發布時間：2023-09-12 17:09:05
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[分類號]G322.2
國立科研機構是由國家(中央政府)建立和資助的各類研究機構，包括國家大型科研機構、部門所屬研究機構和其他各類研究機構。國立科研機構是知識創新和技術創新的重要力量，主要承擔與國家使命有關的基礎研究和關鍵競爭前沿技術的開發，在國家創新體系中具有不可替代的作用。
我國國立科研機構每年產出大量的科研成果，但是對這些科研成果及相應知識產權的管理狀況卻不盡人意。在調查我國國立科研機構知識產權管理現狀的基礎上，分析其中存在的問題，然后借鑒國際著名科研機構的知識產權管理舉措，為完善我國國立科研機構的知識產權管理機制提出對策和建議。
1 我國國立科研機構的知識產權管理現狀和存在的問題
1.1 知識產權管理機構情況
目前，我國國立科研機構設置知識產權管理機構主要采取了掛靠式和獨立式兩種管理模式。掛靠模式下，知識產權管理部門一般都掛靠在科技主管部門內，沒有專門的知識產權辦公室或專業管理人員。管理人員一般管理科研成果的獎勵、鑒定等，并在原有管理模式之下兼管知識產權管理。獨立模式是成立專職的知識產權管理機構，配備必要的設備和一定的經費，并確定一定數量的專業管理人員。智力成果的產生及知識產權的形成、轉移、許可和轉化都由知識產權管理機構來統一管理。
筆者對我國64個國立科研機構的調查顯示，設有專職知識產權管理機構的單位有7個，占總數的11％左右；由科技部門(如科研開發處、科技處、計劃財務處、科技投資管理處等)管理的46個，約占總數的73％；由外事部門兼管的4個，占6％；由科技部門和外事部門共管的3個，占4％；由其他部門兼管的4個，占6％。關于知識產權管理人員的配備，在被調查的科研院所中，配備專職管理人員的有5個，占8％；配備兼職人員的單位有42家，占66％；個別單位既有專職人員，又有兼職人員，專兼職人員都沒有的單位有17家，占總數的26％。有許多知識產權工作量大、面廣、任務艱巨的科研機構也沒有設置專門的管理機構和專職的管理人員。根據訪談中了解的情況，目前許多科研機構所從事的知識產權工作都是停留在專利統計、獎勵申報和審查等流程性、事務性的管理層面。知識產權管理兼職人員往往未經專門學習和培訓，缺乏工作經驗，并且常因人員變動而難以保證。
1.2 知識產權管理制度建設
根據筆者調查，在64家國立科研單位中，制定了知識產權管理內部規章制度的有20家，占31％，這說明，有2／3以上的調研對象正在建立或根本沒有建立單位內部知識產權規章制度。根據對科研機構的管理制度所做的具體調研，除了少數知識產權工作開展較好的科研機構制定了知識產權管理規章制度，且內容比較全面之外，其他絕大多數科研機構的知識產權制度本身存在很多問題，如制度建設滯后、修訂不及時、偏重知識產權的申請和授權等。以某科研機構為例，其關于科技成果的管理制度，基本上都是20世紀90年代末制定的，部分內容亟待更新。
1.3 知識產權管理激勵機制
1.3.1 經費支持知識產權機構健全的科研機構每年都有一筆經費(大約在10萬至30萬元)，用于申請國內專利以及維持專利所需的年費。一般課題組支付專利申請費，科研機構支付維持費。有的研究院所每3年進行一次專利評審，如果某專利有效益，則繼續支付專利維持費，否則研究院所就不再支付專利維持費了。根據調研結果，在對專利申請的激勵方面，64個參與調研的國立科研機構中有48個制定了支持專利申請的經費補助政策，并且政策的規定比較具體，操作性強，基本上的得到了落實。
1.3.2 科技獎勵在對科研人員的獎勵(主要是專利法規定的針對獲得專利授權的獎勵)方面，調研結果表明，絕大部分的科研機構對科研人員獲得知識產權都進行了獎勵，一般是針對不同的成果方式事先制定不同的獎勵標準，并定期兌現。
1.3.3 利益分配在知識產權利用(主要是專利的實施)過程中，科研機構通過對知識產權的轉讓或許可使用可以獲得相應的報酬，這部分報酬一般可以按照一定比例在科研機構和科研人員之間進行分配，不同單位有不同的規定。但是，關于支付科研人員專利實施報酬方面不容樂觀。許多科研機構都沒有落實對科研人員報酬的支付，只有少數科研機構以變通的方法進行了一定程度的支付。這一方面是由于國家相關法律規范的缺失；另一方面也不能排除資金限制和部分科研機構管理方面存在的問題。
1.4 我國國立科研機構知識產權管理機制存在的問題分析
1.4.1 知識產權管理意識偏頗 我國國立科研機構在知識產權管理中呈現重數量、輕質量，重申請、輕利用的特點。之所以重視知識產權，一方面，在很大程度上是因為科學論文和專利數量正在成為科研人員升職、晉級、評聘的關鍵要素，也成為科研機構彰顯其科研實力的重要指標。因此出現了科研人員為求數量而將一些市場前景不明，價值不大的成果申報專利，或者將一個專利分拆成多個專利的情況。另一方面，目前我國國立科研機構的知識產權管理在很大程度上還停留在專利統計、獎勵申報和評審等事務性工作方面，而對知識產權的開發利用和產業化等知識產權管理下游階段的工作還遠沒有提上日程，導致我國專利技術應用轉化率遠低于發達國家水平，從整體上來說影響了我國的科技競爭力。這些簡單化的認識曲解了知識產權制度的社會意義。
1.4.2 缺乏專職知識產權管理機構和專業知識產權管理人才 目前我國國立科研機構的知識產權管理通常屬于科技處的職能，科技處工作內容繁多，對知識產權管理重視程度不夠，這就使知識產權工作往往局限在成果管理的工作層面，缺乏對知識產權的申請、保護和利用上中下游管理工作進行有機結合的統籌考慮，難以進行全過程的管理。此外，負責知識產權管理的工作人員中很多都沒有法律背景，也不具備相關專業知識，難以實現知識產權的高層次管理。
1.4.3 知識產權管理制度不健全 根據上文對國立科研機構知識產權制度建設情況所作調查，目前2／3以上的科研機構還沒有形成規范的內部知識產權管理規章制度。而在已經制定規章制度的科研機構中，除了少數幾個單位制度建設比較成熟、可操作性強之外，其他絕大多數科研機構的知識產權制度本身也存在諸多問題，有待完善。
2 國外著名科研機構的知識產權管理策略
2.1 德國馬普學會(MPG)
馬普學會(The Max-Planek―Gesellschaft，MPG)是德
國也是國際知名的綜合性學術科研機構，成立于1948年，旨在推動科學領域的研究，下設80個科研機構和一些臨時研究中心。
MPG在眾多研究計劃中積累了相當多的研發成果，其中不乏有商業價值者。因此，MPG在1970年設立了馬普學會專利辦公室，后轉制為嘉興創新公司(Garching Innovation GmbH，GI)，負責對研發成果的管理和知識產權的應用。
GI的工作人員包括科學家、經濟和法律專家以及專利工作人員，主要任務是：向研究所提供知識產權應用方面的信息；向科學家提供知識產權方面的建議；評估發明人的知識產權及其商業價值；聘請專利律師確定專利申請范圍、談判專利許可和優先協議；引導發明人與企業合作；在評價發明人思路、風險基金申報、支持的獲取等方面給予指導；在知識產權應用過程中提供數據庫、保護期限、商業利益劃分、會談和發明人聯系方面的幫助等。
GI非常重視專利申請的審查與評價，認為專利申請的審查有利于對專利轉化的可行性進行研究和審查，從而可以促進專利的后期轉化，同時也有利于對非專利信息和專利信息的收集和分析，并借此判斷專利是否能反映技術發展的趨勢。GI的知識產權管理工作在實際操作中取得了很好的效果，不僅提高了MPG的專利申請數量和質量，而且通過專利技術許可和創辦新公司等方式加快了專利技術的產業化過程，實現了專利技術的經濟效益。
2.2 法國國家科研中心(CNRS)
法國國家科研中心(Centre National de la Recher―che Scientifique，CNRS)成立于1939年，是歐洲最大的基礎研究機構，下轄7個學部和2個國家研究所。
1992年，CNRS協同其他國家科研機構成立了法國科學發明和轉化公司(FIST S.A)，作為管理其科研成果的專門機構。FIST L6j的服務包括：評價和選擇創新項目、制定和執行保護戰略，并將新技術進行直接的或在線的產業合作研究、資金注入和技術轉化合同談判、幫助發現和管理初創企業等。
CNRS采取了一系列措施來促進知識產權的應用，包括：①制定創新法(Innovation Law，1999)，以此來鼓勵研究人員成為企業家，并通過孵化器和其他鼓勵措施對其進行支持；②建立信息中心，促進實驗室研究信息的傳遞，鼓勵向缺乏研發能力的中小企業進行技術轉讓；③進行專業培訓，通過對科技人員與產業界的合同關系、知識產權管理和其他相關培訓來增強實驗室創新成果向私營部門的轉化應用。
2.3 美國國立衛生研究院(NIH)
美國國立衛生研究院(National Institutes of Health，NIH)是世界上最大的醫學研究及資助機構，成立于1938年，目前共擁有27個研究所及研究中心。
NIH非常重視科技成果的管理和轉化，專門成立了技術轉讓辦公室(The Office 0f Technology Transfer，OTT)，對NIH的發明資產進行評價、保護、監控和管理。OTT的職責包括對每個研究項目進行評估、跟蹤和管理，監督專利實施、談判、許可證合同，提供合作研究和開發合同(cRADAS)政策回顧等。
在NIH中，OTr占有重要地位，直接受NIH主任管轄。OTT的辦公室雖然設在NIH總部，但實際上所有的運作卻是滲透到NIH每一個組成機構之中。OTr在NIH的每一個機構和研究中心都設有“技術發展協調員”，負責與具體項目科學家進行聯系，了解項目情況。為了促進技術轉讓，OTr在美國的許多大學都設有自己的技術轉讓辦公室，如加州大學、馬里蘭大學、華盛頓大學等。技術轉讓成功后，OTT會給予大學一定比例的許可費收益。
在經費支持方面，與馬普學會各研究所承擔專利申請費用不同，NII-I的專利中請費用不需研發機構承擔，而是由OTT統一負責，而且對于任何有商業應用價值的產品，OTr都會盡力促進其商業化運作。另外，為促進研發機構的成果產出，OTT還規定，成功實現技術轉讓后將技術轉讓費的15％或25％返還給技術研發機 構，但不得超過15萬美元。
從以上案例可以看出，國際著名科研機構非常重視知識產權管理工作，都設立了獨立的知識產權管理機構，這些機構逐漸發展演化成專職的知識產權管理公司，配備了具有多種學科和知識背景的管理人才。一方面對科研機構的科技成果產出進行評估，選擇合適的知識產權保護方式；另一方面積極開展科技成果和知識產權的商業和產業轉化與利用，促進先進科技在各創新單元之間的流動，既實現了自身的經濟利益也發揮了知識產權的價值。
3 完善我國國立科研機構的知識產權管理機制的對策建議
3.1 樹立正確的知識產權管理意識
要積極開展對科研人員和其他管理人員的教育和培訓，一方面要明確保護知識產權的重要性；另一方面也要樹立正確的知識產權價值觀。政策制定者也要從有利于科學發展和技術創新的角度來制定政策，引導科研機構以更加合理的方式來評價科技成果和知識產權在機構科技評估和人員競聘中所發揮的作用。
3.2 加快建立專職的知識產權管理機構
知識產權管理機構是知識產權管理的“作戰部”、“參謀部”和“后勤部”，設立專職的知識產權管理機構有利于集中人力、物力和資金從整體上規劃和組織知識產權的創造、申請、保護和利用的全過程，有利于充分調動管理人員的積極性，使其集中精力專職服務于知識產權管理工作。
3.3 實行知識產權管理人員從業資格證書制度
知識產權管理人員的素質能力直接決定了知識產權管理水平的高低。隨著科技發展和新型科研合作方式的形成，科技成果產出和知識產權管理工作將變得越來越復雜，特別是在全球研發網絡背景下，知識產權管理工作可能會涉及多國利益，因此要求知識產權管理人員不僅要具有法律背景和相關專業技術知識，還要能夠靈活處理涉外知識產權事務。實行從業資格證書制度有利于培養更高層次的綜合型知識產權管理人才。
3.4 完善知識產權管理制度
對知識產權的有效管理依賴于合理的知識產權管理制度，知識產權管理制度應該包括以下方面：科技成果登記制度；評估、選擇申請專利的種類及保護方式的制度；科技成果及專利資助和獎勵制度；知識產權質量評估制度；科技保密制度；對職工調入和離職人員簽訂知識產權保護協議制度；職工離職后的競業限制制度等。此外，知識產權管理制度的建設是一個不斷完善的過程，應該與時俱進，根據實際操作情況及時進行調整和補充。
3.5 為知識產權管理提供充足的資金支持
知識產權管理費用主要包括專利申請費、審查費、維持費和費以及對專利申請人和單位的獎勵費用和用于知識產權管理工作的辦公費用等。充裕的知識產權管理資金能夠激發科研人員和知識產權管理人員的熱情和積極性，保障知識產權管理工作的順利開展。
0.引言
自20世紀八九十年代以來，我國政府就提出了“科教興國”的戰略，自此，我國的科技發展在光明大道上遠航，科技創新由此步入正軌，進入飛速發展的快車道，特別是近些年來，我國政府加大對科技創新的重視和支持力度，提出了“走中國特色的自主創新道路”，各類創新企業也不斷取得喜人的科技成果，我國的科技發展正在迅速成長。
自“科教興國”，“863計劃”等施行以來，我國先后建立了53個國家級高新技術產業區，高校科技教育水平也不斷提高，但是，雖然創新數量不斷增加，創新質量卻不高，發明專利申請數量遠低于韓國日本等國家，而且，大量的創新單位和產業區創新實力不夠，只是空有其表，無法最大的發揮我國人力資源優勢。盡管國家對此大力支持，然而現實情況仍不容樂觀，因此，我們應當時刻保持清醒的頭腦，認真發現問題，解決問題。
二、我國企業科技創新現狀
盡管我國的科技發展速度較快，但與發達國家相比仍有較大差距，某些領域十分落后，甚至有空白，由于起步較晚，國家經濟實力有限，科技基礎薄弱，創新機制不夠完善，企業規模多數不大，缺乏足夠的創新人才，國家投入力度缺乏后勁，知識產權管理經驗不足，高校及研究機構等對于人才的培養水平不高，科技對于國家經濟增長的貢獻率低。
三、增強企業科技創新實力的途徑
1.企業應當增強企業的創新投入。增加研發經費就是給企業的創新“加油”，投入越大，創新后勁就越大，實踐證明，大多數科技創新實力強大的企業，對于創新的投入是驚人的，因此，企業的創新活動，都要保證科技創新經費的絕對充足，否則，多么好的科技項目也只能落個“流產”的下場。
2.引進國外先進的科學技術。隨著改革開放的不斷深入，越多的國外先進科研技術為我所知，企業可以確立“洋為中用”的原則，堅持引進，消化，吸收，再創新，突破國外的技術封鎖，研究自己的科技創新成果。
3.國家政策扶持。 國家的支持，對于科技創新企業來說，無疑是堅強的后盾，創新的重要保障，對于一些規模較大，科技創新成果顯著的企業，國家應當加以保護和鼓勵，推廣其成功經驗，由點及面，培養大批的優秀創新企業管理者，獲得優秀人才的培養經驗，提高高校及科研機構的創新人才培養水平。為創新人才提供良好的發展環境。政府應當加強對市場的管理和規范，建立并完善關于知識產權保護的法律法規，各級政府嚴格執法，凈化市場環境，加強知識產權管理，保護好知識產權，增強創新人才的信心。
4.提高創新教育水平。國家應當提高高校的教育水平，加大對高校科技創新科目的重視力度，完善對高校科研創新的獎勵機制，促進高校，科研機構同創新企業之間的合作，為企業的科技創新提供源源不斷的人才資源的支持。
5.加大R&D資金的投入。以此來調整企業創新經費的支出的結構問題，使之趨向于合理，向發達國家看齊，使得企業創新技術支出達到其主營業務比例的3%～4%。與此同時，可以建立企業的風險應對政策，減輕企業面對風險較大的科技創新項目時的壓力。
6.充分發揮中小企業的優勢。 中小創新企業是創新主體的弱勢力量，他們受到自身規模小，科技實力弱，經濟基礎差，競爭實力差等方面的限制，發展受到嚴重的制約，面臨著極大的困難，國家應當加大對中小企業的支持力度，給予其政策優惠，提供優惠貸款等措施促進中小創新企業的發展。
7.確立科學有效的人才管理機制。對于企業來說，人才的缺乏是制約企業科技創新的關鍵因素，因此，企業應當確保“發掘得了人才”，“留得住人才”，學習應用好“一捆繩子”，“一條鞭子”的管理制度，例如華為，他們通過給予人才充分的獎金，股份話語權，上升空間的支持，又建立了“末位淘汰制度”，促使企業人才不斷地學習和進步。
伴隨著科技創新的不斷發展，創新知識產權的管理問題的解決就是一個不得不面臨的嚴正課題，是直接關系到企業科技創新的健康長遠可持續發展的重要問題。自20個世紀80年代，我國頒布了第一部專利法以來，我國在知識產權管理的思考和探索道路上一路風雨兼程，我們緊隨世界發展潮流，努力與國際接軌，同時根據本國的實際發展情況，借鑒??外管理經驗，不斷修改和完善知識產權管理的法律條例，在這個問題上取得了一定的成就，但仍然存在著一些弊端和問題。
四、當前我國企業知識產權管理的問題
由于我國發展時間較短，人民群眾及企業管理者對于知識產權的意識淡薄，法律意識不全，導致很多專利成果申請不及時，甚至導致一些專利成果流傳到國外，造成了很大的損失。由于對知識產權戰略的不了解，缺乏全局觀，無法維護自己的合法權益。對于知識產權的管理制度缺失，不完善，漏洞太多，無法有效的對知識產權進行管理。
五、企業知識產權管理問題的解決辦法
1.企業應當增強知識產權意識。與世界接軌，努力了解世界上關于知識產權問題的信息，進行綜合的分析和掌握，切莫片面的追求企業的效益和規模等問題，所謂細節決定成敗，對于知識產權管理上的細節問題的忽略恰恰是導致企業損失的重要原因。企業領導者及企業創新人員都要認真的學習和宣傳知識產權方面的信息知識，增強知識產權意識。
2.企業應當快速全面地建立知識產權管理制度。認真學習外國的知識產權管理制度的經驗，國外常見的管理體制有，集中式管理體制，分散式管理體制，行列管理體制等，企業在認真學寫這些管理經驗的同時，應當根據企業自身的實際情況，制定有利于自身發展的知識產權管理制度。
3.引進一批具備豐富知識產權知識的人才，以此來為知識產權的管理提供智力支持，增強知識產權方面的競爭優勢，使得知識產權的管理更加科學有效，避免在知識產權問題上出現手忙腳亂的局面。
4.企業應當有大格局，具備戰略意識。應當充分意識到知識產權背后隱藏的巨大利益，應當把知識產權利用好，發展好，具有全局意識和超前的眼光。
關鍵詞:科技成果;知識產權保護
Abstract:Intheprocessofscientificresearch,technologicalachievementinvolvesvariouscontents.UnderthecurrentsupervisionsystemoftechnologicalachievementinChina,technologicalachievementshouldbeprotectedinanappropriateway.Withouttheappropriateintellectualpropertyrightsprotection,thetechnologicalachievementwillnotbeprotected.
Keywords:technologicalachievement;intellectualpropertyrightsprotection
科技成果的概念在我國的科技管理體制下已經存續了多年,在知識產權保護意識越來越強烈的當今時代,由于科技成果的概念產生于我國計劃經濟時代,其所包涵的內容并非全部得到我國現行有關知識產權法律的保護,對于科學研究過程中產的科技成果,應該在現行法律規定之下尋求合適的知識產權保護方式｡
一､我國科技成果的界定和分類
科技成果,是科學技術成果的簡稱,指對科學研究課題通過調查考察､實驗研究､設計試驗和辯證思維等活動,所取得的具有一定學術意義或實用價值的創造性成果[1]的統稱,屬于科學技術這一特定范疇內的智力成果｡科技成果的界定最早可以追溯到1961年4月22日國務院全體會議(第110次會議)通過并試行的《新產品新工藝技術鑒定暫行辦法》,從中可以看出當時計劃經濟體制下的科技成果主要是指技術上成熟､經濟上合理的新產品､新工藝｡
此后,原國家科委于1978年11月頒布的《科學技術研究成果的管理辦法》中把科學技術研究成果分為三類:(1)科學成果即自然科學方面的具有創造性的理論研究成果;(2)技術成果指使生產多､快､好､省的新技術､新工藝､新產品､新方法;(3)重大科學技術研究項目的階段成果｡這是首次對科技成果進行分類｡
在1984年2月頒布的《關于科學技術研究成果管理的規定》中又明確了管理的科技成果范圍是:(1)解決某一科學技術問題而取得的具有一定新穎性､先進性和獨立應用價值的應用技術成果;(2)在重大科學技術研究進行進程中取得的有一定新穎性､先進性和獨立應用價值或學術意義的階段性科技成果;(3)消化､吸收引進技術取得的科技成果;(4)科技成果應用推廣過程中取得的新的科技成果;(5)為闡明自然的現象､特性或規律取得的具有一定學術意義的科學理論成果｡
而在1987年頒布的《中華人民共和國國家科學技術委員會科學技術成果鑒定辦法》中,將被鑒定的科技成果拓寬為科學理論成果､應用技術成果以及軟科學研究成果;并且還規定了不要求一切科技成果都進行鑒定,規定了三種視同鑒定的情況｡此種劃分已被沿用至今｡
原國家科委于1994年10月26日的《科學技術成果鑒定辦法》中還明確指出:“科技成果鑒定是評價科技成果質量和水平的方法之一,國家鼓勵科技成果通過市場競爭,以及學術上的百家爭鳴等多種方式得到評價和認可｡”并規定:“列入國家和省､自治區､直轄市以及國務院有關部門科技計劃(以下簡稱科技計劃)內的應用技術成果,以及少數科技計劃外的重大應用技術成果,按照本辦法進行鑒定｡”對下列科技成果不組織鑒定:(1)基礎理論研究成果;(2)軟科學研究成果;(3)已申請專利的應用技術成果;(4)已轉讓實施的應用技術成果;(5)企業､事業單位自行開發的一般應用技術成果;(6)國家法律､法規規定,必須經過法定的專門機構審查確認的科技成果｡也就是說,進行科技成果鑒定的只是應用技術成果,科技成果涵蓋的范圍超出了鑒定的范疇｡
最高人民法院于2004年12月16日公布的《最高人民法院關于審理技術合同糾紛案件適用法律若干問題的解釋》則明確了技術成果的一般規定:“技術成果,是指利用科學技術知識､信息和經驗作出的涉及產品､工藝､材料及其改進等的技術方案,包括專利､專利申請､技術秘密､計算機軟件､集成電路布圖設計､植物新品種等｡”對技術成果所包含的內容進行了較為具體的規定｡總的來看,科技成果是人類的智力勞動產物,與有形物有很大差別｡科技成果完成后,其內涵價值基本確定｡
二､科技成果權的概念､性質
由于立法規定的粗簡,人們對于科技成果權的性質､內容和特征,尤其是對于科技成果､科技成果權與知識產權三者之間的關系缺乏正確認識｡
科技成果權作為法律術語最早在我國1986年頒布的《民法通則》第118條規定中出現:“公民､法人的著作權(版權)､專利權､商標專用權､發現權､發明權和其他科技成果權①受到剽竊､篡改､假冒等侵害的,有權要求停止侵害､消除影響､賠償損失｡”此后,在1993年10月1日實施的《科技進步法》第60條規定中也提到了科技成果權:“剽竊､篡改､假冒或者以其他方式侵害他人著作權､專利權､發明權､發現權和其他科學技術成果權的,非法竊取技術秘密的依照有關法律規定處理｡”從該條規定來看,“科技成果權”與技術秘密也屬不同的概念｡此外,在《民法通則》第五章民事權利中關于知識產權的第97條第2款規定:“公民對自己的發明或者其他科技成果,有權申請領取榮譽證書､獎金或者其他獎勵｡”
作為《民法通則》知識產權這一節中的一個條款,可以理解為《民法通則》把科技成果當作一種知識產權,但是,現階段的知識產權法中并沒有針對科技成果制定專門的法律｡在制定《民法通則》時,我國尚處在計劃經濟體制,生產､科研和應用等都依靠國家計劃,科技成果歸國家所有,科技成果無償使用,而知識產權源于“特權”,是法律授權獲得的一項民事權利,從而造成了作為知識產權的科技成果卻無法得到知識產權法的直接保護,科技成果權與發現權､發明權一樣,實質上是一種有權獲得精神獎勵和物質獎勵的權利,與受專門法律保護的其他各項知識產權不同,并不是一種智力成果專有使用權,不具有其他知識產權的專有財產性質｡
科技成果的完成者可以依照《發明獎勵條例》､《自然科學獎勵條例》､《科技進步獎勵條例》的要求申請科技成果的獎勵,科技成果的權利范圍不像專利權那樣與現有技術可以明確區分｡有專家在解釋我國科技獎勵制度時指出:“獲得自然科技獎勵的公民,將對其科學發現享有發現權,獲得技術發明獎的項目,將對其發明創造享有發明權,獲得科學技術進步獎的公民,就對其完成的科技成果享有科技成果權｡從權利性質來講,發現權､發明權､科技成果權屬于精神權利｡”[23]
三､科技成果與知識產權保護
通過科學研究活動取得的科技成果,不論成果價值多大,就目前有關知識產權保護的專門法律來看,均不能直接產生獨占權利,科技成果要想獲得法律保護,必須通過獲得其他知識產權的方式進行保護｡從一定意義上講,科技成果首先要通過某種途徑依法確認才能產生相關的知識產權,也就是說,科技成果的知識產權屬性都有一個依法確認的過程,不是科技成果自然產生的,更不是科技成果完成人所“聲稱”的｡科技成果是重要的無形資產,但要用知識產權來保護才能具備財產權特征,一項科技成果可以擁有多項具備財產權特征的知識產權,但擁有科技成果不等于自動擁有了知識產權｡
知識產權是一類法定權利,它必須依法產生,任何人不能隨意宣布自己擁有某項知識產權,不能宣布自己是某項知識產權的權利人,所有知識產權都必須得到法律的授權才能得到確認｡科技成果是產生知識產權的源泉之一,知識產權是保護科技成果的手段,科技成果中符合知識產權保護條件的應當采取知識產權形式的保護｡知識產權本來就是工業經濟時代為保護和促進技術成果產業化､商品化而誕生的一種新型權利,是人們對創造性智力活動依法享有的專有權利,其本質是一種智力產品在市場交易中獲得的經濟權利,其產生､行使和保護與市場緊密結合｡知識產權保護一般是根據先申請原則來確定的,如專利權只授予先申請人,從而使其享有一定期限的獨占權,法律上承認知識產權這一權利從一開始就是為了有目的地保護權利人的獨占性｡
由于知識產權和科技成果權的客體均是科技成果,兩者存在著重合或交叉,但是,知識產權不等同于科技成果權,科技成果廣泛存在于知識產權之中,或者說知識產權保護那些需要保護的科技成果,兩者是包含､重疊和交叉但不是全部的關系｡至于科技成果應該采取何種知識產權方式來加以保護,則應根據具體的科技成果類型來確定合適的保護方式,不管以何種方式來保護科技成果,各種權利的性質､范圍和邊界是不相同的｡
科技成果獲得和保護知識產權的法律依據是知識產權法｡依據知識產權法,對科技成果進行產權界定,使其成果的權利人在一定的期限內享有科技成果的獨占權,并享受由此而產生的經濟效益,是調動企業､個人乃至整個社會科技創新積極性的重要保證｡只有使科技成果取得專利或其他法律規定的權利得到保護,才能最終形成自己獨特的市場競爭優勢｡知識產權制度就是一種鼓勵創新､鼓勵科技成果轉化和利益的激勵機制,是一種成果權屬機制,其植根于市場經濟,以明確界定知識成果的產權并為之提供有效保護為其主要特征｡
從各國知識產權保護實踐來看,科技成果若不申請專利,將得不到國際承認,而且國外法律中也沒有“科技成果權”這個概念｡知識產權的立法目的則是界定相關產權,明確產權的范圍與歸屬,從而實現科技成果的產權化｡世界知識產權組織的統計表明:世界上90%~95%的發明能夠在專利文獻中查到,并且許多發明只能在專利文獻中查到,可以說,專利文獻幾乎記載了人類取得的每一項新技術成果,它融技術､法律､經濟情報為一體,是世界上反映技術發展最迅速､最全面､最系統的信息資源｡[4]由此說明,其他國家､尤其是科技發達國家十分注重用專利來保護最新的科技成果｡在全球科技經濟､法律體系等一體化趨勢日趨明顯的大環境下,我國現行的科技成果管理體制不具有保護知識產權的作用,對獲得的科技成果應選擇合適的保護方式,沒有有效的保護手段科技成果將無法得到保護｡
從法律上看,知識產權保護的范圍是明確的,科技成果的范疇涉及科學技術領域內一切智力勞動成果,并非所有科技成果都可以獲得知識產權保護,有些則不能取得知識產權保護,如專利法中對科學發現､智力活動的規則和方法､疾病的診斷和治療方法､動物和植物品種､用原子核變換方法獲得的物質等均不授予專利權①,而以上這些均可納入科技成果的范疇｡
隨著科學技術的進步和發展,知識產權的保護范圍也將隨之擴大和增加,但采取何種保護方式應由法律來規定｡由于新技術的進步所帶來的新的技術成果,可以通過擴大解釋現有的知識產權特別法律,將其納入現行知識產權保護體制內｡例如,對計算機程序的保護就是通過重新定義著作權法中的作品概念來實現的,也可以制定專門的法律加以保護｡我國現階段對計算機程序､集成電路布圖設計､商業秘密､植物新品種等的保護,均有法律保障,這些成果廣義上都屬于科技成果的范疇｡隨著新技術的迅速發展,知識產權保護的新領域也將會進一步得到拓展,面對知識產權領域新的客體､新問題,必須通過法律修正和新的立法使現有知識產權制度得到豐富和發展,以適應知識創新時代的需要｡
四､結論
知識產權制度的歷史和現狀表明,并非一切科技成果都可以成為法律的保護對象,在不同的歷史時期,知識產權的保護對象也不盡相同｡科技成果的范圍十分廣泛,能夠獲得知識產權保護的只是其中符合法律要求､具有創造性和單一性的部分｡對具有創造性的科技成果能否授予知識產權,還要取決于當時的社會經濟條件､國家政策和科技發展水平｡對于列入某種知識產權專門法律保護范圍的科技成果要按照法定條件和程序,依法履行相關手續才能取得知識產權｡
參考文獻:
[1]曹昌禎.中國科技法學[M].上海:復旦大學出版社,1999:69.
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關鍵詞：專利；知識產權；管理系統；應用
中圖分類號：C18文獻標識碼： A
1、引言
近年來，企業知識產權申請量大幅提升，隨之而來的就是相關的知識產權檔案管理、維持知識產權有效性的費用及日益瑣碎與繁重的期限管理，而傳統的手工方式或利用EXCEL表格管理已經無法滿足需求。同時，知識產權作為一種無形資產，國家審批及保護的時間跨度較長，國家知識產權管理部門對不同知識產權如專利、商標在審批不同階段的費用，如申請費、審查費、年費等的交納有著嚴格的期限規定，一旦錯過，都會導致權利的喪失，對權利人造成無法彌補的損失。
2、專利知識產權管理系統信息提取方法
2.1光學字符識別
光學字符識別 ( optical character recogni2tion ,OCR) 技術能對圖像數據通過運算分類進行版面分析 ,識別出文字區域和圖片區域 ,并將文字區域中的圖像文字轉換為計算機文本。在專利文獻的信息提取過程中 ,主要通過對已有 OCR軟件包的二次開發 ,從每個圖像專利中識別出文本信息和分離出附圖。由于每個專利都由幾個或十幾個. tif 文件組成 ,而非單個圖像文件 ,因此在進行 OCR 識別時 ,需要對這些文件依次進行處理 ,再組合為該專利的識別結果。對每個. tif 文件的處理過程如下 :
(1) 若識別區域為文本區域 ,則建立一個文本節點 ,并記錄該區域的版面位置信息 ,同時調用OCR 函數對該文本區域進行識別 ,將識別結果保存為該文本節點的值 ;
(2) 若識別區域為圖形區域 ,則建立一個圖形節點 ,截取該圖形，并生成一個唯一的文件名加以保存 ,將文件名作為該圖形節點的值。由于 OCR 存在相近字符誤識別問題 ,特別對非中文字符更容易混淆 ,如會把“0”識別成“O”“、2”識別成“Z”、“1”識別成“I”等 ,因此在識別得到的文本中會存在一定的錯誤。
2.2正則表達式信息提取
正則表達式由美國數學家 Step hen Kleene研究“神經網事件的表示法”時引入 ,用于描述正則集的代數表達式。它是一串特殊的字符 ,可根據一定的算法來匹配文本。現在正則表達式主要用于基于文本的編輯和搜索工具 ,實現數據有效性驗證、文本替換以及根據模式匹配從字符串中提取子字符串等。一個正則表達式通常由若干普通字符 (字符a 到 z) 以及特殊字符(元字符) 組成。如正則表達式“\ [21\ ] 申請號 (\ d{8} \ . [ \ dx ]) ”將匹配以“[ 21 ]申請號”開頭 + 8 位數字 +“. ”+ 1 位任意字符的字符串。
由于 OCR 存在誤識別問題 ,因此 ,為了能正確定位并捕獲專利信息 ,必須將標準正則表達式擴展為具有容錯功能的表達式。以專利申請號為例 ,根據對部分專利樣本的 OCR 識別錯誤統計,可以將原有正則表達式進行容錯擴展為“[ 1l\ [ E【】[ - ] ? 2[ - ] ? [1Il ][ - ] ? [\ ] ]1l3 ][\ w\ s\W]{0 ,5} ( ?:專利| 申請) ? 號([loO0 - 9. \ . Xx ]{8 ,15}) ”。利用該擴展的容錯表達式可以實現 95 %以上中國專利文獻申請 (或專利) 號的匹配。
2、3糾錯處理
經過正則表達式提取得到的各個專利信息包含了 OCR 識別中的錯誤 ,因此 ,需要經過糾錯處理將正確信息還原。糾錯主要是根據錯誤出現的規律 ,將誤識別的字符用相應的正確文字加以替換。如將專利申請號的“O”替換成“0”、“Z”替換成“2”、“S”替換成“5”等。
3、系統實現和應用
根據上述專利信息提取過程 ,專利信息提取與管理系統可采用 B/ S構架方式,將 OCR 識別、信息提取等過程放置于服務器端 ,以易于部署到企業內部網 ,并節省部署成本。企業設計人員通過 Web 瀏覽器訪問系統 ,將需要提取的圖像專利文件上傳到服務器端 ,實現專利信息提取。也可將一批待處理專利文獻存放于指定目錄 ,由系統實現批量地自動提取。
結束語
知識產權信息管理系統是現代化知識產權行政管理的重要組成部分，它需要借助于信息技術的強勁支持，同時，作為一種應用軟件系統，它也更有效地促進了知識產權管理與服務的網絡化建設。
參考文獻
[1]石興廣，陸平.利用專利信息推進技術創新[J].現代情報，2003,23（11）.
關鍵詞：創業板；上市；知識產權危機
中圖分類號：D923 文獻標志碼：A 文章編號：1000-8772（2013）05-0123-01
一、目前我國擬上市的企業遭遇的知識產權危機現狀
據不完全統計，從2009年到2012年這三年時間里，全國共有356家企業順利通過創業板上市，但是也有將近1 00家企業的上市計劃被發審委否決。究其原因，其大多數主要是涉及持續盈利能力、成長性、獨立性、主體資格等方面的問題，其中知識產權問題成為上市公司被否決上市的一個主要原因。因此，對于正準備通過創業板上市的企業，在上市之前運用危機意識處理好關于知識產權的問題就顯得至關重要。
二、擬上市公司面臨知識產權問題的原因
1 不尊重他人的知識產權成果
隨著經濟的發展，技術轉換速度的加快，對于以技術為主導產品的高新技術企業來說，以最小的成本最快的速度把技術變成產品展現在消費者面前已成為企業必須越過的障礙，于是為了企業的發展，他們就開始了在未經知識產權所有人許可的情況下模仿、仿制他人的產品，在最開始的時候可能企業過小，知識產權所有權人并未在意，但是一旦高新技術企業謀求上市的時候，知識產權所有人就會反戈一擊，索要巨額的許可費。
2 自身知識產權保護意識不足
自身知識產權保護意識不足主要表現在未按規定繳納專利年費方面。根據我國《專利法》第44條規定，有下列情形之一的，專利權在期限屆滿前終止：（1）沒有按照規定繳納年費的；（2）專利權人以書面聲明放棄其專利權的。專利年費的繳納確實是一件煩瑣的事，特別是對于那些成立時間不久的企業，往往由于主觀上的忽視未交專利年費，從而導致專利權失效，但是對于那些志在謀求通過創業板上市的企業來說，這種錯誤是不能犯的，因為一旦犯這種低級錯誤，后果則是極其嚴重的。如2010年蘇州恒久因未交有機光導體等專利的2009年專利年費，從而導致公司關于光導體核心的五項專利權失效，最終被證監會否決了其上市計劃。
3 競爭對手的行為
競爭對手的行為主要體現在商標權的糾紛上。隨著經濟的發展，社會的進步，企業之間的競爭已經不僅僅局限于產品和服務方面，更多的是體現在商品的品牌方面，而商品的品牌主要由商標來體現。因此培育一個好的商標，不僅能夠為公司帶來超額利潤，而且在無形中也能提高公司的抗風險能力。但是目前我國很多企業都是通過模仿其他公司的商標圖案以此來混淆視聽，并借此行為已達到被公眾熟知的目的，但是殊不知這種行為極容易導致商標權糾紛。對于擬上市的企業來說，一旦陷入到商標權的糾紛中，其結果必然是導致上市計劃被擱淺。如立邦涂料有限公司就以伊立浦公司侵犯其商標為由發訟，從而導致伊立浦公司上市計劃被推遲。
三、擬上市公司應對知識產權風險的對策
1 提高知識產權保護意識
知識產權作為一種無形資產，運用得當可以為企業帶來超額利潤，但是它又不像有形資產那樣觸手可及，因此，提高知識產權的保護意識對于企業來說就顯得尤為重要。尤其對于那些擬上市的企業來說，提高知識產權的保護意識不僅能夠保證其順利上市，而且能夠為其上市后獲得更多融資提供保證。因此，在日常管理中，擬上市企業應該向內部員工多宣傳關于知識產權保護方面的相關知識，同時將知識產權作為其企業文化，并且對于那些在保護企業知識產權方面做出貢獻的員工給予獎勵，從而在企業范圍內形成一種以尊重知識產權為榮的和諧氛圍。
2 建立專門的知識產權管理部門
鑒于目前擬上市企業因遭遇知識產權問題而未能成功上市的情況，那么在企業內部成立一個專門的知識產權管理部門是勢在必行的。根據不完全統計，目前在我國擬上市的企業當中，大約只有35%的企業有專門的知識產權管理機構。這可能與公司的規模以及經營狀況有關，但是，企業要想做大做強，要想成功上市，他必然離不開市場，離不開知識產權，此時專門的知識產權管理機構對于企業來說就是至關重要的。因此，擬上市的企業可以在本公司建立專門的知識產權管理機構，它可以隸屬于法務部，在企業上市之前，對公司可能存在的知識產權侵權風險進行排查，以期將風險降到最低。
新能源產業知識產權集群管理系統是以政府資助建設、聯盟組織推動、企業參與應用、第三方機構提供服務等為特征的公益性、開放式信息管理與服務系統。系統構建以行業聯盟為支點，立足于對新能源產業知識產權管理現狀、集群管理工作方式以及公共服務平臺運行模式的調查研究，并深度結合新能源企業實際需求，以“集群管理”的數據、模塊和系統為中樞架構，集新能源知識產權信息服務、知識產權應急及預警分析、知識產權維權援助、知識產權培訓指導、知識產權工作交流等為一體。
2資源組成
集群管理系統以各類數據庫為基礎支撐資源。其資源組成包括：（1）聯盟專利數據庫：新能源產業聯盟成員專利（發明、實用新型、外觀設計）數據庫；（2）專題專利數據庫：新能源產業重點領域（新能源汽車、光伏、儲能）專利數據庫；（3）專利“池”（企業專利信息共享數據庫）：新能源產業聯盟成員核心專利數據庫；（4）研究成果庫：新能源產業相關知識產權專題報告、研究論文、數據匯編等；（5）知識百科庫：新能源產業相關知識產權培訓課件、業務知識、基礎知識等；（6）行業專家庫：新能源產業相關技術專家、知識產權專家；（7）服務機構庫：新能源產業相關知識產權信息、、咨詢、商用化、法務等機構；（8）企業數據庫：新能源產業聯盟成員基礎信息；（9）標準數據庫：新能源產業相關國家、行業、地方、聯盟標準等。
3功能模塊
集群管理系統依托數據庫資源開發功能窗口，提供分類關聯展示與互動服務，并依托各子系統實現對外服務功能。其功能模塊包括：（1）知識產權信息服務功能:提供專利檢索、跟蹤、專題數據庫查詢、知識產權信息獲取與展示、會員注冊、留言板和登錄入口等。（2）知識產權信息功能:提供知識產權公告、重大事件、態勢、熱點、風險預警、供求、評估、質押融資信息等。（3）知識產權分析預警功能：提供定期預警（根據設定條件周期性檢索指定領域的文獻信息并發送給指定用戶）和高級預警（對用戶感興趣的專利從技術和競爭對手等角度進行預警）。（4）知識產權分析評議功能：提供企業并購、技術進出口、技術標準、技術創新、人才引進、境外展會等活動時提供咨詢參考，包括重大經濟科技活動和專利統計分析等。（5）知識產權維權援助功能：提供境內外知識產權糾紛時申請和獲得援助的窗口，設立網上維權援助中心，對維權事務實施統一管理。（6）知識產權知識培訓功能：提供知識產權講座、培訓和教育服務模塊，包括基礎知識培訓、在線交易、企業講堂。（7）知識產權工作交流功能：提供各相關方在線互動交流界面，包括知識產權專家解讀、專題咨詢、線上答疑等。
4應用要點
集群管理系統致力于促進信息資源的交流和共享，發揮知識產權在聯盟集聚創新中的推動作用，引導聯盟成員合理高效利用現有資源，規避知識產權相關風險，推動內部合作和協同。其應用要點包括：（1）知識產權專業信息資源應用：調用聯盟企業專利數據庫、重點領域專利數據庫等，為聯盟秘書處及企業的知識產權管理工作提供集群系統支撐；（2）知識產權公共服務產品應用：知識產權態勢信息、風險預警信息服務，開展知識產權培訓，組織知識產權工作交流等；（3）知識產權合作交流渠道應用：開展相關項目聯合申報、專利交叉授權、專利池共建,支持公共協調和協同操作。
5結語
1.成立知識產權管理部門的必要性
良好的知識產權管理部門是充分實施知識產權管理的必要條件。我國的高技術企業制定知識產權戰略就是為了在與跨國企業的競爭中逐漸擁有創新能力，加強研發實力，并運用知識產權制度獲得競爭優勢并占領國際市場。而企業的知識產權戰略管理體系是知識產權戰略能否得到有效實施的關鍵。企業知識產權戰略管理過程大致可以分為戰略制定、戰略實施和戰略控制3個階段。
在高技術企業中，知識產權戰略管理過程為：
第一，企業的根據企業的外部環境和內部環境制定企業的戰略目標。
第二，企業根據企業的戰略目標制定企業的知識產權戰略目標。
第三，由知識產權管理部門根據企業的知識產權戰略目標，通過對技術、市場、知識產權制度以及企業自身的研發能力，來制定企業的知識產權戰略。
第四，在實施企業知識產權戰略的過程中，知識產權管理部門會同企業的研發部門來制定企業的研發策略。并且，知識產權管理部門還要通過知識產權根據不同知識產權形式的特點對研發成果選擇適當的保護方式，以及根據企業的知識產權戰略決定專利申請的方案。知識產權管理部門也要通過合理的應對訴訟糾紛來保證企業的知識產權戰略能夠順利實施。
第五，知識產權管理部門還負責知識產權戰略的控制，以使知識產權戰略得以順利實施。
同時，成立知識產權管理部門還有助于企業全面提高企業整體的知識產權意識，鼓勵員工創新的積極性；有助于企業有效地對知識產權進行管理，建立完善的知識產權管理制度，防止知識產權流失，防止知識產權泄密；有助于企業充分利用知識產權信息，避免進行重復的研發，浪費企業的資源等。
可見，在企業知識產權戰略管理過程中，無論是戰略制定、戰略實施，還是戰略控制，企業的知識產權管理部門都起著重要的作用。因而，成立知識產權管理機構是高技術企業的必然選擇。
2.知識產權管理部門的職責
企業的知識產權管理工作是圍繞著企業知識產權的制定、實施和控制來展開的，因而，企業知識產權管理工作在企業的研發、生產、經營、市場和法律等方面均有體現，以保證企業的知識產權戰略在各個環節都能夠得到有效地落實。
知識產權管理部門最基本的工作是，為企業建立完整的知識產權管理制度，管理企業與其他企業簽訂的涉及知識產權內容的合同，防止企業蒙受損失。并且，知識產權管理部門還要為企業建立知識產權檔案以及相應的管理制度，并依照管理制度對企業的知識產權進行有效的管理。完整的知識產權檔案會為企業在對知識產權進行轉讓、許可或和其他企業交叉許可時提供估值的有效依據，并且為今后的研發的深入提供完整的參考資料。
在產品研發階段，知識產權管理部門并不是負責研發工作，而是與研發部門合作。企業的知識產權管理部門要根據知識產權信息數據庫的信息來評估研發部門的項目是否具有研發的價值，是否符合企業的知識產權戰略目標。并要利用知識產權信息數據庫，在研發的從立項到完成的各個階段進行監控，避免侵權行為的發生，將正在研發中的技術作為商業秘密進行保護，防止泄密。在形成創新成果后，要評估其價值，以及用何種知識產權形式對其進行有效的保護，再行申請專利權。在這個階段，知識產權管理部門還需要對企業的研發人員進行知識產權方面的培訓，以利于企業獲得新的知識產權，同時，對于他人已取得的知識產權的產品或技術進行專利回避，避免侵犯他人的知識產權，避免資金、時間及人力的浪費，促進研發部門提高研發效率，更可以使知識產權、技術和產品有更好的結合。
在完成產品研發后，知識產權管理部門還需要根據專利技術特點和不同市場的情況，以及企業的知識產權戰略目標，來決定是自行生產專利產品還是通過許可的方式獲得利益。
在產品生產階段，知識產權管理部門也要利用保密制度和保密措施防止關鍵技術或是商業秘密泄密。
知識產權管理部門還要負責對市場中企業技術被侵權的狀況進行監控，及時發現并處理其他企業的侵權行為。如果發現有侵權的企業，知識產權管理部門要代表企業與侵權企業進行溝通，解決侵權事件，并為企業挽回損失。
3.知識產權管理部門的構建
從知識產權管理部門的職責可以看出，知識產權管理部門的構建是高技術企業成功的制定并實施其知識產權戰略的關鍵。為此，高技術企業需要調整其組織結構，構建有利于其知識產權戰略實施的知識產權管理部門結構。
目前，知識產權管理部門在企業內并沒有統一的固定模式。一般而言，根據知識產權管理部門在企業中的地位，可以分為三種情況：直接隸屬于最高管理者，屬于研究與開發部門，屬于法律部門。
關鍵詞：企業知識產權管理；企業國際化
引言
如今，中國企業紛紛“走出去”參與國際競爭，創新水平毋庸置疑是企業國際化最重要、最可持續的競爭優勢之一，也是企業國際競爭力的關鍵因素。但是近幾年，一些科技創新水平很高的企業在國際市場上碰壁的新聞屢見不鮮，在各自領域創新水平首屈一指的科技公司卻無法順利在歐美等發達國家開展國際化業務。導致企業生存問題的原因不再是類似之前的經驗不足、產品印象等簡單原因，更多受制于人的是企業創新水平和相關法律和制度問題。近年來，高新技術企業由于創新和專利法問題在美國屢遭337調查。隨著國際貿易形式的變化，知識產權成為以美國為代表的西方國家限制企業在海外市場創新和發展的重要手段，因此將知識產權管理（IPM）與企業戰略管理相聯系十分必要。本文通過對企業知識產權管理的探討，可以為企業更好的國際化生存提供部分理論支持。
1企業知識產權管理的概念綜述
雖然關于企業知識產權管理的定義雖然表述形式不統一，但是內容均圍繞充分發揮知識產權對于企業的作用展開。學者馮曉青早些時候就從管理角度提出了企業知識產權管理這一概念，借鑒了管理學的基本原則，把知識產權管理作為組織計劃、組織、協調和控制的一系列活動和程序，從而實現既定管理的目標。趙星在以往研究的基礎上，從管理主體、管理、管理目的三個方面對概念進行完善，明確指出知識產權管理的目的是滿足企業戰略目標、業務發展的前提下，定義IPM管理是企業有關部門（或者人員）圍繞上述目標對知識產權的創造、維護、運用和保護進行的一系列企業管理活動（計劃、組織、監督和控制）。陳清爽、蔣麗梅從競爭力角度提出了一個高新技術企業的IPM的概念性模型，二位學者認為企業的知識產權管理可以分為兩部分：基礎管理和輔助管理。其中基礎管理包括知識產權導航、知識產權創造與維護、知識產權戰略運用三個部分，輔助管理的作用是為基礎管理宏觀指導和保駕護航。因此，通過回顧和整理學者過往的研究，在本文中將企業知識產權管理劃分成四個維度，知識產權的創造（IPCreation）、知識產權的運營（IPOpera－tion）、知識產權的保護（IPProtection）、知識產權的戰略管理（IPStrategicmanagement）。知識產權的創造（Creation）。知識產權的創造途徑有很多，除了常見的自主創新、合作創新或委托研發等直接途徑，還包括知識產權的購買、知識產權的許可授權、收購并購等能夠間接獲取到企業發展或業務活動所需的知識產權成果。知識產權的運營（Operation）。已經有學者指出要想提高企業自身的知識產權管理水平，要先完善知識產權運營管理的能力。如果企業的知識產權只停留在創造層面是無法直接增加企業利潤的，而企業的知識產權運營是可以提高企業知識產權成果與企業實際生產成果之間的轉化效率的途徑，能夠幫助企業將知識產權從權益轉化為最大化的價值和利潤。知識產權的保護（Protection）。對于企業而言，一是防止自身知識產權被侵犯；二是防止侵犯他人知識產權。最核心的工作是需要掌握企業所擁有或者即將擁有的知識產權對于企業戰略、業務發展或具體經營活動的作用以及發揮作用的途徑。保護的主要工作是要對企業知識產權定期進行評估，不僅要對知識產權現狀形成明確的認識，還要清楚各知識產權的價值和作用，為之后的知識產權創造提供正確的方針、為知識產權運營提供精準決策、為知識產權保護提供行動依據。知識產權的戰略管理（Strategic）。知識產權戰略管理是為了促進企業經營活動與知識產權管理活動深度融合所進行的綜合性管理及系統性謀劃，可為知識產權其他管理實踐提供制度保障。正因為許多企業正在開發創新能力，迫切需要在國內或國際市場上保護其知識產權，因此企業需要將其知識產權戰略與未來的業務戰略保持一致。但是整體來看，我國企業的知識產權的戰略工作并未得到重視，進而導致企業其他知識產權管理能力不足。
2企業知識產權管理研究現狀
在國際商務研究中，有關企業知識產權管理的研究還處于發展中階段。知識產權管理的研究主要集中在區域層知識產權保護對企業創新和國際化的積極影響。比如石麗靜的研究表明地區的知識保護水平越高，增強創新能力對企業國際化的促進作用越大。近幾年相關研究也逐漸下沉到企業層面并構建企業知識產權管理概念框架，但是主要是基于調查、訪談的規范性研究。鄧翠薇、陳家宏對四川省21家知識產權示范企業進行調研和分析后發現仍舊在創造、運營和保護幾個方面存在不足，并對于如何提高企業競爭力提出建議。學者陳學文在對廣州高新技術企業的調研中發現與知識產權有關管理與服務存在明顯的供給不足問題并給出相應對策和建議。已有研究從宏觀層面驗證了母國和東道國的知識產權保護水平對企業出口和對外直接投資有著積極影響。可見現有研究集中在從地區和國家層面闡述知識產權對于保護企業創新成果、促進企業海外投資的重要作用，或是通過企業訪談來剖析企業的知識產權管理現有實施情況和不足，較少研究會從企業層面將企業知識產權管理作為科學管理的一環，探討其對于企業戰略目標或者績效的影響。但是在全球化背景下，企業自身的知識產權管理也許對于企業生存合法性的重建提供了一條思路。
3企業國際化生存與企業知識產權管理
從資源角度考慮，知識產權的創造是企業的創新水平轉化為創新成果的過程管理，知識產權運營是將企業創新成果轉化為企業直接經濟效益的過程。也就是說企業的創新意識和能力不轉化為創新成果、不轉化為企業的合法性資產是為無法為企業的國際化績效發揮其作用的，而知識產權的創造和運營正是連接創新與產權和績效的橋梁。另一方面，知識產權的保護工作可以更好地保護企業的創新成果和權益，為企業塑造良性科學的企業創新氛圍，進而促進企業和行業的創新效率。知識產權管理的戰略管理從頂層設計上決定著企業知識產權管理工作的效果和效率，良好的企業知識產權運營，可以使企業以較低的投入獲取較高的效益。尤其是對于一些知識產權敏感的行業，加強知識產權保護的可以促進一些新產品的出口績效。從制度角度考慮，尤其是在貿易摩擦為主導的逆全球化背景下，企業擁有完善的海外知識產權管理體系，不僅可以在不確定的國外市場環境中保障企業的技術創新成果和企業競爭力的合法性和準入性，而且海外專利布局是企業在東道國保持競爭力的重要武器，能夠降低企業在海外發展中遭遇創新成果侵權風險，進而降低企業投資風險和交易成本。此外尊重創新成果的企業向外界釋放積極的企業形象信息，有利于企業在當地規范合法性和認知合法性的提升。
