發布時間：2023-08-06 10:52:31
序言：寫作是分享個人見解和探索未知領域的橋梁，我們為您精選了8篇的技術創新的主要方法樣本，期待這些樣本能夠為您提供豐富的參考和啟發，請盡情閱讀。
論文名稱：基于BP神經網絡的技術創新預測與評估模型及其應用研究
課題來源：單位自擬課題或省政府下達的研究課題
選題依據：
技術創新預測和評估是企業技術創新決策的前提和依據。通過技術創新預測和評估， 可以使企業對未來的技術發展水平及其變化趨勢有正確的把握， 從而為企業的技術創新決策提供科學的依據， 以減少技術創新決策過程中的主觀性和盲目性。只有在正確把握技術創新發展方向的前提下， 企業的技術創新工作才能沿著正確方向開展，企業產品的市場競爭力才能得到不斷加強。在市場競爭日趨激烈的現代商業中， 企業的技術創新決定著企業生存和發展、前途與命運， 為了確保技術創新工作的正確性，企業對技術創新的預測和評估提出了更高的要求。
二、本課題國內外研究現狀及發展趨勢
現有的技術創新預測方法可分為趨勢外推法、相關分析法和專家預測法三大類。
(1)趨勢外推法。指利用過去和現在的技術、經濟信息， 分析技術發展趨勢和規律， 在分析判斷這些趨勢和規律將繼續的前提下， 將過去和現在的趨勢向未來推演。生長曲線法是趨勢外推法中的一種應用較為廣泛的技術創新預測方法，美國生物學家和人口統計學家Raymond Pearl提出的Pearl曲線(數學模型為: Y=L∕[1+A?exp(-B·t)] )及英國數學家和統計學家Gompertz提出的Gompertz曲線(數學模型為: Y=L·exp(-B·t))皆屬于生長曲線， 其預測值Y為技術性能指標， t為時間自變量， L、A、B皆為常數。Ridenour模型也屬于生長曲線預測法， 但它假定新技術的成長速度與熟悉該項技術的人數成正比， 主要適用于新技術、新產品的擴散預測。
(2)相關分析法。利用一系列條件、參數、因果關系數據和其他信息， 建立預測對象與影響因素的因果關系模型， 預測技術的發展變化。相關分析法認為， 一種技術性能的改進或其應用的擴展是和其他一些已知因素高度相關的， 這樣， 通過已知因素的分析就可以對該項技術進行預測。相關分析法主要有以下幾種: 導前-滯后相關分析、技術進步與經驗積累的相關分析、技術信息與人員數等因素的相關分析及目標與手段的相關分析等方法。
(3)專家預測法。以專家意見作為信息來源， 通過系統的調查、征詢專家的意見， 分析和整理出預測結果。專家預測法主要有: 專家個人判斷法、專家會議法、頭腦風暴法及德爾菲法等， 其中， 德爾菲法吸收了前幾種專家預測法的長處， 避免了其缺點， 被認為是技術預測中最有效的專家預測法。
趨勢外推法的預測數據只能為縱向數據， 在進行產品技術創新預測時， 只能利用過去的產品技術性能這一個指標來預測它的隨時間的發展趨勢， 并不涉及影響產品技術創新的科技、經濟、產業、市場、社會及政策等多方面因素。在現代商業經濟中， 對于產品技術發展的預測不能簡單地歸結為產品過去技術性能指標按時間的進展來類推， 而應系統綜合地考慮現代商業中其他因素對企業產品技術創新的深刻影響。相關分析法盡管可同時按橫向數據和縱向數據來進行預測， 但由于它是利用過去的歷史數據中的某些影響產品技術創新的因素求出的具體的回歸預測式， 而所得到的回歸預測模型往往只能考慮少數幾種主要影響因素， 略去了許多未考慮的因素， 所以， 所建模型對實際問題的表達能力也不夠準確， 預測結果與實際的符合程度也有較大偏差。專家預測法是一種定性預測方法，依靠的是預測者的知識和經驗， 往往帶有主觀性， 難以滿足企業對技術創新預測準確度的要求。以上這些技術創新預測技術和方法為企業技術創新工作的開展做出了很大的貢獻， 為企業技術創新的預測提供了科學的方法論， 但在新的經濟和市場環境下， 技術創新預測的方法和技術應有新的豐富和發展， 以克服自身的不足， 更進一步適應時展的需要， 為企業的技術創新工作的開展和企業的生存與發展提供先進的基礎理論和技術方法。
目前，在我國企業技術創新評估中， 一般只考慮如下四個方面的因素: (1) 技術的先進性、可行性、連續性; (2) 經濟效果; (3) 社會效果; (4) 風險性， 在對此四方面內容逐個分析后， 再作綜合評估。在綜合評估中所用的方法主要有: Delphi法(專家法)、AHP法(層次分析法)、模糊評估法、決策樹法、戰略方法及各種圖例法等， 但技術創新的評估是一個非常復雜的系統， 其中存在著廣泛的非線性、時變性和不確定性， 同時， 還涉及技術、經濟、管理、社會等諸多復雜因素，目前所使用的原理和方法， 難以滿足企業對技術創新評估科學性的要求。關于技術創新評估的研究， 在我國的歷史還不長， 無論是指標體系還是評估方法， 均處于研究之中， 我們認為目前在企業技術創新評估方面應做的工作是: (1) 建立一套符合我國實際情況的技術創新評估指標體系; (2) 建立一種適應于多因素、非線性和不確定性的綜合評估方法。
這種情況下， 神經網絡技術就有其特有的優勢， 以其并行分布、自組織、自適應、自學習和容錯性等優良性能， 可以較好地適應技術創新預測和評估這類多因素、不確定性和非線性問題， 它能克服上述各方法的不足。本項目以BP神經網絡作為基于多因素的技術創新預測和評估模型構建的基礎， BP神經網絡由輸入層、隱含層和輸出層構成， 各層的神經元數目不同， 由正向傳播和反向傳播組成， 在進行產品技術創新預測和評估時， 從輸入層輸入影響產品技術創新預測值和評估值的n個因素信息， 經隱含層處理后傳入輸出層， 其輸出值Y即為產品技術創新技術性能指標的預測值或產品技術創新的評估值。這種n個因素指標的設置， 考慮了概括性和動態性， 力求全面、客觀地反映影響產品技術創新發展的主要因素和導致產品個體差異的主要因素， 盡管是黑匣子式的預測和評估， 但事實證明它自身的強大學習能力可將需考慮的多種因素的數據進行融合， 輸出一個經非線性變換后較為精確的預測值和評估值。
據文獻查閱， 雖然在技術創新預測和評估的現有原理和方法的改進和完善方面有一定的研究，如文獻[08]、[09]、[11]等， 但尚未發現將神經網絡應用于技術創新預測與評估方面的研究， 在當前產品的市場壽命周期不斷縮短、要求企業不斷推出新產品的經濟條件下， 以神經網絡為基礎來建立產品技術創新預測與評估模型， 是對技術創新定量預測和評估方法的有益補充和完善。
三、論文預期成果的理論意義和應用價值
本項目研究的理論意義表現在: (1) 探索新的技術創新預測和評估技術， 豐富和完善技術創新預測和評估方法體系; (2) 將神經網絡技術引入技術創新的預測和評估， 有利于推動技術創新預測和評估方法的發展。
本項目研究的應用價值體現在: (1) 提供一種基于多因素的技術創新定量預測技術， 有利于提高預測的正確性; （2）提供一種基于BP神經網絡的綜合評估方法， 有利于提高評估的科學性; (3) 為企業的技術創新預測和評估工作提供新的方法論和實用技術。
四、課題研究的主要內容
研究目標：
以BP神經網絡模型為基礎研究基于多因素的技術創新預測和評估模型， 并建立科學的預測和評估指標體系及設計相應的模型計算方法， 結合企業的具體實際， 對指標和模型體系進行實證分析， 使研究具有一定的理論水平和實用價值。
研究內容：
1、影響企業技術創新預測和評佑的相關指標體系確定及其量化和規范化。從企業的宏觀環境和微觀環境兩個方面入手， 密切結合電子商務和知識經濟對企業技術創新的影響， 系統綜合地分析影響產品技術創新的各相關因素， 建立科學的企業技術創新預測和評估指標體系， 并研究其量化和規范化的原則及方法。
2、影響技術創新預測和評估各相關指標的相對權重確定。影響技術創新發展和變化各相關因素在輸入預測和評估模型時， 需要一組決定其相對重要性的初始權重， 權重的確定需要基本的原則作支持。
3、基于BP神經網絡的技術創新預測和評估模型研究。 根據技術創新預測的特點， 以BP神經網絡為基礎， 構建基于多因素的技術創新預測和評估模型。
4、基于BP神經網絡的技術創新預測和評估模型計算方法設計。根據基于BP神經網絡的技術創新預測和評估模型的基本特點， 設計其相應的計算方法。
5、基于BP神經網絡的技術創新預測和評估模型學習樣本設計。根據相關的歷史資料， 構建基于BP神經網絡的技術創新預測和評估模型的學習樣本， 對預測和評估模型進行自學習和訓練， 使模型適合實際情況。
6、基于BP神經網絡的技術創新預測和評估技術的實證研究。以一般企業的技術創新預測與評估工作為背景， 對基于BP神經網絡的技術創新預測和評估技術進行實證研究。
創新點：
1、建立一套基于電子商務和知識經濟的技術創新預測和評估指標體系。目前，在技術創新的預測和評估指標體系方面， 一種是采用傳統的指標體系， 另一種是采用國外先進國家的指標體系， 如何結合我國實際當前經濟形勢， 參考國外先進發達國家的研究工作， 建立一套適合于我國企業技術創新預測和評估指標體系， 此為本研究要做的首要工作， 這是一項創新。
2、研究基于BP神經網絡的技術創新預測和評估模型及其計算方法。神經網絡技術具有并行分布處理、自學習、自組織、自適應和容錯性等優良性能， 能較好地處理基于多因素、非線性和不確定性預測和評估的現實問題， 本項目首次將神經網絡技術引入企業的技術創新預測和評估， 這也是一項創新。
五、課題研究的基本方法、技術路線的可行性論證
1、重視系統分析。以系統科學的思想為指導來分析影響企業技術創新發展和變化的宏觀因素和微觀因素， 并研究影響因素間的內在聯系， 確定其相互之間的重要度， 探討其量化和規范化的方法， 將國外先進國家的研究成果與我國具體實際相結合， 建立我國企業技術創新預測和評估的指標體系。
2、重視案例研究。從國內外技術創新預測與決策成功和失敗的案例中， 發現問題、分析問題， 歸納和總結出具有共性的東西， 探索技術創新預測與宏觀因素與微觀因素之間的內在關系。
3、采用先簡單后復雜的研究方法。對基于BP神經網絡的技術創新預測和評估模型的研究， 先從某一行業出發， 定義模型的基本輸入因素， 然后， 逐步擴展， 逐步增加模型的復雜度。
4、理論和實踐相結合。將研究工作與具體企業的技術創新實際相結合， 進行實證研究， 在實踐中豐富和完善， 研究出具有科學性和實用性的成果。
六、開展研究已具備的條件、可能遇到的困難與問題及解決措施
本人長期從事市場營銷和技術創新方面的研究工作， 編寫出版了《現代市場營銷學》和《現代企業管理學》等有關著作， 發表了“企業技術創新與營銷管理創新”、“企業技術創新與營銷組織創新”及“企業技術創新與營銷觀念創新”等與技術創新相關的學術研究論文， 對企業技術創新的預測和評估有一定的理論基礎， 也從事過企業產品技術創新方面的策劃和研究工作， 具有一定的實踐經驗， 與許多企業有密切的合作關系， 同時， 對神經網絡技術也進行過專門的學習和研究， 所以， 本項目研究的理論基礎、技術基礎及實驗場所已基本具備， 能順利完成本課題的研究， 取得預期的研究成果。
七、論文研究的進展計劃
2003.07-2003.09：完成論文開題。
2003.09-2003.11：影響企業技術創新發展的指標體系研究及其量化和規范化。
2003.11-2004.01：基于BP神經網絡的技術創新預測和評估模型的構建。
2004.01-2004.03：基于BP神經網絡的技術創新預測和評估模型計算方法研究。
2004.03-2004.04：基于BP神經網絡的技術創新預測和評估模型體系的實證研究。
2004.04-2004.06：完成論文寫作、修改定稿，準備答辯。
主要參考文獻
[01] 傅家驥、仝允桓等. 技術創新學. 北京: 清華大學出版社 1998
[02] 吳貴生. 技術創新管理. 北京: 清華大學出版社 2000
[03] 柳卸林. 企業技術創新管理. 北京: 科學技術出版社 1997
[04] 趙志、陳邦設等. 產品創新過程管理模式的基本問題研究. 管理科學學報. 2000/2.
[05] 王亞民、朱榮林. 風險投資項目ECV評估指標與決策模型研究. 風險投資. 2002/6
[06] 趙中奇、王浣塵、潘德惠. 隨機控制的極大值原理及其在投資決策中的應用. 控制與決策. 2002/6
[07] 夏清泉、凌婕. 風險投資理論和政策研究. 國際商務研究. 2002/5
[08] 陳勁、龔焱等. 技術創新信息源新探. 中國軟科學. 2001/1. pp86-88
[09] 嚴太華、張龍. 風險投資評估決策方法初探. 經濟問題. 2002/1
[10] 蘇永江、李湛. 風險投資決策問題的系統分析. 學術研究. 2001/4
孫冰. 企業產品開發的評價模型及方法研究. 中國管理科學. 2002/4
技術創新預測和評估是企業技術創新決策的前提和依據。通過技術創新預測和評估, 可以使企業對未來的技術發展水平及其變化趨勢有正確的把握, 從而為企業的技術創新決策提供科學的依據, 以減少技術創新決策過程中的主觀性和盲目性。只有在正確把握技術創新發展方向的前提下, 企業的技術創新工作才能沿著正確方向開展,企業產品的市場競爭力才能得到不斷加強。在市場競爭日趨激烈的現代商業中, 企業的技術創新決定著企業生存和發展、前途與命運, 為了確保技術創新工作的正確性,企業對技術創新的預測和評估提出了更高的要求。
二、本課題國內外研究現狀及發展趨勢
現有的技術創新預測方法可分為趨勢外推法、相關分析法和專家*測法三大類。
(1)趨勢外推法。指利用過去和現在的技術、經濟信息, 分析技術發展趨勢和規律, 在分析判斷這些趨勢和規律將繼續的前提下, 將過去和現在的趨勢向未來推演。生長曲線法是趨勢外推法中的一種應用較為廣泛的技術創新預測方法,美國生物學家和人口統計學家Raymond Pearl提出的Pearl曲線(數學模型為: Y=L∕[1+A?exp(-B·t)] )及英國數學家和統計學家Gompertz提出的Gompertz曲線(數學模型為: Y=L·exp(-B·t))皆屬于生長曲線, 其預測值Y為技術性能指標, t為時間自變量, L、A、B皆為常數。Ridenour模型也屬于生長曲線預測法, 但它假定新技術的成長速度與熟悉該項技術的人數成正比, 主要適用于新技術、新產品的擴散預測。
(2)相關分析法。利用一系列條件、參數、因果關系數據和其他信息, 建立預測對象與影響因素的因果關系模型, 預測技術的發展變化。相關分析法認為, 一種技術性能的改進或其應用的擴展是和其他一些已知因素高度相關的, 這樣, 通過已知因素的分析就可以對該項技術進行預測。相關分析法主要有以下幾種: 導前-滯后相關分析、技術進步與經驗積累的相關分析、技術信息與人員數等因素的相關分析及目標與手段的相關分析等方法。
(3)專家*測法。以專家意見作為信息來源, 通過系統的調查、征詢專家的意見, 分析和整理出預測結果。專家*測法主要有: 專家個人判斷法、專家會議法、頭腦風暴法及德爾菲法等, 其中, 德爾菲法吸收了前幾種專家*測法的長處, 避免了其缺點, 被認為是技術預測中最有效的專家*測法。
趨勢外推法的預測數據只能為縱向數據, 在進行產品技術創新預測時, 只能利用過去的產品技術性能這一個指標來預測它的隨時間的發展趨勢, 并不涉及影響產品技術創新的科技、經濟、產業、市場、社會及政策等多方面因素。在現代商業經濟中, 對于產品技術發展的預測不能簡單地歸結為產品過去技術性能指標按時間的進展來類推, 而應系統綜合地考慮現代商業中其他因素對企業產品技術創新的深刻影響。相關分析法盡管可同時按橫向數據和縱向數據來進行預測, 但由于它是利用過去的歷史數據中的某些影響產品技術創新的因素求出的具體的回歸預測式, 而所得到的回歸預測模型往往只能考慮少數幾種主要影響因素, 略去了許多未考慮的因素, 所以, 所建模型對實際問題的表達能力也不夠準確, 預測結果與實際的符合程度也有較大偏差。專家*測法是一種定性預測方法,依靠的是預測者的知識和經驗, 往往帶有主觀性, 難以滿足企業對技術創新預測準確度的要求。以上這些技術創新預測技術和方法為企業技術創新工作的開展做出了很大的貢獻, 為企業技術創新的預測提供了科學的方法論, 但在新的經濟和市場環境下, 技術創新預測的方法和技術應有新的豐富和發展, 以克服自身的不足, 更進一步適應時展的需要, 為企業的技術創新工作的開展和企業的生存與發展提供先進的基礎理論和技術方法。
目前,在我國企業技術創新評估中, 一般只考慮如下四個方面的因素: (1) 技術的先進性、可行性、連續性; (2) 經濟效果; (3) 社會效果; (4) 風險性, 在對此四方面內容逐個分析后, 再作綜合評估。在綜合評估中所用的方法主要有: Delphi法(專家法)、AHP法(層次分析法)、模糊評估法、決策樹法、戰略方法及各種圖例法等, 但技術創新的評估是一個非常復雜的系統, 其中存在著廣泛的非線性、時變性和不確定性, 同時, 還涉及技術、經濟、管理、社會等諸多復雜因素,目前所使用的原理和方法, 難以滿足企業對技術創新評估科學性的要求。關于技術創新評估的研究, 在我國的歷史還不長, 無論是指標體系還是評估方法, 均處于研究之中, 我們認為目前在企業技術創新評估方面應做的工作是: (1) 建立一套符合我國實際情況的技術創新評估指標體系; (2) 建立一種適應于多因素、非線性和不確定性的綜合評估方法。
這種情況下, 神經網絡技術就有其特有的優勢, 以其并行分布、自組織、自適應、自學習和容錯性等優良性能, 可以較好地適應技術創新預測和評估這類多因素、不確定性和非線性問題, 它能克服上述各方法的不足。本項目以BP神經網絡作為基于多因素的技術創新預測和評估模型構建的基礎, BP神經網絡由輸入層、隱含層和輸出層構成, 各層的神經元數目不同, 由正向傳播和反向傳播組成, 在進行產品技術創新預測和評估時, 從輸入層輸入影響產品技術創新預測值和評估值的n個因素信息, 經隱含層處理后傳入輸出層, 其輸出值Y即為產品技術創新技術性能指標的預測值或產品技術創新的評估值。這種n個因素指標的設置, 考慮了概括性和動態性, 力求全面、客觀地反映影響產品技術創新發展的主要因素和導致產品個體差異的主要因素, 盡管是黑匣子式的預測和評估, 但事實證明它自身的強大學習能力可將需考慮的多種因素的數據進行融合, 輸出一個經非線性變換后較為精確的預測值和評估值。
據文獻查閱, 雖然在技術創新預測和評估的現有原理和方法的改進和完善方面有一定的研究,如文獻[08]、[09]、[11]等, 但尚未發現將神經網絡應用于技術創新預測與評估方面的研究, 在當前產品的市場壽命周期不斷縮短、要求企業不斷推出新產品的經濟條件下, 以神經網絡為基礎來建立產品技術創新預測與評估模型, 是對技術創新定量預測和評估方法的有益補充和完善。
三、論文預期成果的理論意義和應用價值
本項目研究的理論意義表現在: (1) 探索新的技術創新預測和評估技術, 豐富和完善技術創新預測和評估方法體系; (2) 將神經網絡技術引入技術創新的預測和評估, 有利于推動技術創新預測和評估方法的發展。
本項目研究的應用價值體現在: (1) 提供一種基于多因素的技術創新定量預測技術, 有利于提高預測的正確性; （2）提供一種基于BP神經網絡的綜合評估方法, 有利于提高評估的科學性; (3) 為企業的技術創新預測和評估工作提供新的方法論和實用技術。
四 、課題研究的主要內容
研究目標：
以BP神經網絡模型為基礎研究基于多因素的技術創新預測和評估模型, 并建立科學的預測和評估指標體系及設計相應的模型計算方法, 結合企業的具體實際, 對指標和模型體系進行實證分析, 使研究具有一定的理論水平和實用價值。
研究內容：
1、影響企業技術創新預測和評佑的相關指標體系確定及其量化和規范化。從企業的宏觀環境和微觀環境兩個方面入手, 密切結合電子商務和知識經濟對企業技術創新的影響, 系統綜合地分析影響產品技術創新的各相關因素, 建立科學的企業技術創新預測和評估指標體系, 并研究其量化和規范化的原則及方法。
2、影響技術創新預測和評估各相關指標的相對權重確定。影響技術創新發展和變化各相關因素在輸入預測和評估模型時, 需要一組決定其相對重要性的初始權重, 權重的確定需要基本的原則作支持。
3、基于BP神經網絡的技術創新預測和評估模型研究。 根據技術創新預測的特點, 以BP神經網絡為基礎, 構建基于多因素的技術創新預測和評估模型。
4、基于BP神經網絡的技術創新預測和評估模型計算方法設計。根據基于BP神經網絡的技術創新預測和評估模型的基本特點, 設計其相應的計算方法。
5、基于BP神經網絡的技術創新預測和評估模型學習樣本設計。根據相關的歷史資料, 構建基于BP神經網絡的技術創新預測和評估模型的學習樣本, 對預測和評估模型進行自學習和訓練, 使模型適合實際情況。
6、基于BP神經網絡的技術創新預測和評估技術的實證研究。以一般企業的技術創新預測與評估工作為背景, 對基于BP神經網絡的技術創新預測和評估技術進行實證研究。
創新點：
1、建立一套基于電子商務和知識經濟的技術創新預測和評估指標體系。目前,在技術創新的預測和評估指標體系方面, 一種是采用傳統的指標體系, 另一種是采用國外先進國家的指標體系, 如何結合我國實際當前經濟形勢, 參考國外先進發達國家的研究工作, 建立一套適合于我國企業技術創新預測和評估指標體系, 此為本研究要做的首要工作, 這是一項創新。
2、研究基于BP神經網絡的技術創新預測和評估模型及其計算方法。神經網絡技術具有并行分布處理、自學習、自組織、自適應和容錯性等優良性能, 能較好地處理基于多因素、非線性和不確定性預測和評估的現實問題, 本項目首次將神經網絡技術引入企業的技術創新預測和評估, 這也是一項創新。
五、課題研究的基本方法、技術路線的可行性論證
1、重視系統分析。以系統科學的思想為指導來分析影響企業技術創新發展和變化的宏觀因素和微觀因素, 并研究影響因素間的內在聯系, 確定其相互之間的重要度, 探討其量化和規范化的方法, 將國外先進國家的研究成果與我國具體實際相結合, 建立我國企業技術創新預測和評估的指標體系。
2、重視案例研究。從國內外技術創新預測與決策成功和失敗的案例中, 發現問題、分析問題, 歸納和總結出具有共性的東西, 探索技術創新預測與宏觀因素與微觀因素之間的內在關系。
3、采用先簡單后復雜的研究方法。對基于BP神經網絡的技術創新預測和評估模型的研究, 先從某一行業出發, 定義模型的基本輸入因素, 然后, 逐步擴展, 逐步增加模型的復雜度。
4、理論和實踐相結合。將研究工作與具體企業的技術創新實際相結合, 進行實證研究, 在實踐中豐富和完善, 研究出具有科學性和實用性的成果。
六、開展研究已具備的條件、可能遇到的困難與問題及解決措施
本人長期從事市場營銷和技術創新方面的研究工作, 編寫出版了《現代市場營銷學》和《現代企業管理學》等有關著作, 發表了“企業技術創新與營銷管理創新”、“企業技術創新與營銷組織創新”及“企業技術創新與營銷觀念創新”等與技術創新相關的學術研究論文, 對企業技術創新的預測和評估有一定的理論基礎, 也從事過企業產品技術創新方面的策劃和研究工作, 具有一定的實踐經驗, 與許多企業有密切的合作關系, 同時, 對神經網絡技術也進行過專門的學習和研究, 所以, 本項目研究的理論基礎、技術基礎及實驗場所已基本具備, 能順利完成本課題的研究, 取得預期的研究成果。
七、論文研究的進展計劃
2003.07-2003.09：完成論文開題。
2003.09-2003.11：影響企業技術創新發展的指標體系研究及其量化和規范化。
2003.11-2004.01：基于BP神經網絡的技術創新預測和評估模型的構建。
2004.01-2004.03：基于BP神經網絡的技術創新預測和評估模型計算方法研究。
2004.03-2004.04：基于BP神經網絡的技術創新預測和評估模型體系的實證研究。
2004.04-2004.06：完成論文寫作、修改定稿，準備答辯。
主要參考文獻：
[01] 傅家驥、仝允桓等. 技術創新學. 北京: 清華大學出版社 1998
[02] 吳貴生. 技術創新管理. 北京: 清華大學出版社 2000
[03] 柳卸林. 企業技術創新管理. 北京: 科學技術出版社 1997
[04] 趙志、陳邦設等. 產品創新過程管理模式的基本問題研究. 管理科學學報. 2000/2.
[05] 王亞民、朱榮林. 風險投資項目ECV評估指標與決策模型研究. 風險投資. 2002/6
[06] 趙中奇、王浣塵、潘德惠. 隨機控制的極大值原理及其在投資決策中的應用. 控制與決策. 2002/6
[07] 夏清泉、凌婕. 風險投資理論和政策研究. 國際商務研究. 2002/5
[08] 陳勁、龔焱等. 技術創新信息源新探. 中國軟科學. 2001/1. pp86-88
[09] 嚴太華、張龍. 風險投資評估決策方法初探. 經濟問題. 2002/1
[10] 蘇永江、李湛. 風險投資決策問題的系統分析. 學術研究. 2001/4
孫冰. 企業產品開發的評價模型及方法研究. 中國管理科學. 2002/4
[關鍵詞]技術創新技術競爭情報電信行業創新管理
[分類號]G353
1 研究背景
技術競爭情報(Competitive Technical Intelligence，CTI)是指組織為了獲取技術競爭優勢，對有關外部技術機會、威脅和發展的信息進行收集和分析的過程以及由此形成的有關技術本身、技術競爭環境、競爭對手、競爭策略和戰略的分析產品，支持決策和實施創新管理。在技術變革加快、技術競爭日益激烈的條件下，技術創新是企業適應市場變化、建立自己核心競爭力的有效途徑。為了成功地實施技術創新，企業必須持續不斷地關注其技術環境、市場環境和競爭環境，以最快的速度獲取環境變化的信息，并做出反應。技術競爭情報已經成為企業戰略管理和創新管理的重要手段。
國際上對企業技術競爭情報的各個層面開展了深入研究。Lichtenthaler(2005)組織了技術競爭情報方法體系的研究，識別了在跨國公司中選擇技術情報方法的五項可能的影響因素(包括：企業面臨的不確定性；企業決策風險和企業文化；對方法的熟悉程度；時間、人力和財力上的限制；對所面臨問題的重要性的認識)。劍橋大學制造研究所技術管理研究中心L.Mortara等人研究了英國不同行業的14個技術型企業中的技術競爭情報搜集、發現企業自身的優勢和弱勢以及識別常見問題的方法。K.Brockhoff(1991)研究了德國企業分析競爭對手技術的實踐。P.M.Norling和J.P.Her―ring(2000)等人分別研究了技術競爭情報工作在跨國公司中的發展歷程，并探討了技術競爭情報在創新過程中的應用。Y.Sugasawa(2006)等人通過對日本電子行業的案例研究分析了一個新的跨行業和跨企業的價值鏈――價值網絡，驗證了與技術情報有關的一系列概念和過程在構建新的價值鏈中扮演的重要角色。我國學術界對技術競爭情報的研究還十分薄弱，特別是缺乏在應用方面的實證研究。本文選擇中國電信行業進行調研，目的是了解CTI在中國企業實施的基本情況及CTl分析方法在中國企業的應用情況，以發現中國企業技術競爭情報工作實施中存在的問題，并探求改進措施。
2 調研方案設計
2.1 調研對象
隨著1998年電信改革的全面啟動，我國的電信行業通過郵電分營、政企分開、集團分拆、允許國外電信企業介入等措施引入了競爭機制，正逐步走出由國家壟斷經營的時代。具體來說，上游和下游已經有足夠的中、外企業參與運營，形成了較完善的競爭機制，國內企業也面向全球經營，面臨著來自外商的激烈競爭；在中游環節，中國的市場還沒有完全開放。目前由六大國有電信運營商組成，包括中國移動、中國電信、中國聯通、中國衛通、中國鐵通和中國網通。如此一來，中國電信行業呈現出具有中國特色的競爭環境。同時，對于電信這樣一個技術驅動的行業，技術創新是應對競爭的有效辦法。特別是在電信設備和終端制造的技術密集環節，我國已經形成了具有國際競爭實力的國際性企業，比如華為、中興、海爾和聯想等，這些企業的創新活動均非常活躍。
因此，本研究選擇了電信行業作為研究對象，在反映出具有中國特點的技術競爭情報實施環境的同時，也能反映技術創新密集的行業中技術競爭情報工作實施的先進經驗。
同時，為了使本研究能夠反映電信行業的全貌，根據電信行業的產業鏈構成，本研究在電信產業鏈的上、中、下游環節總共選取了14家企業進行調研，并且選擇了與技術競爭情報工作相關的不同類型的工作人員進行調研，這些企業和被調查者分布如表1所示：
本調查所選企業覆蓋了電信行業的整個產業鏈，并且基本是產業鏈各環節的領先企業，對這些企業進行調研，更能夠從中總結出技術競爭情報實施的先進經驗，從而達到本研究的調研目的。為了保證調查的質量，筆者通過各種渠道尋找被調研企業的相關人員，采用了一對一、面對面的方式聯系并調研。
當然，電信行業是一個非常龐大的產業，據統計，截止到2007年上半年，僅電信增值服務商就達到22240家。受研究規模的限制，本研究選擇14家企業只是一個很小的樣本。但是，出于研究技術競爭情報的目的，本研究覆蓋了我國電信行業的核心技術密集型企業，比如華為、中興、聯想、普天、百度等企業。因此，本研究對于反映電信行業中技術競爭情報實施的先進經驗還是具有一定的代表性。
本次調研共發放調查問卷22份，回收21份，其中有效問卷17份。有效問卷覆蓋了所選擇的所有對象。
2.2 調研內容
技術競爭情報支持和服務于技術創新活動。技術創新由不同階段組成，在每個階段，技術創新活動的內容不同，技術競爭情報工作的任務也不相同。如果能夠發現技術創新不同階段的技術競爭情報服務方法的特征，則可以有效地指導技術創新整個過程中技術競爭情報工作的實施。因此，筆者選擇了技術創新過程為本次調研的主體結構，這有利于將技術競爭情報工作和技術創新活動緊密地結合起來。
技術創新的整個過程可以分為如下階段：
階段一：技術創新戰略制訂。本階段在企業總體戰略的指導下，根據目前和將來存在的市場機會和技術機會，考慮來自競爭者、供應商、客戶、替代品等方面的競爭壓力，并在對企業自身技術能力和技術資源做出詳細審計的基礎上，制定適合本企業的技術創新戰略。
階段二：技術創新計劃制訂。本階段對企業技術創新的中、長期戰略進行分解，形成階段性的技術創新任務安排，通常包括短、中、長期的項目組合以及項目的評價標準和執行計劃。
階段三：技術創新項目執行。技術創新項目執行是一個技術創新的典型過程，它包括四個子階段：創意發展，研究設計，生產制造和商業化。本階段根據對市場需求和技術能力的調研結果，詳細地設計待創新項目的功能和實現細節，并進行開發。對設計的產品進行試制和批量生產，并最終將其推向市場。
階段四：技術創新總結。在技術創新的每一個階段末期，對該階段的技術創新及其管理結果進行審計，并對該階段的技術創新及其管理行為進行評價，總結經驗和教訓。
針對技術創新的每一個階段，本調研包括CTI實施的基本情況和CTI方法使用情況兩大方面，共包括以下五個主題：
?在技術創新各階段對技術競爭情報工作的重視程度。
?在技術創新各階段更加注重技術競爭情報工作哪方面的功能。
?在技術創新各階段的技術競爭情報分析工作中，對各個分析對象的關注程度。
?影響是否選擇某一種方法的因素。
?在技術創新各階段中使用各種分析方法的頻率。
筆者希望通過將技術創新過程和以上的五個問題結合起來，深層次挖掘技術競爭情報與技術創新活動的關聯。
3 調研結果分析
3.1 技術競爭情報工作實施的基本情況及其分析
3.1.1 調研結果
?技術創新各階段對技術競爭情報工作的重視程度。根據調查，得出技術創新各階段對技術競爭情報工作的重視程度，如圖1所示。可以看出，各企業在技術創新戰略制訂階段最重視技術競爭情報工作；其次是技術創新計劃制訂和研究設計階段，創意發展和技術創新總結這兩個階段的重視程度相當，而商業化階段由于其任務的特殊性，最不重視技術競爭情報工作。當然，在技術創新戰略制訂階段的重視程度雖然最高，但是仍然未達到3，也就是處于非常重視和比較重視之間。因此，對于技術創新的整體工作來說，應該提升對技術競爭情報工作的重視程度。
?技術創新各階段技術競爭情報的工作內容。筆者將技術競爭情報工作的功能分為預測、評價和監測三種類型。根據調研，在技術創新各階段對各種功能的重視程度如圖2所示。可以看出，在技術創新戰略制訂階段最重視技術競爭情報的預測功能；在技術創新計劃制訂和技術創新總結階段最重視其評價的功能；而在其余4個階段均最重視監測的功能。從總體上來說，對技術競爭情報功能都處于比較重視(1.5―2.5之間)的程度，這與對技術競爭情報工作的重視程度具有一致性。
?技術創新各階段對各個分析對象的關注程度。筆者將技術競爭情報的分析對象分為競爭對手、技術相關機構、技術本身和企業自身。在技術創新各階段中對各分析對象的關注程度如圖3所示。可以看出，在技術創新戰略制訂階段，企業會密切關注所有的分析對象，其中，以企業自身和技術本身為關注的焦點，在技術創新計劃制定和技術創新總結兩個階段同樣最關注企業自身，在創意發展、研究設計和生產制造階段會主要關注技術本身；其次是企業自身，對競爭對手和技術相關機構的關注程度基本相同，在商業化階段會最為關注競爭對手的情況。從總體上來說，對技術競爭情報各分析對象都處于比較關注(1.5―2.5之間)的程度。
3.1.2 技術創新過程各階段技術競爭情報工作特征總結前述三個方面以技術競爭情報為綱，統計了CTI的實施情況，在此基礎上，有必要以技術創新過程為綱，對CTI的實施進行總結，以實現將CTI的研究落實到技術創新過程中。
?技術創新戰略制訂階段。企業在此階段對技術競爭情報工作的重視程度最高，并且最重視其預測功能。通過預測，判斷技術發展方向、市場競爭環境的變化趨勢以及競爭對手研發動向等。企業的長期發展必須置于整個產業環境中來考慮，戰略的制訂關系到企業發展全局，因此在這一階段注重對競爭對手、技術相關機構、技術本身和企業自身所有相關影響因素的分析。
?技術創新計劃制訂階段。企業在此階段對技術競爭情報工作的重視程度僅次于技術創新戰略制定階段，但是，最重視其評價功能。通過評價，判斷各種技術創新方案的前景，將給企業帶來的收益及所需要的資源和能力等，以輔助進行創新方案和研發項目的優選。此階段更加注重對企業自身和技術本身的分析，以謀求制訂出符合本企業總體戰略、技術能力和技術發展態勢的創新計劃。
?技術創新項目執行階段。企業在創意發展、研究設計和生產制造三個子階段最重視技術競爭情報工作的實施，并關注技術競爭情報工作的監測功能。在這三個子階段中更加注重對技術本身的分析，以求跟蹤技術前沿，利用最先進、最有價值并且最適用的技術來進行產品開發和生產制造。
?技術創新總結階段。企業仍然最重視技術競爭情報工作的評價功能。它主要評價企業技術創新工作的效率、與預期目標之間的差距、相比競爭對手的優勢和弱勢等，并在此基礎上謀求持續的改進。因此，在這一階段最重視對企業自身和競爭對手的分析。
從總體上來看，企業對技術競爭情報工作的重視程度普遍偏低，均未達到3，處于非常重視和比較重視之間，這與對技術競爭情報功能的關注程度和對各分析對象的重視程度呈現出一致性。因此，對于技術創新的整體工作來說，應該提升對技術競爭情報工作的重視程度。
針對調研所揭示的電信行業技術創新各階段的情報工作特征，可以用表2來進行歸納描述：
當然，以上關于技術創新各階段的技術競爭情報需求特征描述僅是統計意義上的概括性描述。在實踐中，技術競爭情報的預測、評價和監測三大功能貫穿了技術創新的各個階段，競爭對手、技術相關機構、技術本身和企業自身這四個因素也會作用于技術創新的全過程。
3.2 技術競爭情報分析方法的使用情況及其分析
在多數企業均沒有建立完善的技術競爭情報組織體系的時候，各種分析方法的使用是企業實施技術競爭情報工作的主要途徑。因此，對各種分析方法使用情況的分析應是本次調研的重要內容，本文對其單獨進行統計和分析。統計的內容主要涉及三個方面：方法實施的影響因素、方法的使用頻率和方法適用的不同階段。
3.2.1 方法選擇的影響因素 方法實施的影響因素如圖4所示。
可以看出，方法的實施成本是影響方法選擇的首要因素；其次是方法的適用性；其余兩個因素的影響程度相當。各因素的影響程度大概都在2―3之間，差距較小，均屬于比較影響的范疇。由此可以推斷，企業進行方法選擇是綜合考慮各種因素的結果，其中沒有一個起決定性作用的因素。
在筆者所列出的四種因素之外，被調查者還給出了以下的幾個因素，即收益預估、市場、技術能力和方法實施技能。根據筆者的理解，這四個因素實際上可以歸納為方法實施能力和方法預期收益兩個因素。
3.2.2 方法的使用頻率 圖5顯示了27種技術競爭情報方法在技術創新工作中使用的總頻率，其計算方法為各方法在技術創新各階段中使用頻率的總和。在此圖中，實際使用頻率=總頻率／(14*7)，其中，14是指樣本量(企業數)，7是指技術創新的階段數。實際使用頻率包括四個等級：經常使用――4；偶爾使用――2；很少使用――1；不使用――0。由于方法外延的不同以及技術創新各階段任務的連續性和重疊性，某些方法可能適用于技術創新的不同階段。根據統計結果，筆者選擇了某一種方法使用頻率為前三位的技術創新階段予以描述，如表3所示(表中數目相同的表示該方法在所對應階段的使用頻率相同)：
注：本表的意義舉例：技術／產品生命周期曲線在制訂技術創新計劃這一階段使用的頻率最高，其次是技術創新總結階段，第三是研究設計階段
圖5和表3從三個方面揭示了技術競爭情報的各種方法在技術創新活動中的使用情況：第一，分析各種方法使用總體頻率的差異，從中可以判斷出技術競爭情報工作中使用的核心方法，比如以總頻率125為界就可以篩選出使用頻率處于前50％的14種分析方法；第二，判斷技術創新不同階段使用頻率較高的具體方法，從而有針對性地指導技術競爭情報工作的開展；第三，判斷各種分析方法適用的不同的技術創新階段，從而在技術競爭情報工作的實施中充分有效地發揮各種分析方法的功能。
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當前對于大數據的特點主要存在兩種觀點：Dumbill采用IBM公司的觀點，認為大數據具有“3V”特點，即數據量大（Volume）、數據類型復雜（Variety）、產生速度快（Velocity）。Edd Dumbill， “What Is Big Data，” http：//strata.oreilly. com/2012/01/what-is-big-data. html， 2013年1月24日訪問。還有部分學者認為大數據具備“4V”特點，在3V的基礎上增加了價值性（Value）。（1）數據量大（Volume）：目前數據的計量單位用太字節、澤字節和堯字節計算。IDC《數字宇宙膨脹： 到2020年全球信息增長預測》顯示，數字信息每年按照幾何級數態勢遞增，到2020 年數字量將達到40ZB。（2）數據類型復雜（Variety）：相對于傳統的便于存儲的結構化數據，大數據下非結構化數據越來越多，比如網絡瀏覽軌跡、視頻、音頻、圖片、地理位置信息等。數據類型的多樣性對數據的處理能力提出了更高的要求。（3）產生速度快（Velocity）：數據的產生和更新頻率快，每秒都在即時增加，因此大數據的存儲以及實時處理和分析能力是大數據背景下技術創新的關鍵要求。（4）價值密度低（Value）：存儲的數據量大，但是蘊含的價值低。比如一段監控視頻時間長達2個小時，但是有用的數據可能只有1～2分鐘。朱東華：《大數據環境下技術創新管理方法研究》，《科學學與科學技術管理》2013年第4期。
數字技術是指對產生于人機交互、物聯網等以結構、半結構、非結構形式存儲于數據庫中的數據，進行提取和集成，以模式識別、數據挖掘、可視化以及統計分析等技術手段，通過數字技術生成模塊化的專用數字技術處理軟件包，進一步通過模塊集成實現決策支持、智能生產、智能服務、預測等技術創新，實現大數據的價值化。
根據大數據的特點可知大數據和傳統數據的差別主要體現在數據處理技術上，大數據下的數字技術包括傳統基本數據處理技術如模式識別、數據挖掘、可視化、統計分析，和高級數據處理技術如移動計算、社會化媒體、物聯網、云計算、分析和預測五種技術，這五種數字技術融合后方能產生巨大的技術創新。[德]烏爾里希?森德勒編：《工業4.0》，鄧敏、李現民譯，機械工業出版社，2014年，第54～67頁。移動計算指的是計算的實時性、動態性，即人和計算機的實時交互，機器和周圍環境的實時交互，通過移動計算，增加了數據使用技術在地點和時間上的靈活性，數據的實時處理是大數據的最核心技術。社會化媒體是指人們可以在社會化媒體平臺信息、分享內容、互動交流。社會化媒體平臺的使用數據具有“流”的特性，大數據流的特性改變了人們收集和評價信息的方式，也改變了技術創新方式。物聯網描述的是物理對象間的連接，這種交互作用發生在機器與機器之間，對象與對象之間。物聯網的形成開啟了服務創新、生產創新和增值過程的新維度，是新的增值模式和商業模式的基礎。云計算指的是一種基于互聯網的計算方式，主要解決數據的結構問題和管理問題，共享的軟硬件資源和信息按需提供給不同的使用者，通過云計算加快對信息的發現、組織和協調并為技術創新提供服務。分析和預測是對大數據進行關聯、趨勢性等知識發現技術，由于大數據的海量性、動態性、類型多樣性和價值低密度性，有價值的信息隱藏于碎片化的數據關聯中，而且隨時間的流逝不斷減少，因此傳統的優化算法、抽樣學習的數據挖掘技術、統計分析方法已不適用，基于知識發現的分析和預測技術是大數據的關鍵技術。針對大數據下的這些數字技術融合就有可能產生技術創新，就可能實現服務智能化、生產智能化、決策智能化等等。
大數據時代給經濟增長帶來了大的變革，這種變革體現在：一是信息化與工業化的融合，大數據時代的本質是互聯網基礎上的信息技術在經濟增長和工業化中的廣泛應用，其核心在于信息化與工業化的融合。大數據并不能生產出新的物質產品，也不能創造出新的市場需求，大數據的價值，不僅是大數據技術本身，更是應用創新產生的經濟社會價值，能夠讓生產效率大幅提升，從而使工業制造的生產效率得到大規模提升，并進一步促進經濟發展。二是促進產業融合。大數據時代信息化和智能化的廣泛使用，使得不同產業或同一產業不同行業相互滲透、相互交叉，最終融合為一體，逐步形成新的產業。在技術融合、數字融合基礎上所產生的產業邊界模糊化，產業由分立走向融合，產業融合能夠通過建立與實現產業、企業組織之間新的聯系而改變競爭范圍， 經濟增長效率大幅度提高。三是技術創新發生變化。在大數據背景下科技創新與產業結合程度加強，而且由于信息化的廣泛使用，信息化和工業化的深度融合，技術創新的協同性和共享性加強，科技創新與產業結合對經濟增長的作用加強。
二、大數據下數字技術創新的新特點
大數據下的技術創新與傳統漸進性技術創新有本質的不同，主要體現在創新方法、創新模式、創新管理、創新過程和創新結果五個方面。大數據背景下數字技術基礎上的技術創新具有一些新特點：
1.數字技術下的技術創新方法具有組合性
傳統的技術創新方法基于專業理論、專業技術和市場目標的共同作用，孫圣蘭、夏恩君：《突破性技術創新對傳統創新管理的挑戰》，《科學學與科學技術管理》2005年第6期。而大數據環境下的數字技術創新方法更多地來源于對不同技術的組合式創新。創新不僅是一種基于理論背景下的基礎性創新，而更可能是利用現有的數據技術手段和已有信息進行重新組合，技術創新方法的組合性主要體現在對數字的敏感性洞察以及創意路徑實現的組合。對于客戶消費行為的數據技術分析可以開發出BI系統。對于共眾通信數據分析可以開發輿情系統， Kevin Systrom和Mike Krieger將Facebook最受歡迎的照片共享思想植入到智能手機中，開發出了能夠改變照片樣式的軟件。[美]埃里克?布萊恩約弗森、安德魯?麥卡菲：《第二次機器革命》，蔣永軍譯，中信出版社，2014年，第91～92頁。這些說明了數字技術提供了一種組合式技術創新的可能性。
2.數字技術下的技術創新模式具有開放性
傳統的技術創新模式強調獨立創新、合作創新和引進創新模式，這些創新模式聚集對要解決的問題相關領域精通的專業性人才來提供技術創新方案。專業人才具備高精尖科技知識，能夠從更加專業的角度提出建議，而大數據下的技術創新能夠突破對專業人員和研究領域的限制。數字技術提供了一個開放式的創新環境，每個人都能夠在開放平臺上對要解決的問題進行新思想的交流與技術創新的實現。納特?特納和扎克?溫伯格是沃頓商學院學習經濟學和創業學的學生，二人雖然沒有學過醫學知識，但他們創辦的公司flatiron health正在試圖用大數據分析技術找到治療癌癥的方法。這種群體力量參與和數字技術爆發出來的無限的智慧正是大數據下技術創新的模式。
3.數字技術下的技術創新管理具有突破性
突破性技術創新是基于不同科學原理和技術方法之上的創新，能夠使產品具有新的性能和較低成本，且具有毀滅性，能開拓新的市場和潛在的應用，如石英鐘的出現給機械表以致命沖擊。數字技術下的融和式技術創新是突破性技術創新，單個領域的技術有可能只服務于特定背景下的產品或者服務，而不同領域技術的有效融合則可能衍生出更多的相關性技術創新。在技術進步的過程中，漸進式創新是階段性的、變革性的，而突破性技術創新是永恒的、革命性的。傳統的技術創新需要高成本的投入，大量的人才培養及儲備、基礎設施的建設、先進設備的研發及引入，通常這些投入需要經歷一定的時間才有可能獲得創新成果。基于數字技術平臺，每個企業、機構甚至個人都成為了創新的主體，創新也不再局限于某一技術領域，而是以多種方式存在。如云端存儲服務及數據分析業務就為企業提供了一種成本相對較低的創新思路，從而使得技術創新具有更低成本。
4.數字技術下的技術創新過程具有非線性
線性創新和非線性創新是基于創新過程的一種區分。線性創新過程是一個“基礎科學-應用科學-設計試制-制造-銷售”的單向的、逐次漸進的過程，創新起源于基礎研究。非線性創新過程突出了創新的多層次、多環節和多主體參與，在非線性創新過程中創新絕不是從研究到應用的線性鏈條，從小眾到大眾的傳播過程。數字技術下的技術創新突破了線性技術創新的思維，從創新的方式、主體、階段等方面進行非線互創新，是企業內外各種與技術創新有關因素相互作用的結果，突出了創新的多層次、多環節和多主體參與。在大數據時代，技術創新被認為是各創新主體、創新要素交互復雜作用下的一種復雜涌現現象，是創新生態下技術進步與應用創新共同演進的產物。
5.數字技術下的技術創新結果具有通用性
通用性指能夠在多行業使用的創新技術，通用技術創新具有普遍性，能夠隨著時間推移催生大量的創新，數字技術下的技術創新具有這些特點。數字技術下通用性創新主要是由于創新的方法是組合式創新，對于已有發明或者技術創新，經過組合后有可能產生新的創新。這種創新方法表明，每一次的技術創新會成為未來創新的一塊積木，在不斷的積累過程中，就產生了持續技術進步。數字處理技術使得所有領域都能夠獲得海量的數據，并無限制地被復制和重復使用。因此，具有潛在價值的數字化積木式技術創新以前所未有的速度成倍增長，并且還在持續地提供未來組合式技術創新的可能性。
三、大數據時代我國新常態經濟增長中數字技術引領技術創新的路徑轉型
當前中國經濟步入以中高速增長為標志的“新常態”，新常態不僅意味著經濟增速的放緩，更意味著經濟增長動力的轉換和經濟增長方式的轉變，在新常態背景下，中國經濟的增長需要實現創新驅動戰略的支撐。在新常態的創新驅動中，我國面對大數據下技術創新帶來的機遇和挑戰，面對傳統技術創新的路徑依賴和數字技術下技術創新的特點，要發揮我國自身資源優勢，實現數字技術引領技術創新，推動我國經濟增長潛力開發，就要加快推進數字技術引領技術創新路徑轉變。
1.實施“政府組織+國企研發”的數字技術創新計劃
技術創新正在成為大數據時代的發展關鍵詞，而且大數據下的技術創新具有開放性，特別是在數字化工廠方面，實現過程中有大量需要進行標準化的內容，歐美國家在這一方面起步早，已制定出系統集成、安全保障、數字化工廠、能耗等技術標準，因此要積極引進和參與國際化標準工作，同時實施舉國體制，發揮政府作用，組織開展我國的技術標準化研究，爭奪制造業競爭的話語權。另外，在產品市場規模巨大、產品集成復雜的重大技術創新領域，借鑒“高鐵”技術創新模式，由政府牽頭，發揮國企研發力量，重點突破某一領域的技術難題。在實施“政府組織+國企研發”的數字技術創新計劃中，重點要持續推進大數據平臺建設，構建信息共享機制。大數據環境下的技術創新是基于數據庫基礎上的，因此要持續推進數據庫、知識庫、云計算庫、數據分析庫的基礎平臺建設，大數據下人人都是技術創新者，要構建基于服務的、集成智能分析、快速決策分析的大數據處理支持系統接口，建立促進群體成員之間信息溝通、共享和促進群體技術創新的交互平臺，建立開放的大數據技術創新體系、協同創新模式和評估機制，以推動新常態下數字技術對技術創新的引領。
2.建立技術創新的市場機制，引導企業自主創新
隨著我國經濟體制改革的深化和對外貿易的開放，市場化進程不斷加深，我國逐漸成為全球最大的產品市場，市場化需求確定了技術創新方向，技術創新中的市場杠桿作用越來越顯著，因此要完善大數據下技術創新的市場機制，引導企業根據自身優勢及市場需求，發現創新機遇并且進行自主創新。在引導企業自主創新的過程中要強化知識產權保護，制定稅收減免政策，激勵企業技術創新。企業作為技術創新的主體，在研發新技術、發現新知識過程中形成的無形資產如果無法得到法律的保護，企業就缺乏技術創新的動力。知識產權的清晰界定以及產權保護有助于企業開展自主創新，從技術創新中獲得高額收益，從而促進更加長遠的技術創新。我國目前對于知識產權界定、保護以及知識使用的制度及法律還不完善，因此，政府應該加大對于知識產權的保護力度，制定相關的制度政策及法律法規保護企業的自主創新成果，鼓勵技術創新。此外，要通過稅收減免政策激勵企業加大技術創新的投入強度。
3.加強數字技術人才培養，實施全球人才引進計劃
大數據時代的到來使新常態下的中國企業面臨新的機遇和挑戰，企業應用和行業動態呈現出新趨勢和特征：社會網絡與社會計算、云計算、協同化軟件與技術、新型電子市場與新型電子商務將轉變企業運作和組織架構。大數據時代企業的關注點將從傳統的決策支持系統、智能系統、數據庫建模與設計、信息系統規劃、開發方法等方面逐漸轉移到以新概念、新技術實行的決策分析、信息安全和風險管理等領域上。大數據技術的戰略意義不在于掌握龐大的數據信息，而在于對這些含有意義的數據進行專業化處理，大數據環境下技術創新的實施，需要一大批對于大數據的搜集、處理、分析、決策支持等方面的高層次人才。因此在大數據背景下中國新常態的經濟中，要加強數字技術人才培養，實施全球人才引進計劃：一方面通過加強我國高校計算機、電子專業建設，調整培養方案，優化教學環境，創新創業項目實施，以培養掌握數字技術基礎型人才，加強人才隊伍建設，搭建人才創業平臺，營造人才創業環境，引導大數據人才創造；另一方面我國需要制定全球數字技術人才引進計劃，特別是了解核心技術的專業人才和數據分析師的引進，并為人才的流入做好政策支撐。
4.加大企業數字技術的研發投入力度，優化政府投資結構
[關鍵詞]技術創新；理論演進；哲學分析
一、引言
如果以熊彼特在1920年代提出的創新概念作為創新科學化的起點，在短短的80多年歷程中，技術創新理論的發展呈現出了異乎尋常的、壯觀的知識圖景。新體系、新視角、新領域層出不窮，以至于如何揭示各種理論之間的聯系和差異，廓清技術創新理論發展的基本架構，加快技術創新理論發展的進程，并在此基礎上探索發展趨勢，成為目前技術創新理論研究的一項重要任務。
技術創新活動是在特定的文化價值準則和體制內進行的，技術創新理論的演進是多種文化力量綜合作用的結果，特定形態的技術創新理論總是在該時期主流觀念中獲得理論支持。其中，哲學作為對經濟社會存在和發展的最基本解釋，總是以其特有的學術特性和深刻內涵，能夠在研究方法和分析視角方面提供有力的詮釋工具。從某種意義而言，技術創新作為一門實證性科學，為哲學理論提供了實證研究的對象和理論校驗的素材，而哲學理論的發展也為觀察和理解技術創新活動準備了分析視角和思辨知識。在這樣的互動過程中，技術創新理論獲得了理論上的合法性論證并因而在實踐中更具有發展的沖力，技術創新哲學也獲得了經驗上的普適性支持。因此，從哲學方法及技術創新理論演進的互動過程進行考察，西方技術創新思想的發展呈現出清晰的脈絡。目前，哲學層面的研究處于技術創新理論研究的邊緣。從哲學視野反思技術創新，就是要對各有差異的技術創新實踐中遇到的帶有普遍性的問題進行理性的思考，從中揭示技術創新的本質規定，揭示技術創新的基本特征，揭示影響和制約技術創新活動的根本因素，從而為技術創新實踐提供方法論指導。
二、有關文獻回顧
從目前文獻看，技術創新與哲學兩者之間關系的研究，近年來得到哲學、管理學、社會學等多個領域的專家、學者的高度重視，出現了一些頗有價值的研究成果。(1)從技術創新的方法論角度出發，陳杰通過對馬克思科學哲學的存在性、特征性和應用性問題的研究、闡述，論證了科學哲學能夠對創新理論研究進行理論支持這一基本觀點。匡勇兵從哲學的角度來解讀“創新”：它是社會發展的基本途徑；它是積極能動的過程；它在實踐中體現矛盾問題的精髓和真理性。哲學與創新緊密相連，所以要用哲學來指導“創新”，以便早日實現構建創新型國家的目的。(2)從技術創新的主體角度出發，柳洲、陳士俊、王梅認為，技術是一個與社會緊密相關的復雜系統，在特定社會環境的影響下，通過硬件、軟件、協同件和人的非線性作用，技術活動系統表現出實踐性、人本性和系統性等特性。相應的，在以技術活動系統為對象的技術創新管理活動中，管理者應當“以人為本”，注重管理對象的系統性、實踐性；同時，通過靈活的組織管理和獨具特色的文化建設，在技術戰略和市場戰略聯合高度協同的基礎上，實現技術創新。吳躍平提出了一個理解和描述各種傳統技術的基本概念——技術傳統。認為技術傳統構成我們人類的生存方式。在我們生存方式的構成中技術傳統不僅是一個技能共同體，而且還是生存共同體，它所完成的是文明的倫理功能，是支撐德性社會的世俗基礎，考察技術傳統能夠給知識、技術、世界、生存等概念帶來富有意義的變化。(3)從技術創新的價值角度出發，夏保華指出，技術創新的性質是技術與社會的相互的創造性塑造。趙建軍批判了自馬爾庫塞以來的技術理性概念，指出未來技術理性是工具理性與價值理性相統一的發展理性。(4)其他的一些觀點，李兆友教授的著作《技術創新論——哲學視野中的技術創新》，則是從哲學的視角研究技術創新的一種有益嘗試的專著，提出了技術創新本質論、技術創新活動論、技術創新能力論等觀點。謝友才、胡漢輝對技術產業標準進行了哲學解析，提出企業技術創新應當遵循其客觀性和主體性，應當重視對路徑鎖定的突破，對標準重新組合。
上述文獻從多個角度就哲學與技術創新關系開展研究，提出了一些十分有價值的理論成果和觀點。但我們梳理這些文獻后不難發現，大部分研究是截面的、橫向的，對技術創新理論發展演進與同時代西方哲學嬗變關系進行縱向、演進的理論分析仍然是比較缺乏的。本文試圖從西方哲學發展的主要脈絡出發，來嘗試探討技術創新理論誕生以來的歷史演變的哲學基礎。
三、邏輯實證主義哲學背景下的技術創新理論的偉大起步——技術工具為主要特征
1920年代以來，邏輯實證主義逐步發展成影響最大的一種科學主義流派，以后在它的基礎上又相繼出現了邏輯實用主義、批判理性主義、歷史主義學派等流派。邏輯實證主義的倡導者力圖實現一切科學的大統一，把實證主義經驗論傳統與對科學理論的嚴格的邏輯分析結合起來，從而建立起“科學的哲學”。邏輯實證主義者認為，哲學不應過問經驗以外的問題，只有能被經驗證實或證偽的命題，才是有意義的科學命題。從實質上看，邏輯實證主義強調經驗分析，強調“科學的統一”，符合現代科學發展一體化的趨向。邏輯實證主義發展的鼎盛時期直至1930至1940年代。如果我們把該時期的經濟增長發展的方式、哲學發展的趨向和技術創新理論的基本特征比較起來看，就會發現這三者之間的密切關聯。1950年代是戰后經濟恢復期，整個消費市場供不應求，因此技術是從科技發展開始，是一種技術導向的、線形的、自發的過程，市場只是被動地接受技術成果，表現為技術推動過程；在1960年代，隨著經濟發展，供求日漸平衡，營銷成為企業成功的重要因素，市場的作用日益受到人們重視，技術創新成為一個市場拉動過程。無論是技術推動還是市場拉動，技術創新的線形特點體現得十分明顯。無論技術推動還是市場拉動，技術創新的需求影響因素比較單純，技術還沒有成為經濟社會發展的主要動力。在這種背景下，社會生產方式的特殊需求以及科學主義哲學的合理性論證，該時期的創新理論中的物本主義特征就是合乎邏輯的了，于是技術創新理論在人類經濟社會中誕生了：(1)熊彼特首先提出了技術創新概念。1920年代，熊彼特將創新分為：開發新的產品；采取新的生產方法；開辟新的市場；創造原材料的新供應源；實現企業的新組織。這種創新觀十分明顯是基于企業經營全過程解構后的提升和改進；(2)Mes-thene認為技術是為了實踐目的的知識組織；(3)Kline和Kash指出技術是人類創造的用它來完成而沒有它就不能完成任務的系統；(4)Void認為技術是為達到特殊目的顯示于物理對象和組織形式中、基于知識應用的系統。上述理論都將技術創新作為典型工具論，明顯地反映了當時西方主流哲學的影響。在大規模生產時期，效率成為首要目標——不僅合法，而且合乎理性和道德——科學主義哲學觀已經論證了其合理性。在此種情形下，對于一項為了獲得潛在的市場效率，實現新的生產要素組合，創造新的商業價值的技術創新，作為新的經濟增長方式得到認可。
在這個時期，技術創新注重技術知識、規律的運用，技術被看成是“人造物或知識系統”，技術的效用(使用價值)是獨立于社會語境的中性物。盡管技術創新理論者也談論技術的社會、政治及文化的影響與作用，但是他們認為在政治或社會價值被附加于某項技術之前，技術始終是中性的，是由人類理性追求的不受時空和環境制約的知識。創新者和企業家單純地從提高生產效率出發，都屬于線形模式，是內在邏輯實證主義在經濟社會領域的典型反映。這類技術觀受到了包括技術實體論在內的其他觀點的批判。這個時期技術創新理論片面地把技術所具有的多種屬性歸約為單一的、中性的和目的性的工具，無視技術質的復雜性、社會性，無疑是片面的。同時，雖然技術實體論和技術的社會批判論等對其批判和反思，認為技術是在其中人與非生物發生各種各樣關系的生活形式，是在人類一切活動領域理性達到并且(在特定發展階段)具有絕對效率的所有方法，對技術創新理論發展有著建設性的作用，但是，把技術看成某種人類無法控制的力量，則是嚴重忽視了技術的工具屬性，這也是十分錯誤的。
四、結構主義哲學背景下的技術創新理論的發展高峰——系統綜合為主要特征
1960年代在世界范圍內興起了結構主義哲學。結構主義認為，世界上的事物存在于一定的系統之中，系統各要素之間關系的總和就是結構，結構是按一定組合規則構成的整體，可以自我調節，不受外部因素的影響，結構中各個部分可按一定的規則轉換。無所謂進化發展。結構主義哲學的主要特點：(1)整體性才能說明各個構成部分的本性及其真正的意義；(2)強調深層結構，認為只有把握了深層結構，才能把握現象后面的本質；(3)強調結構的客觀性，認為一切社會和文化現象的性質和意義都是由結構“命定”的，強調結構是具有自調性的有機整體。與此同時，世界三次科技革命出現了，自然科學經歷了由原子主義研究方法向系統一結構方法的轉變，采用客觀主義立場和系統一結構方法，將研究對象模型化、程序化、數學化，運用系統論、信息論、控制論、拓撲學等模式使知識形式化。結構主義與技術創新開始較長時期的互動。這一階段技術創新理論與哲學之間的聯系主要有：
到了1970年代，資本主義經濟危機出現，通貨膨脹和需求飽和給企業造成變革的壓力，技術創新逐漸成為企業生存和發展的主要條件。線形模式已顯得過分簡單，無法描述實際生活中成功的科技創新活動。實踐表明，科技和市場的結合是技術創新成功的保證，這種結合需要同時強調技術推力和市場拉力的配合，被稱為耦合模式。自此以后，耦合模式的技術受到社會的廣泛重視。其后，隨著技術創新規模和范圍的逐漸擴大，人們對技術的研究也進一步深入，耦合模式為集成模式所替代。技術創新過程不再是一個從技術、到產品、到市場的循序過程，而是一個戰略集成的并行過程。即研究開發、產品研制、成品制造和市場銷售不只是一個邏輯上的先后序列，在實際上則要求這些環節相互反饋、綜合集成。最后，這一模式進一步發展為第五代的集成和網絡模式。這三種模式都具有典型的非線性的特征。這一時期出現過一批從不同方向、不同角度和用不同方法闡述技術創新理論的學派，將這些技術創新看作為一個系統，創新者需要從整體出發。研究技術與市場、企業、產業關系，通過對創新系統的把握，進行正確的定位、研發和市場推廣，以便達到最佳的創新目的。這個階段是技術創新理論發展的鼎盛時期。先后誕生了：(1)庫恩的“科學范式”理論；(2)拉卡托斯的科學“硬核”和保護帶理論；(3)曼斯菲爾德的技術模仿論；(4)門斯的技術創新論；(5)卡米恩和施瓦茨的市場結構論；(6)諾思的制度創新論以及國家創新系統等理論。雖然流派眾多、觀點紛呈，但上述理論大都從市場、產業、企業與技術的互動關系中探究技術創新，將系統論作為其哲學基石。以系統方法作為其分析框架，表現出顯著的結構主義哲學方法的痕跡。
這個時期技術活動的社會性、系統性有兩層含義，一是指技術活動作為具有多種要素構成的復雜的結構系統，對其各個要素的理解把握也應放在與其他要素的聯系中。二是指技術活動的系統性是指技術活動作為一個開放系統，應將其放在一定的環境之中對它加以理解和管理，從而實現技術的發明和革新以及有效的技術傳播和應用，所以，所有現實的技術創新都具有民族性、地域性，都受當時、當地的自然資源、地理環境、人才狀況以及文化等因素的直接影響。同時“SST”(技術社會形成理論)的研究也表明：技術“是社會的產物”。正是在環境的影響和選擇下技術活動才得以開展，并進而發展。當然，技術對外部環境也有較強的反作用，技術的發展不僅會改變自然的面貌，促進經濟的發展，而且也會對社會的政治、文化等方面產生強烈的影響。鑒于上述深刻的技術社會內涵，技術創新的成功必須考慮社會系統各類因素，積極適應社會系統的內在、客觀需求。
五、生態進化哲學背景下技術創新理論的現代觀點——動態演化與價值理性為主要特征
進入1980年代后期以來，資本全球流動、知識經濟重要性上升、消費者個性化已經展露其獨特性，對傳統經濟形態的運行模式提出了嚴峻挑戰。這些新情況的出現，完全沖破了以往技術創新理論所確立的分析架構。技術創新活動亟需獲得新的解釋。布達佩斯俱樂部的創始人歐文·拉茲洛把21世紀黎明之際的變動不居的環境概括為“進化巨變趨勢”，也即當前經濟與社會之間相互依存度迅速提高，構成了今天紛繁復雜，涉及包括家庭、社團、企業、城鎮、都市和國家，甚至還包括區域之間和洲際之間的跨越全球的復雜的、生態的和演化的系統。這種系統整體動態特征非常突出，而必須從全局的角度著眼，把全球的社會和生態系統看作一個整體，在不影響系統本質特征的前提下對系統進行必要的簡化。描繪出系統整體進化的基本輪廓，以此探索全球社會和生態系統的演進過程。生態演化理論開始在經濟社會各類研究領域大大擴充地盤。為此，在實踐中科技創新人員必須掌握進化論方面的知識，把握今日技術、社會和生態環境日益密切的聯系，認清造就這些更大系統的趨勢，把握技術發展潮流，這是在當今有高度復雜的技術生態群體中開展技術創新工作的關鍵。
首先，技術動態演進特征更加顯現出來。目前，技術生態理論、綠色技術創新、技術創新演化理論的提出也都從不同角度反映技術創新理論的生態進化的哲學特征。 這些理論從空間、時間演進中的不確定、復雜的整體動態發展中來把握一個國家、地區技術創新的變動趨勢。從演進角度探討其不同時期的不同技術發展特征和戰略，成為當代技術創新理論研究的新視角。在目前建設創新型國家或地區尤其需要這種視角。技術創新演化思想是以探索技術系統深層次的、長期的進化和發展為目標，從整體水平出發描述技術系統進化發展的總體特征，它舍去了局部，而將能夠代表技術系統整體的特征保留了下來。技術創新演化觀念給出了一種不同于傳統結構主義整體和全局的視角，它是在動態的發展進程中看待技術系統演變的新思路，提供了一條認識普遍存在于周圍世界的、發生在系統內部、驅動事物變革原動力的基本線索。技術創新演化強調了慣例、創新和環境選擇在技術對國家或地區創新成敗興衰中的影響。
其次，技術生態系統特征得到重視。當代環境資源問題促進了生態與綠色技術的誕生。技術創新作為技術與社會融合發展的產物，不能脫離社會環境來討論技術創新的形成和發展問題，只有在一定社會自然環境系統中技術才有內在價值和理性。夏保華提出技術創新是一種在人與自然、人與人、自然與自然之間展開的由新技術構思到新技術物品生產的創新性社會活動價值系統。其性質是技術與社會的相互的創造性塑造，其內容是創新性實踐、認知和評價的統一，其價值是技術工具價值、人類社會價值和自然生態價值的統一。技術社會學家平齊和比克提出技術社會建構論，用技術創新多向模型替代線性模型。他們指出。對于一個人造物，通常有若干社會群體與之相關，每一社會群體對該人造物提出各種問題。而每一個問題都可能有幾種新概念，如“技術系統”、“創新者網絡”、“創新共同體”、“技術經濟網絡”等等，旨在揭示在技術創新過程中建構“新社會”的本質。
再次，技術價值理論探討得到重視。科技發展對人類社會和自然界的影響具有兩面性：一方面，其認識自然和改造自然的功能對經濟社會發展具有巨大的促進作用；另一方面，上述功能的發揮也對自然環境和人類社會造成諸多負面影響。這促使人們對科技發展特別是技術創新進行倫理學的思考。當前，專家學者對技術創新應有利于促進人與人之間、人與自然之間、人與社會之間和諧的認識開始重視。因此，陸續提出應將可持續發展作為技術創新的價值原則，將“綠色”、“循環”、“再生”等理念體現于技術創新的過程中。國外對技術的理性價值研究起步較早。馬克斯·韋伯把理性區分為工具理性和價值理性。法蘭克福學派的代表人物馬爾庫塞最早確立了技術理性概念，并把它等同于韋伯的工具理性。隨后哈貝馬斯、海德格爾、芒福德等西方人文主義學者，以及貝爾、格里芬、懷特海、福柯、費雷等后現代主義者，還有拉普、費恩伯格、新盧德主義等現代技術批判主義者，也都遵循著這個傳統對技術理性展開了深入的分析和批判。通過對技術理性化內在演化機制的分析，以及技術理性化所表現出的價值取向的揭示，趙建軍口]把技術理性劃分為三個階段，即工具理性、操作理性和價值理性，并分析了工具理性與價值理性沖突的根源，指出未來技術理性是工具理性與價值理性相統一的發展理性。
［關鍵詞］DEA；技術創新能力；高新技術企業
［中圖分類號］F272 ［文獻標識碼］A ［文章編號］1005-6432（2012）6-0071-02
1 引 言
技術創新能力評價是一項對企業技術創新行為進行監督與管理的新制度,評價能夠通過充分地揭示企業技術創新發展過程的規律,從而降低企業進行技術創新的風險,確保企業實現長遠發展目標。所以,科學評價高新技術企業的技術創新能力,對把握高新技術企業的技術創新活動規律、提升企業技術創新成功率、推動高新技術企業技術創新活動有序地發展具有重要的現實意義。
目前,我國技術創新能力評價研究主要從以下幾個方面入手：創新的投入―產出、創新技術績效、創新行為的過程、R&D投入強度、創新的效益和創新的標準定位等。其中,從投入產出方面來衡量創新主體的技術創新能力更為科學合理,有利于企業整體的技術創新能力水平的提高,因而獲得了廣泛的應用。而技術創新評價方法主要有：密切值法、因子分析法、層次灰色綜合評判法、模糊綜合評價法、人工神經網絡、平衡計分卡和DEA方法等。其中,數據包絡分析DEA是以相對效率概念為基礎而發展起來的一種效率評價方法。DEA方法不僅能有效地避免評價過程中的主觀因素、簡化算法和減少計算誤差,而且對于非DEA有效單元也給出較為合理與豐富的管理決策信息。因此,文章采用DEA評價方法對高新技術企業技術創新能力進行有效合理的分析與評價。
2 石油企業技術創新能力評價指標體系構建
根據企業技術創新能力評價指標體系的構建原則,結合高新技術企業的具體特點,可以將高新
3 基于DEA的高新技術企業技術創新力評價模型
3.1 DEA模型
評價的依據是決策單元中的投入指標數據和產出指標數據,用DEA來分析和判斷其有效性,對于已選定的決策單元,為了更方便的應用,引用松弛變量可以得到以下線性規劃的對偶規劃：
θ為模型單元DMU0投入―產出的有效利用程度,即有效值,其經濟含義為：
(1)當θ＜1,此時決策單元為DEA無效,即在這n個決策單元組成的經濟系統中可將投入降到原投入x0的θ比例而保持原產出y0。不減。此時,將各有效單元連接起來形成一個效率邊界,以此邊界作為衡量效率的基礎,可以衡量各非DEA有效單元的“投入冗余”和“產出不足”。
(2)當θ=1且s-≠0或s+≠0時,則稱DMU0為DEA弱有效,即在這n個決策單元組成的系統中對于投入x0可減少s-而保持原產出y0。不變,或在投入x0不變的情況下可將產出提高s+；
(3)當θ=1且s-=0,s+=0時,此時的決策單元j0為DEA有效,即DMU0為DEA有效,在這n個決策單元組成的經濟系統中在原投入x0的基礎上所獲得產出y0。己達到最優,其中s-表示產出的“虧量”,s+表示投入的“超量”；
3.2 基于DEA的相關數據分析
根據DEA評價模型中DMU的概念,可以把參與技術創新能力評價的高新技術企業視為決策單元DMU。對于評價中的每一個決策單元,可以根據已建立的高新技術企業技術創新能力評價指標體系,將指標分為投入和產出兩類,即投入類指標：投入能力A1、管理能力A3、營銷能力A5；產出類指標：研發能力A2、生產能力A4、制造能力A6。
根據已收集6家高新技術企業的相關數據,利用模糊評價方法,對技術創新能力二級指標進行處理,可以確定高新技術企業技術創新能力評價體系的一級指標,具體如表1所示。
根據以上數據,利用相關軟件,通過DEA分析,可以得出所選取的高新技術企業技術創新能力評價結果,如表2所示。
根據以上數據分析,所調查的6家高新技術產業里有兩家企業的DEA是有效的,其有效的DEA企業占所選樣本空間的33%,而其余的4家企業其DEA是無效的,占所選樣本空間的67%。所以,綜上所述,該地區高新技術企業技術創新能力一般。
參考文獻：
[關鍵詞]技術創新;動力;機制;演化
[中圖分類號] F091.3[文獻標識碼] A
[文章編號] 1673-0461(2009)12-0001-03
經濟全球化和國際競爭不斷加強的歷史背景下,技術的重要作用日益凸顯和強化,已經成為一國或地區國際競爭力的核心要素所在,世界各國紛紛將技術促進和科技創新作為一項基本國策或國家戰略,理論界對于技術創新的研究也日漸豐富｡然而,究竟應該如何才能有效促進技術創新､技術創新的動力機制究竟如何等問題至今仍是眾說紛紜｡本文擬在回顧前人相關研究成果的基礎上,嘗試應用20世紀80年代以來迅速興起的演化經濟學范式分析技術創新的動力機制,以期對此問題有更深刻的理解從而能更好地指導技術創新實踐｡
一､文獻回顧
國內外學者關于技術創新動力機制方面的研究已有不少成果｡最早出現的是一元動力論｡即歷史上曾經爭論多年的科技推動論和需求拉動論,這兩種論調雖然都有一定道理,但都有片面之嫌｡隨后出現了折衷的雙重推動模式,即二元動力論,強調科技推動和需求拉動的交互作用｡二元動力論之后又出現了多元動力論｡比如加入政府作用的三元動力論,再加上企業家精神的四元動力論等｡國內研究者一般強調從內因外因兩個方面探討創新動力問題,外在動力包括需要拉動､科技推動､市場競爭､政府政策､文化社會環境等要素,內在動力則包括利潤激勵､企業文化､內部環境､企業家精神等方面(劉鋒,2003;歐陽新年,2004;柴麗俊,2005;劉明霞,2007等)｡
這些研究雖然不斷挖掘出越來越多的技術創新動力來源,也更加重視各動力間的相互關系,但一般都隱含著企業是技術創新惟一主體的假設｡隨著越來越多的非企業創新主體(比如政府組織､科研機構､個人等)的出現,人們逐漸認識到技術創新的系統性質,國家創新系統理論應運而生｡國家創新系統理論認為創新主體應該是包括企業､科研機構､教育部門､中介服務機構､供應商和客戶等在內的復雜系統,主張將企業自身､市場需求､政府政策､各類資源､企業家等各種要素結合起來系統分析技術創新的動力來源｡除此之外,也有一些學者將技術創新的動因綜合歸納為某一方面或某種通用概念｡比如馬克思的理論中,將資本對剩余價值和超額剩余價值的追求作為技術創新和進步的惟一動力｡希普爾在實證調查確認用戶､制造商､供應商乃至其他主體都能成為創新主體的基礎上,認為能通過潛在創新者的短期期望利潤即經濟租金(Economic Rents)來準確地預測創新職能源,亦即認為(期望)利潤是創新的主要動力[1]｡日本學者齋藤優提出所謂的需求―資源關系運力模式(N―R模式),強調社會進程中產生的需求與資源之間不相適應的“瓶頸”現象極大地刺激和促使技術創新活動的發生和進行,是技術創新的主要動力[2]｡這些研究雖然自成體系,但同樣可以將之歸納到一元論､二元論或多元論,并沒有跳出技術創新動力的傳統理論框架｡
從上述文獻中可以比較清楚地看到技術創新動力機制理論從一元論到二元論,再到多元論和系統論的發展脈絡｡一元論中,科技推動說僅從科學技術本身去尋找技術創新的動因,把技術創新看作一個純粹的工程問題,忽視了市場需求和社會經濟環境;需求拉動說把技術創新看作一種對市場的消極反應,無法解釋很多新產品(如計算機)的出現,也無法解釋為何有些市場需求并未引起相應的技術創新｡二元論雖然克服了一元論的一些缺點,但仍然不夠全面,忽視了政府､企業家等因素的作用｡多元論者逐漸將各種內外部因素都納入進來,但缺乏對各要素之間的相互影響和相互作用的有效分析,而且也拘泥于機械論和決定論的思維方式｡系統動力論試圖將納入技術創新動力系統的諸多要素有機聯系起來､以整體論和系統觀來探究各動力要素間的關系,這在很大程度上超越了以往理論機械簡化論和決定論思維,但由于缺乏有效的理論工具分析系統成員間相互作用的機制,系統動力論在很大程度上處于“什么都強調等于什么都沒有強調”的尷尬境地,技術創新動力要素間的復雜關系和互動機制仍有待于深入研究｡
二､演化范式的興起及其技術研究應用
經濟學中的演化思想其實源遠流長,最早可以追溯到亞當•斯密,但演化經濟學作為一個獨立的理論分支或分析范式是一直到20世紀80年代才得以出現的,標志是1982年納爾遜及溫特(Nelson, R. & Winter, S.)出版的《經濟變遷的演化理論》和1981年博爾丁(Boulding, K.)出版的《演化經濟學》｡博爾丁以商品類比生物基因構建經濟演化模型,試圖以此替代新古典分析框架｡納爾遜和溫特則以企業作為研究對象,以企業慣例作為生物基因的隱喻物,通過搜尋､選擇､適應等生物概念和理論的隱喻研究方法建立演化模型,用以分析產業競爭和經濟變遷,從而發展了一種富有前途的經濟學分析范式[3]｡此后,經濟學的演化范式獲得了蓬勃發展,相關文獻呈指數化增長之勢,影響日益擴大,大有掀起一場經濟學的演化革命之勢｡正如著名演化經濟學家霍奇遜所講,演化經濟學興起是20世紀末國際學術界的最主要事件之一[4]｡演化經濟學反對主流經濟學模仿經典物理學,借用均衡､彈性等概念對經濟現象進行簡單化､還原化和決定論的處理方法,強調經濟現象中的有限理性､個體異質性､系統演化的整體性､非線性､復雜性､偶然性和歷史重要性等特征,倡導從生物學和其他自然科學中汲取豐富營養,廣泛使用隱喻方法理解和處理動態復雜經濟系統｡
演化范式于20世紀80年代重獲生機后,演化學者們對技術相關的許多問題進行了有益的探索,同時由于凱恩斯光環的逐漸消退､康德拉季耶夫周期的經濟事實和主流經濟學對技術進步作用的承認等因素,技術創新理論得到了越來越多的演化學者的關注和重視｡總體來看,演化范式關于技術創新的探索主要集中在技術創新的一般演化過程研究､技術創新與生物進化的類似性及演化方法的可行性研究､技術創新仿真模擬研究和技術創新個案研究等幾個方面｡演化范式的興起和發展為重新審視技術創新動力機制提供了一個有益的視角,
三､演化范式下的技術創新動力機制
應用演化范式倡導的生物學隱喻研究方法,技術創新可以被理解為一種以技術知識為基因型的表型變異[5]｡因此,技術創新動力一方面可以來源基因型的改變,另一方面也可以在基因型不變的條件下通過環境變化“激活”某些原本存在的“隱性基因”而獲得｡由此,技術創新的動力來源總體上就可以概括為兩個方面:一是來自技術知識的變化即新技術知識的生產,二是來自技術環境的激發作用｡沒有光學原理當然不可能產生照相技術,不懂得制冷知識當然不可能發明冰箱,不知曉電磁波原理當然不可能出現雷達……,現代技術創新越來越依賴于新知識生產(特別是科學發現)已經是人們的一種共識,技術創新來源于新技術知識這一點應該是顯而易見和不容易引起異議的｡但是,技術創新也可以在技術知識不變的條件下由于環境的改變而獲得｡比如,沒有水流的地方不會出現水車或其他水力裝置,即使人們完全能夠懂得這些技術;水上部落的人們當然也不會發明輪子這種無用的東西,即使他們懂得如何使用輪子｡一旦環境改變提出了對這些技術的需求,即使在技術知識集合沒有任何改變的條件下這些技術也會應運而生｡環境的“激活”作用其實顯而易見,雖然它往往被人們所忽視｡地理環境､社會制度､､文化氛圍等各種環境要素的改變都可能使得原先處于“隱性”狀態的技術知識被“激活”而“表達”為某種新的技術,即技術創新｡因此,“對觀念(知識)本身的進化的關注完全偏離了有關技術的標志｡技術不完全是觀念(知識)領域的一個子集｡它的真實世界互動和其組織需要產生了非常不同的特征”[6]｡
事實上,任何技術都是技術知識與環境耦合的產物,技術創新動力必然來源于這兩方面｡因此,希普爾關于創新職能源的預測其實可以更簡單｡在環境變量一定的條件下,新技術知識的生產將成為技術創新的主要動力來源,亦即技術創新最可能出現在創新所需要的技術知識最容易被生產出來的地方｡科學儀器創新主要來源于用戶――科學家,因為在用戶即科學家這里最容易形成科學儀器創新所需要的新技術知識;工程熱塑料和塑料添加劑創新更主要來源于制造商,工業氣體技術創新有相當一部分來自供應商等現象都是同一道理｡技術知識不變的條件下,環境變化對原有技術知識的“激活”作用則成為技術創新主要動力來源｡這就是為何社會急劇變革時容易出現“技術涌現”現象的主要原因,也是工業革命首先發生于英國而不是知識積累相差無幾的德國或法國的主要原因,也是很多轉軌經濟得以快速擺脫“短缺”市場的主要原因｡
當然,在現實世界中,技術知識變化與環境激活這兩種技術創新來源并非界線分明,很多時候是難以截然區分的｡比如一種新材料的發明和使用使得原本不經濟的停留在理想中的產品得以大規模產業化生產,這種新產品當然是一種技術創新,但它既可以被看作是由于環境改變(即把新材料作為一種環境要素)而激活的產物,也可以被看作是技術知識變化(新材料生產和使用知識的加入)而導致的結果｡知識的沿時間和空間的互補性以及知識的條件性等特征實際上使得我們很難確定這種變化應該歸于技術知識變化還是環境變化[7]｡但是,這種區分理論上還是有必要的,而且這種現實中的模糊性并不影響我們的分析思路和結論｡
更進一步的研究會發現,環境在很大程度上具有更重要的作用,因為環境不僅在激活原有技術知識的表達上起作用,也在刺激新技術知識生產中起到至關重要的作用｡技術創新動力系統理論將利潤刺激､市場競爭､政府政策､社會制度､企業文化､等各種內外因素都納入分析視野的做法顯然比前人前進了一步,但還應該更進一步從環境對新技術知識產生的“刺激”作用以及環境對技術知識表達的“激活”作用這兩方面來理解各動力要素的作用及相互關系,這樣能夠有效緩解系統理論“什么都強調等于什么都沒有強調”的缺陷｡
四､結 語
演化經濟學的發展為重新審視技術創新動力機制提供了有益的視角,應用其倡導的生物學隱喻研究方法,技術可以被理解為以技術知識作為基因型的表型,任何技術都是知識和外部環境耦合的結果,技術創新的動力一方面來源于技術知識的變化即新技術知識的生產,另一方面來自環境的激發作用｡從這兩個方面去理解技術創新動力系統內部各要素的作用及其相互關系,構建一種演化性質的技術創新動力機制理論,能夠有效地效緩解系統理論的缺陷和尷尬,是理論發展的必然趨勢｡當然,本文僅僅提出一種基本思路和觀點,關于這個主題仍需要日后進一步的細致深入研究｡
[參考文獻]
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Research on the Technological Innovation Dynamics Mechanism Based on Evolutionary Paradigm
Yang Yonghua1,Wu Yougen2
(1. Business School, Guangzhou University, Guangzhou 510006, China;2. Economic College, Fujian Normal University, Fuzhou 350007, China)
[關鍵詞] 經濟周期 技術創新 制度創新
中國經濟自1978年以來進入了增長型的經濟周期，中國GDP以年均9.73%的高增長率增長，這創造了前無古人的經濟奇跡。要解釋這個經濟奇跡，先讓我們回顧一下熊彼特創新經濟周期理論。
一、熊彼特創新經濟周期理論的主要內容
創新是熊彼特的經濟理論的核心概念,他的各種經濟理論幾乎均以“創新”觀為核心。熊彼特認為創新是“當我們把所能支配的原材料和力量結合起來,生產其他的東西,或者用不同的方法生產相同的東西”,即實現了生產手段的新組合,產生了“具有發展特點的現象”。也就是“企業家把一種從來沒有過的生產要素和生產條件實行新的組合,從而建立一種新的生產函數”。熊彼特賦予其“創新”概念以特殊內涵,主要包括以下五種情況:引進新產品;采用新的生產方法;開辟新的的商品市場;控制原材料供應的新來源;實現企業的新組織。總體來說,是指企業家對新產品的、新市場、新的生產方法和組織的開拓以及對新的原材料來源的控制。他認為,創新是企業家的惟一職能,企業家是資本主義的“靈魂”,創新有資本主義經濟發展自身的內在的創造作用。如沒有創新,資本主義經濟就不可能產生，更談不上它的發展。但是,任何創新必然是對舊的生產結構的破壞,因此,它總是一種“產業的變異”。另一方面,創新過程固然對舊的結構起著破壞作用,而它的本身卻是“新組合”或新結構的創立過程,故熊彼特又把它稱之為“創造性的破壞過程”。
二、基于熊彼特創新經濟周期理論對中國增長型經濟周期形成原因的分析
通過回顧熊彼特創新經濟周期理論，我們可以進一步發現:第一，熊彼特的創新概念實際上指的就是技術創新和制度創新，企業家引進的新的生產要素和生產條件就是技術創新的結果，而對這些要素和條件實行新的組合、建立一種新的生產函數就是一個制度創新的過程。技術創新和制度創新共同促進著資本的積累、經濟的增長。技術創新和制度創新之間存在著一定的辨證關系，技術創新決定著制度創新，制度創新一定要適應技術創新的發展要求，同時，制度創新對技術創新也有著強烈的反作用。如果沒有技術創新，那么我們就失去了第一生產力，經濟發展就失去了物質基礎;如果僅有技術創新，而沒有相應的制度創新與之相適應，那么很好的技術創新就很可能受到制度的束縛，而不能轉化為現實的生產力。另外，創新并不是發明，其成果不一定是全世界最先進的技術和制度，只要這種技術和制度比目前所使用的先進，那它們就是創新，而且這種創新必定會帶來生產效率的提高。第二，從全世界范圍來看，創新的會帶來經濟增長的，創新的低潮也會帶來經濟增長的低潮甚至是經濟倒退。但是隨著科技進步越來越快，創新的所持續的時間也會越來越長，從而經濟增長所持續的時間也會越來越長，尤其技術和制度后進型國家發生這種情況的幾率會更大，效果會更明顯。
中國正屬于這種技術和制度（主要是管理方法）后進型國家，在改革開放初期，中國的技術在很多領域比發達國家要落后50年以上，但是這種巨大的落后恰恰形成了巨大的創新潛力，經濟的持續增長也需要這種創新潛力作為支撐。我們知道經濟的增長需要進行資本積累（即投資），但是資本積累意愿的強弱取決于資本回報率的高低，而資本回報率的高低又在相當大程度上決定于技術創新的快慢。只有運用相對先進的技術才能生產出附加價值高的產品，只有技術升級才能帶動產業結構的升級，只有產業結構的不斷升級才能讓保持經濟持續穩定地增長。因此，創新是經濟增長的核心動力，中國正是依靠創新，尤其是技術創新才取得了這種高速的經濟增長。但是，中國的技術創新基本上都是靠引進和模仿而取得的，這主要是因為:第一，通過研發來創新要求高投入，中國沒有寬余的資金為其所用;第二，通過研發來創新具有高風險，而且往往引進技術的成本比自己研發要低。在世界歷史上，日本就是這種依靠技術引進和模仿取得經濟巨大成功的典范，在日本做技術跟隨者的那40年（20世紀40年代末至80年代末）里，日本的經濟一直保持著高速的增長，但是當其技術趕上歐美發達國家以后，日本的經濟就開始低速增長甚至停滯不前。因此，中國經濟增長可持續的時間同樣決定于中國技術升級的潛力。
但是，如果在技術創新潛力釋放的過程中，沒有相應的制度創新與之相適應，那么技術創新對經濟增長的正效應將會大大縮減，而且也會使經濟波動更加劇烈。中國增長型經濟周期中也反映出這種情況，1991年前的經濟周期波動幅度比較大，那是因為政策性制度安排的變動比較大，并且不能與技術創新相適應，而1991年后的經濟周期的波動則趨于平緩，這是因為自1991年開始，中國經濟處于轉軌時期，各種經濟體制的改革和經濟運行機制的調整都在有條不紊地進行著，這些制度創新相對很好地適應了技術創新的要求。因此，處理好技術創新和制度創新的辨證關系是保持我國經濟持續、穩定、快速增長的基本條件，我們在注重技術創新的同時，同樣要重視制度創新。
三、結論
綜上所述，中國與發達國家相比，仍然有非常大的技術升級潛力，所以中國仍然可以在未來更長的時間里維持目前經濟高速增長的態勢，但是在經濟發展過程中，我們也要處理好制度創新和技術創新之間的辨證關系，使二者齊頭并進。
參考文獻：
[1]約瑟夫?熊彼特:經濟發展理論[M].商務印書館,1990
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