理系統化、標準化。對此采取了以下措施：
1。采用日報表對當天的工作進行記錄，采用周報和月報對當周或當月工作進行總結并制定下周的工作計劃。各職責人按計劃行事，并做到跟蹤，驗證并保證總體任務的完成。
2。對品管部各個控制作業和產品標準用文件的方式予以標準化，讓各檢驗人員嚴格按文件作業，規范操作。針對原來的進料、出貨檢驗方法和判定標準不統一，檢驗員檢驗時要經常相互探討，并制定相關缺陷樣品封存，查找產品標準并親自參與功能測試，并將其構成標準文件。先后修改和擬制了原材料和成品的檢驗項目和判定標準等多份文件及表格，為作業員帶給判定準則。廠部份文件清單具體如下：
部門文件修訂
序號文件名稱
1包裝紙箱檢驗標準
2模具檢驗標準
3iqc檢驗規范
4供應商考核規定
5成品入庫檢驗規范
6成品出貨檢驗規范
3。建全了品管部部門質量目標，包括進料和成品漏檢率、品質異常跟蹤處理率、出貨批次合格率等，以確保品質監控的質量。
4。加強技能知識學習，學習測試和質量檢查方面的知識。以便生產潛質擴大在部門人力緊張時，檢驗人員綜合質量監控潛質，確保部門目標任務的完成。
二、完善質量管理體系，確保體系正常運作：
_年初步展開并實現以下項目：
1.為確保體系的正常運作，于_月23號iso9001：_版質量管理體系，第三方年度監審順利透過。
2.統計報表完善質量記錄和質量統計，現已構成品質周報和月報統計，能直觀的反映各時期質量狀況，以便于各職責部門/人員采取有效措施即時改善。
3.完善公司質量目標指標，制定了統計和糾正預防措施作業辦法。
透過管理評審會議，對公司質量目標，于《_年上半年部門質量目標》進行修改。并透過《質量月報》對目標指標的達成狀況進行真實的統計，直觀的反映目標指標的達成狀況。對未達標的目標指標進行跟蹤，要求職責單位改善，確保目標指標的達成。
_年初步計劃完成項目：。
1.擬制不良品及次品再利用，需規范對已入庫成品出現質量問題的返工作業。
2.繼續強化產品的入庫控制力度，提升出貨產合格率;
3.設定_年公司整體目標，階段目標，部門目標
4。對文件制定的一些看法，需要必須的可操作性，即是根據真正原因或需要而制定，同時改善的措施無有效落實，但對對策的跟進效果或對策的合理性沒有根本落實驗證。
三、嚴格質量控制，完善控制流程和檢測手段：
1。進料品質控制：
1)。修改了《iqc進料檢驗作業規范》、《iqc進料品質檢驗項目和判定標準》文件，規范了進料檢驗作業流程和檢驗標準。
2)。嚴格進料檢驗，9月份開始統計檢驗物料301批，發現8批不合格。
2。成品質量控制：
1)。擬制了《qc成品入庫檢驗作業規范》、《生產成品包裝檢驗作業規范》、《qc成品檢驗項目和判定標準》文件，規范了成品檢驗作業和檢驗標準。
2)。加強了制程質量控制，設計了制程質量統計報表帶給給生產部加強制程質量的統計分析。并針oqc檢驗到不合格項要求生產部改善，從今年的成品檢驗結果來看，制程交驗質量得到很大的提升，平均成品不良率從去年的_%降到今年的2。2%，提升了近7。8個百分點。
四、_年整體工作小結：
1?；仡欉^去的一年，在全體品管人員的發奮下，實現了品管部：作業按流程、判定按標準、基本做到工作有記錄、數據有統計的工作系統化、標準化并實現質量目標。
2。另一方面，從整年所出的質量問題來分析，也體現了現有品質控制手段還存在不夠完善，有漏洞的問題。主要是對產品檢驗手段和檢驗技術的缺乏。這也是今年品管部檢驗工作做得不足和遇到最大的困難的地方。務必要重點解決檢驗手段和檢驗方法的研究和策劃問題，
能真正杜絕問重復產生及習慣性不良的認可。
五、_年品管工作規劃：
時光飛逝，轉眼將進入虎福之年。時值公司蘊釀突破發展和走向規范化、制度化管理發展之際，應對新產品的不斷出現、市場的變化，品管工作任重而道遠。
1。過去的一年品管部人員越來越感受到公司對質量工作的重視度加強。品管部將繼續按照公司制定的總目標，將品質工作向各部門深入的指示。提升品質人員素質，即時跟進新產品、新標準。做好_年的品質管理策劃，嚴格質量控制，確保公司產品的質量能滿足客戶的需要。在質量控制上下大力氣加強對產品檢驗手段、項目和方法的分析研究和策劃，必要時將qe工程質量機能展開將引入質量系統控制，加強質量目標的統計和品質異常的跟蹤。
2。品質控制機制雖然得以建立，但仍需進一步完善。今后我們將以_年初將舉行的，iso9001：_內審員上門或外送培訓為契機，重新組建“內審員隊伍”，全面開展質量體系工作。加強對各部門質量體系的監督檢查，保證質量體系的有效性、適宜性和充分性。
對iso9001：_版在5月份前需更換到iso9001：_版，換版過程是：
1)。春節后各部門負責人需進行_版內審員資格培訓，及時換成iso9001：_版，在三月份后要運行新版本。
2)。在五月份cqc會進行換版的第一次審核。(如沒有換版_版會自動失效)
3)。內校員資格培訓，因公司比較多內校儀器，送外校費用高也不方便，需送外培訓一名內校員，內校培訓需在四月份前培訓完成。
3。推行績效考核與5s活動：
1)。為更好的調動員工工作效率，響應公司薪酬改革的需要，對品管檢驗人員的考核工作將加強。
2)。需進行5s活動策劃，需擬制《5s推進領導小組成員及職責》、《5s工作推行實施辦法》，對5s的推動組織、檢查標準、各部門負責區域和職責人、獎罰辦法等需全面策劃討論，預計_年3月份開始試驗推行。
4.現將_年品管部質量目標初步制定如下：
月不良率;2%/客戶投訴：一般性1件/月嚴重0。2件/月
5.針對生產運行所出現的問題，做好各項檢測工作，為生產帶給“準確、及時”的檢測數據，同時加強各生產部門之間的溝通協調，對于生產異常和各種波動及時反饋。
確實為生產部門提升“品質”做好服務工作;
品質工程師試用期工作報告總結范文三轉眼間20_已經成為昨天。在這過去的一年，對于北京西山新干線來說也是不平凡的一年，我們進行了多項設備改造、新產品開發;也經受了全球金融危機帶來的巨大沖擊波，讓人感慨頗多。質量部20_年的工作進行需要回顧總結的也比較多。
質量部的工作主要分為七大塊：ISO質量體系運行、原材料外購件進廠檢測、質量檢測分析、成品檢驗包裝、計量管理、質量控制等。
一、ISO質量體系運行
ISO質量體系主要工作可以概括為“三審一校一修訂”，“三審”是指外審、內審和管理評審，校是指計量器具校驗;修訂是指作業指標文件的修訂工作。20_年質量體系的主要工作有：
1.20_年_月_日至14日由質量部牽頭，組織了審核小組對公司各個部門進行了全面的審核，共發現了2項不合格，并開具了3項觀察項。
均已經按要求在規定時限內進行整改。
2.20_年_月24日至25日，由華電萬方認證公司對我公司進行了外審，審查結果比較理想：沒有不合格項(輕微、嚴重)，但有2點建議需要整改。
公司各相關部門已經針對外審所提出的建議項作了整改，并對部分外來文件進行了修訂。
3.公司于20_年_月30日協助總經理召開了“管理評審會議”，由質量部負責會議決議的執行跟蹤。
4.為確保質量管理體系持續的適宜性、充分性和有效性，20_年對質量手冊和程序文件按標準進行了修改，明確了職責和范圍，同時增添了新的標準文件。
5.針對年初我公司各種產品外包裝材料在平谷工地等事項上存在不規范之處，于_月份對公司所有產品的外包裝材料的標識全部進行規范;
二、原材料外購件進廠檢測
部門加強了對原材料外購件的質量監控：對納入ISO質量管理體系的所有原材料外購件全部進行跟蹤檢測。本年度因各種原輔材料價格上漲，導致部分原輔料品質下滑，質量部加強了對原材料、外購件的檢驗把關。其中原材料大部分采取折價讓步接收處理，也給后續加工效率帶來一定困擾。還是需要加大對原材料的監管力度，嚴格執行退貨制度，確保原材料質量的提升;對于外購件質量部積極與同行交流，加強數據對比，每月對進廠外購件抽查多次。有效地減少了檢驗誤差，但在采樣、制樣上還需進一步提升，以保證檢測數據的及時性和權威性。
三、質量檢測分析
這一塊是質量部的主體工作。在20_年生產負荷一直處于變動之中，生產不穩定性因素增加，各項檢測工作也大大增加：
根據質量部質檢員的統計，本年度1至_月份一次交驗合格率如下： 根據以上柱狀圖統計情況來看，公司生產過程產品的一次交驗合格率在99.6%以上，穩中有提高，已超過年初預定目標，這說明我們的質量管理體系的執行是健全、有效、合適的。圖中1、3、4、5、8、_月份均出現不同數量的不合格品，這幾個月雖然生產時間緊，任務重，但這并不能成為降低質量要求的理由，越是這樣種情形下越應做好自檢、互檢、專檢。嚴格按照生產技術要求制作，按照質量要求自檢、互檢，認真負責的將合格的半成品轉交給下道工序進行制作，力爭把好每一道關。
今年半成品數量大，往往在入庫碼放過程中有擦刮掉漆現象。有時因現場原定進場時間有變動，要推遲發貨時間，使得產成品、半成品在成品庫里日曬雨淋導致褪色， 雖有補漆措施，但也使得產品外觀質量受到影響。這是我們今后生產中應特別注意的地方，多角度想問題，才能把工作做的更全面，提高自身的責任意識，時時處處從思想到行動都明確“質量就是市場”。再好的內在質量產品外觀有瑕疵，也將被市場淘汰，我們始終堅信產品質量是生產出來的，只要生產部的每一個員工都有高度的質量意識，并付諸于生產操作的每一環節中，產品質量將會穩步提高，以達到滿足客戶質量要求的目標。 為此我們還必須進一步加強生產過程中各環節的管理，使我們的生產水平、產品質量有新的突破。
四、成品檢驗包裝
公司的主要產品是除塵器，成檢車間是除塵器產品質量把關的最后一道工序，直接面對客戶，其責任重大。公司于20_克服了人員緊張，包裝場地狹小，產品規格批號多的困難，出色地完成了除塵器成品的質量把關。成品檢驗和原材料料控制、安裝質量控制等關鍵業績指標完成良好。全年沒有大的客訴事件發生。
五、計量管理
計量器具檢定工作：對于外較的計量器具按計劃請技術監督局人員進行外校。部分檢測設備按周期內校，有效降低了成本?，F公司已將計量器具檔案劃歸到質量部進行統一歸檔，并按要求作好相關對外工作。
六、質量控制
20_年生產系統的核心是“質量”， 質量部人員越來越感受到公司對質量工作的的重視度加強，質量部的工作量和涉及面也隨之加大。質量部按照公司將質量工作更深入的要求，提升質量人員素質，即時跟進新產品、新標準。做好各項品質管理策劃，嚴格控制質量控制，確保公司產品和服務的質量能滿足市場發展和客戶的需要。在質量控制上下大力氣加強對產品檢測手段、系統問題的控制。我們主要采取了以下措施：
1.利用日志對當天的工作進行記錄，采用月報對當月的質量情況進行匯總分析，以便公司領導進行決策;
2.質量研討會、客訴分析會：①應公司要求，由總經理主持，質量部參加質量研討會。
會議主要討論了工程質量情況及原因分析研究，并就工程質量問題作了深入分析。②召集干部和技術人員參加了“質量分析會”。會議就項目情況進行了分析總結，深刻剖析了問題產生之原因，制定了從原材料采購、成品檢驗出廠至產品安裝的相關行動目標。
3.加強了除塵器生產狀況、品種規格情況的跟蹤，對生產中的波動及時進行反饋。
并設計統計報表完善質量記錄和統計。將產品質量狀況直觀的展現出來。對公司整個管理體系的維持和產品質量的改進方面起了積極的作用。
4.加大對員工的培訓力度：人是質量控制中最重要的因素，員工素質的高低對質量控制起著決定性作用。
因此質量部加大的培訓的力度。各車間也從管理、技術方面加強培訓，同時也借公司“內訓”機會對員工和班組長進行了如“抽樣檢驗、激勵管理、時間管理、員工職業意識和品管部品質控制”的相關培訓。
20_年工作中的不足與20_年改進計劃：
回顧過去的一年，在全體品管人員的努力下，實現了質量部：作業按流程、判定按標準、工作有記錄、記錄有統計的工作系統化、標準化目標。對公司質量管理體系也做了一些改進工作，通過對相關體系文件的擬制和修訂，豐富并完善了現有體系。導入了相關質量統計方法，加強了質量目標的統計和質量異常的跟蹤。但仍存在一些的不足，需要20_年予以改進：
1.工程質量控制不完善，項目經理應及時反映工程質量問題，因質量控制范圍廣，包括了公司質量控制的各環節、各個方面。
項目經理應經常和質量部匯報工程質量。公司在20_年完善質量部組織結構，以保證質量控制體系正常運轉;
2.質量控制機制雖然得以建立，但仍需進一步完善。
今后我們將以20_年初將舉行的“ISO9001：2008內審員培訓”為契機，重新組建“內審員隊伍”，全面開展質量體系工作。加強對各部門質量體系的監督檢查，保證質量體系的有效性、適宜性和充分性;
3.20_年部門人員流失狀況仍然較嚴重，除加強自身工作之外，也懇請公司全面系統考慮，加大政策和福利的支持力度，減少人員流失對質量帶來的負面影響;
4.針對生產運行所出現的問題，做好各項檢測工作，為生產提供“準確、及時”的檢測數據，同時加強各生產部門之間的溝通協調，對于生產異常和各種波動及時反饋。
確實為生產部門提升“質量”做好服務工作;