發(fā)布時間：2023-05-23 17:12:22
序言：寫作是分享個人見解和探索未知領(lǐng)域的橋梁，我們?yōu)槟x了8篇的科技成果轉(zhuǎn)化管理樣本，期待這些樣本能夠為您提供豐富的參考和啟發(fā)，請盡情閱讀。
關(guān)鍵詞：科技成果轉(zhuǎn)化；知識產(chǎn)權(quán)立法；管理政策
中圖分類號：G306 文獻標識碼：A 文章編號：1003-9031(2008)09-0052-05
據(jù)國家教育部有關(guān)資料統(tǒng)計，近幾年我國高校每年科技成果有幾萬項，而真正實現(xiàn)成果轉(zhuǎn)化與產(chǎn)業(yè)化的卻不到10%，遠遠低于發(fā)達國家60%-80%的水平。[1]雖然高校的科研成果屬于技術(shù)創(chuàng)新，而產(chǎn)業(yè)化則屬于成果轉(zhuǎn)化，二者是不同的，但從經(jīng)濟學(xué)的角度看，二者的關(guān)系卻是另一番景象：科研成果如果不能夠轉(zhuǎn)化為具有經(jīng)濟效益的生產(chǎn)力，那么其對社會的發(fā)展便沒有直接的貢獻，此項技術(shù)創(chuàng)新也就不具備經(jīng)濟意義。應(yīng)引起注意的是，在發(fā)達國家，經(jīng)濟增長的最主要推動力就是科技創(chuàng)新及其成果轉(zhuǎn)化，以美國為例，超過50%的經(jīng)濟增長是依靠對科技創(chuàng)新及其成果轉(zhuǎn)化的大量投資產(chǎn)生的。[2]由此觀之，我國高校科技成果轉(zhuǎn)化率的低下對經(jīng)濟發(fā)展而言無疑是不利的。
那么如何提高高?？萍汲晒霓D(zhuǎn)化，法律政策環(huán)境的差別會多大程度的影響這種轉(zhuǎn)化效果，高校科技成果轉(zhuǎn)化的順暢與否會如何影響經(jīng)濟?我們可以參鑒一下美、日兩國的經(jīng)驗教訓(xùn)。
一、美、日兩國在高?？萍汲晒D(zhuǎn)化中的成功經(jīng)驗如何
在20世紀80年代以前，美國絕大多數(shù)大學(xué)對知識產(chǎn)權(quán)經(jīng)營非常陌生，有的甚至持極端的排斥態(tài)度。20世紀70年代后，因為日本經(jīng)濟的崛起，美國的企業(yè)在許多產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域被擊敗，美國的經(jīng)濟萎靡不振，美國國內(nèi)震動很大，甚至國民都開始對美國喪失信心。當時，美國各界對此進行了深刻的反思，最終認為，美國大學(xué)不注重知識產(chǎn)權(quán)的經(jīng)營，大量有價值的科技成果得不到及時轉(zhuǎn)化是造成本國經(jīng)濟失敗的一個重要原因。據(jù)統(tǒng)計，1980年，由于制度性的缺陷，僅有5%的科技成果被轉(zhuǎn)移到企業(yè)界，效率極其低下。[3]認識到法律環(huán)境對大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)化和經(jīng)濟發(fā)展的重大影響之后，美國國會于1980年12月12日迅速通過了由參議員Birch Bayh和Robert Dole提出的《專利和商標法修正案》，即著名的《拜杜法案》，該法為大學(xué)經(jīng)營知識產(chǎn)權(quán)提供了直接的法律依據(jù)和政策激勵?！栋荻欧ò浮吠ㄟ^后，大學(xué)反應(yīng)熱烈，紛紛設(shè)立專門的知識產(chǎn)權(quán)經(jīng)營機構(gòu)，以至于知識產(chǎn)權(quán)經(jīng)營成為近20多年來發(fā)生在美國大學(xué)的一個蔚為壯觀的景象。實際上，現(xiàn)在全美排名前100位的研究型大學(xué)都在經(jīng)營知識產(chǎn)權(quán)。[4]同時，由于高校產(chǎn)生的科技成果往往在質(zhì)量上大大高于企業(yè)界，故此，盡管高校的科技成果在數(shù)量上并不占絕對優(yōu)勢(如2000年大學(xué)獲得的專利數(shù)僅占全美當年專利數(shù)量的2%)，但對社會的貢獻卻是巨大的。[5]值得注意的是，雖然美國《拜杜法案》的通過生效極大地促進了大學(xué)科技成果的轉(zhuǎn)化，但并沒有導(dǎo)致大學(xué)科技成果質(zhì)量的下降。而對于那些在法案生效后才開始嘗試申請專利的大學(xué)，科技成果的質(zhì)量甚至是明顯上升的。[6]
由于美國注重大學(xué)的科技成果轉(zhuǎn)化，在法律環(huán)境層面為大學(xué)的科技創(chuàng)新和科技成果轉(zhuǎn)化提供激勵，美國的科技水準得以迅速上升，終于在20世紀末世界發(fā)達國家普遍經(jīng)濟不景氣的情境下，憑借知識經(jīng)濟而依然保持持續(xù)繁榮，開創(chuàng)了信息時代經(jīng)濟發(fā)展的新模式。在這一過程中可以看到，法律環(huán)境的改善使美國大學(xué)有了科研的熱情和成果轉(zhuǎn)化的積極性，并使相應(yīng)高科技產(chǎn)業(yè)迅速發(fā)展壯大，最終協(xié)同創(chuàng)造了美國的經(jīng)濟發(fā)展神話。其中，依托斯坦福大學(xué)和加州大學(xué)等高校的硅谷的發(fā)展過程就是鮮明的一例。
反觀日本，20世紀80年代經(jīng)濟的表面繁華掩蓋住了日本國內(nèi)的科技創(chuàng)新法律環(huán)境的缺陷，國民盲目的自大也一定程度上虛浮了大學(xué)的進取精神，日本原初“技術(shù)立國”的銳氣不再。在不能進行產(chǎn)業(yè)升級的情況下，狂熱的資本開始集中投資于房地產(chǎn)，造成了日本80年代末的經(jīng)濟泡沫。當投資者意識到日本經(jīng)濟增長方式的缺陷后，泡沫也隨之破碎，日本經(jīng)濟一落千丈，并殃及本國經(jīng)濟發(fā)展達10余年，教訓(xùn)極其慘痛。經(jīng)研究，其實即便在泡沫膨脹期，日本大學(xué)的科研經(jīng)費只僅次于美國，在世界科學(xué)雜志上的數(shù)量也僅次于美國。然而，在大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移方面，日本直到1998年效仿美國《拜杜法案》的《技術(shù)轉(zhuǎn)移促進法》的出臺，日本大學(xué)的科技成果轉(zhuǎn)化方面才有了明顯的起色，但已經(jīng)落后了美國近20年，其間倉海桑田，令人感嘆。[7]
二、我國高校科技成果轉(zhuǎn)化率低下的原因分析
隨著時代的變遷，培養(yǎng)人才、科學(xué)研究和服務(wù)社會已經(jīng)成為公認的現(xiàn)代大學(xué)的三大職能。我國《高等教育法》第三十一條也明確規(guī)定，大學(xué)應(yīng)當“開展教學(xué)、科研和社會服務(wù)”?？梢?，在經(jīng)濟全球化的時代背景下，大學(xué)具有不可推卸的社會責任，我國大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)化方面的尷尬現(xiàn)狀應(yīng)予改變。
當然，我國大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)化的低效反映了我國大學(xué)辦學(xué)理念和體制上的缺陷，也顯露了我國相應(yīng)法律政策規(guī)范的缺失。那么究竟是哪些原因造成了我國大學(xué)的創(chuàng)新不足和轉(zhuǎn)化低效，筆者認為主要體現(xiàn)在如下三方面。
1.我國大學(xué)的辦學(xué)理念和管理體制上存在著不足。首先，我國大學(xué)教職人員的激勵機制沒有與時俱進，教職人員的職稱評定過于看重論文的發(fā)表數(shù)量，不重視對科技研發(fā)的表彰，從根本上打擊了廣大科研人員科技創(chuàng)新的熱情。其次，我國大學(xué)雖然擁有數(shù)量龐大的高質(zhì)量科研人員，但很少有人懂得科技成果轉(zhuǎn)化的操作流程，大學(xué)沒有提供相應(yīng)的服務(wù)，導(dǎo)致大量的科技成果不能得到及時轉(zhuǎn)化。再次，我國的大學(xué)沒有為教職人員的科技創(chuàng)新尋求社會廣泛的資金贊助，沒有在科研人員和企業(yè)之間架起橋梁，使得我國大學(xué)的科技創(chuàng)新無序雜亂，隨意性過強，商業(yè)價值不足。最后，我國的大學(xué)不注重科技成果轉(zhuǎn)化過程中的孵化服務(wù)，使得已有的大學(xué)科技成果往往因為缺少支持而得不到轉(zhuǎn)化，白白浪費了已耗的資源。
2.我國對大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)化的法律建設(shè)滯后，存在著權(quán)利的模糊和錯配，影響了高?？萍紕?chuàng)新和成果轉(zhuǎn)化的效率。在現(xiàn)階段，我國的法律規(guī)范明顯存在如下的缺陷：第一，我國對職務(wù)發(fā)明所涉及的知識產(chǎn)權(quán)的權(quán)利歸屬規(guī)定模糊，既不能激發(fā)科研人員的積極性，又引發(fā)了更多的爭端，增大了技術(shù)轉(zhuǎn)化的成本，雖然一定意義上講靈活變通對權(quán)利歸屬的界定有其相應(yīng)的積極意義，但是法律的大忌就是不明確，良好的法律應(yīng)該對人的行為具有指引功能，使行為人在事前就可預(yù)見自己行為的法律效果，因此我國職務(wù)發(fā)明的權(quán)利歸屬的法律規(guī)定應(yīng)該糾正。第二，法律應(yīng)該在清楚界定知識產(chǎn)權(quán)的權(quán)利歸屬問題的同時確立對職務(wù)發(fā)明作出重要貢獻的個人的激勵機制，我國雖然具有此類規(guī)范，但是因為立法位階比較低，規(guī)定過于籠統(tǒng)和單薄，所以實施的效果不盡人意。我國高校自發(fā)性的對個人的激勵隨意性很大，加之高校體制管理上的其它弊端，使個人的貢獻不能得到充分的認可，進一步阻礙了高?？萍紕?chuàng)新和成果轉(zhuǎn)化的順利進行。第三，我國法律對大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)化的規(guī)定沒有體現(xiàn)國家的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略安排，缺少對高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的督促和問責機制。
3.我國的資本市場結(jié)構(gòu)扭曲，沒有為大學(xué)的科技成果轉(zhuǎn)化提供良好的融資環(huán)境。我國政府在資本市場的構(gòu)建上一直心懷顧忌，具有多種原因。在國家資本市場的布局上，我們不難發(fā)現(xiàn)政府如下的邏輯：國家政治制度的維持需要國有企業(yè)的壯大，所以要支持國企；國企的發(fā)展離不開金融機構(gòu)尤其是銀行的支持，所以要維護國有銀行；國有銀行的地位維持需要國家對間接融資進行扶持，所以需要政府出面對直接融資壓制。而壓制直接融資雖然表面上看算是達到了一定的政治目的，但卻也同時剝奪了絕大多數(shù)中小企業(yè)的發(fā)展機會，使國家的經(jīng)濟發(fā)展日益扭曲。顯而易見，現(xiàn)在政府的經(jīng)濟發(fā)展策略雖然在一定意義上看是高效的，也符合凱恩斯的經(jīng)濟學(xué)原理，但是在涉及高科技成果轉(zhuǎn)化這一問題上，政府的經(jīng)濟發(fā)展模式遇到了挑戰(zhàn)：一方面，國家需要高科技成果的轉(zhuǎn)化來創(chuàng)造新的經(jīng)濟增長點，維護良好的經(jīng)濟發(fā)展勢態(tài)，另一方面，國家又因自身的法律環(huán)境而不得不在資本市場上對高科技產(chǎn)業(yè)的發(fā)展進行抑制、甚至打壓，致使科技成果轉(zhuǎn)化的效率低下。當前，這種局面急需改變。
三、提高我國高校科技成果轉(zhuǎn)化率的建議
1.完善立法，盡快制定一部專門的大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)化的法規(guī)，使大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)化有法可依。到目前為止，我國尚沒有一部完善的《國家技術(shù)轉(zhuǎn)移法》。在促進技術(shù)創(chuàng)新方面，雖有《科學(xué)技術(shù)進步法》、《促進科技成果轉(zhuǎn)化法》等，但這些法律并沒有專門規(guī)定國家資助產(chǎn)生的科技成果的歸屬、披露、監(jiān)督等內(nèi)容。專門針對國家技術(shù)轉(zhuǎn)移的規(guī)定僅有2002年國家科技部和財政部出臺的《關(guān)于國家科研計劃項目研究成果知識產(chǎn)權(quán)管理的若干規(guī)定》(以下簡稱《規(guī)定》)。盡管該《規(guī)定》對國家投入的研究開發(fā)項目的知識產(chǎn)權(quán)管理作了較詳細規(guī)定，其核心也是“放權(quán)讓利”。[8]但是應(yīng)當看到，《規(guī)定》存在嚴重的法律缺陷：《規(guī)定》只能約束科技部和財政部資助的對象，無權(quán)約束其它部門和地方政府以其資金資助形成的知識產(chǎn)權(quán)；《規(guī)定》在明確將知識產(chǎn)權(quán)授予項目承擔單位后沒有規(guī)定相應(yīng)的監(jiān)督措施，如對項目承擔單位申請知識產(chǎn)權(quán)保護沒有時間要求，項目承擔單位在沒有有效轉(zhuǎn)讓知識產(chǎn)權(quán)時缺乏處理措施等。另外，雖然《規(guī)定》作出“放權(quán)讓利”的規(guī)定，但是對于國家資助項目形成的知識產(chǎn)權(quán)按我國法律規(guī)定一般應(yīng)屬國家所有，而對于國家所有的財產(chǎn)，在無法律明確允許轉(zhuǎn)讓的情況下，科技部和財政部無權(quán)將國有財產(chǎn)“授予科研項目承擔單位”?？梢姡捎凇兑?guī)定》法律位階較低，連規(guī)范本身的合法性都存在問題。故此可以說，對于技術(shù)轉(zhuǎn)讓的重要性，在立法層面并沒有受到足夠的重視。
筆者認為，在立法層面上，明確科技成果歸屬和利益關(guān)系，是高校實施知識產(chǎn)權(quán)保護的第一步。筆者主張借鑒美國的“權(quán)利歸雇主”的原則。理由是：以發(fā)達國家知識產(chǎn)權(quán)立法的法律發(fā)展趨勢看，雖然一些發(fā)達國家沒有在法律上規(guī)定權(quán)利歸雇主，并且雇員往往被授權(quán)可以就利用大學(xué)設(shè)施產(chǎn)生的發(fā)明申請專利，如芬蘭、瑞典、冰島、瑞士、意大利等，但更多國家更傾向于將專利的申請權(quán)賦予大學(xué)，如澳大利亞、比利時、丹麥、法國、德國、荷蘭、愛爾蘭、挪威、波蘭、西班牙、英國等。對于權(quán)利歸屬的原則，日本曾經(jīng)在經(jīng)濟泡沫膨脹時代主張權(quán)利歸個人，以為這種權(quán)利的歸屬界定對科研人員的激勵效應(yīng)更明顯，實踐表明這種界定是失敗的，因為離開校方的經(jīng)濟支持和管理服務(wù)，科技成果轉(zhuǎn)化的效率極其低下，對發(fā)明人的權(quán)利在法律加以承認并不具備現(xiàn)實的積極效果。其實，日本這一規(guī)定是對德國法律盲目借鑒的結(jié)果，而實際上，即便在2001年以前，德國在處理方式上也具有一定的靈活性。尤其值得注意的是，2001年德國已通過立法明確規(guī)定此種專利權(quán)歸大學(xué)。[9]
2.引導(dǎo)大學(xué)制定高效的激勵政策，如利益分配方面的一些措施。制定好的激勵政策，能充分調(diào)動各方的積極性，加速大學(xué)科技成果的轉(zhuǎn)化。我國教育部雖然在1999年制定的《高等學(xué)校知識產(chǎn)權(quán)保護管理規(guī)定》第26條明確規(guī)定：高等學(xué)校的知識產(chǎn)權(quán)或職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造、職務(wù)技術(shù)成果轉(zhuǎn)讓給他人或許可他人使用的，應(yīng)當從轉(zhuǎn)讓或許可他人使用所得的凈收入中，提取不低于20%的比例，對完成該項職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造、職務(wù)、技術(shù)成果及做出重要貢獻的人員給予獎勵；對實施產(chǎn)業(yè)化的可以從轉(zhuǎn)化收入中提取不低于30%的比例作為獎酬。但是此規(guī)定同樣存在兩大弊病：一是對發(fā)明者的獎勵問題，這一規(guī)定僅僅在措辭上用了“可以”而已，加之此部門規(guī)章的法律效力的位階本身就較低，致使這一規(guī)范在實踐中形同虛設(shè)；二是此規(guī)定并未給發(fā)明者所在院系相應(yīng)的利益分配權(quán)，使得發(fā)明者往往不但在發(fā)明過程中難以得到院系的支持，甚至?xí)龅皆合档淖钃?，最終難于實現(xiàn)科技創(chuàng)新和成果轉(zhuǎn)化。
對此，美國的經(jīng)驗可供借鑒。其實，美國并沒有通過立法明確規(guī)定激勵機制，而實踐中卻普遍存在一些行之有效的方法。比如實行利益劃分的“三三制原則”，即：專利使用費凈收后的現(xiàn)金分配途徑，1/3給發(fā)明者，1/3給發(fā)明者所在的部門，1/3給發(fā)明者的學(xué)校，發(fā)明人和發(fā)明人所在院系參與分享專利許可收入。這樣做的好處是：允許發(fā)明人分享收入，會激勵教師不斷披露發(fā)明，并配合隨后的專利申請和許可工作，允許發(fā)明人所在院系分享收入，會促使發(fā)明人所在院系支持發(fā)明人的科技創(chuàng)新和成果轉(zhuǎn)化，并同時提升發(fā)明人在院系中的地位和聲望。[10]
3.更新高校管理理念，完善高校的管理體制，引導(dǎo)和保障科技創(chuàng)新和成果的轉(zhuǎn)化。如在高校評職管理機制上，應(yīng)盡快廢除簡單的以學(xué)術(shù)論文作為評職唯一標準的狹隘做法，將高校教師的科技創(chuàng)新及轉(zhuǎn)化業(yè)績作為重要的評價因素。其實，國外很多大學(xué)支持學(xué)校教職人員積極進行科技創(chuàng)新和成果轉(zhuǎn)化，甚至有的學(xué)校鼓勵教職人員走出校門創(chuàng)業(yè)，如果教職人員創(chuàng)業(yè)成功，會成為今后晉職的重要砝碼。其典型代表如愛爾蘭的圣三一大學(xué)。再如，在高?？蒲械囊龑?dǎo)上，大學(xué)應(yīng)注重引導(dǎo)校方的科研方向，使其更直接作用于社會。如以美國大學(xué)為例，為了促成大學(xué)與社會尤其是企業(yè)的良好溝通，令教職人員的研究更有針對性，學(xué)校專門設(shè)立了負責學(xué)?？蒲泄芾淼馁Y助研究辦公室(OSR)，OSR負責學(xué)校科研的前端工作，代表學(xué)校簽訂橫向和縱向的研究協(xié)議。這里所說的橫向協(xié)議指大學(xué)和企業(yè)間的協(xié)議，縱向協(xié)議指政府和大學(xué)間的協(xié)議。美國有的大學(xué)將橫向和縱向的研究協(xié)議都劃歸OSR負責，例如哈佛大學(xué)，而有的大學(xué)則在產(chǎn)學(xué)合作中推行“一站式”服務(wù)，把橫向研究協(xié)議從OSR中剝離出來，劃歸技術(shù)許可辦公室(OTL)管轄，例如斯坦福大學(xué)。除此之外，美國大學(xué)還為有價值的科技成果提供一種孵化服務(wù)，校方提供的這種孵化服務(wù)的內(nèi)容既包括技術(shù)“轉(zhuǎn)移”前的技術(shù)孵化，又包括技術(shù)“轉(zhuǎn)移”后的企業(yè)孵化。服務(wù)的內(nèi)容比較廣泛，主要有：將技術(shù)發(fā)明孵化到可展示的原型階段，以吸引投資者，為企業(yè)起草商業(yè)計劃書，引入風險資本，幫助企業(yè)招募管理團隊，憑借所持股權(quán)進入創(chuàng)業(yè)企業(yè)的董事會和行使投票權(quán)等。
4.建立專門的負責大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)化的機構(gòu)，組織負責實施。比如幫助發(fā)明人聯(lián)系轉(zhuǎn)讓工作、提供支持，如聯(lián)系法律、商務(wù)、事務(wù)顧問，也幫忙聯(lián)系融資、尋找投資公司，使學(xué)校和發(fā)明人一起盡快讓成果得到轉(zhuǎn)化等。在這個問題上，美國大學(xué)處理得比較好，專門設(shè)立了大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)化的機構(gòu)。其實，在實踐探索過程中，美國大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)曾經(jīng)創(chuàng)造過三種運作模式：第一種是威斯康星校友研究基金會(Wisconsi Alumni Research Foundation，簡稱WARF)模式。該基金會雖然是該大學(xué)的附屬機構(gòu)，但與大學(xué)分開，享有獨立的法律地位。第二種是麻省理工學(xué)院首創(chuàng)的第三方模式，由加州大學(xué)伯克利校區(qū)教授Cottrell建立研究公司 (Research Corporation，簡稱RC)，獨立于所有大學(xué)，l937年麻省理工學(xué)院與RC簽署協(xié)議，將學(xué)院的發(fā)明提交給RC，由RC負責專利申請和許可事宜，收入與麻省理工學(xué)院四六分成。第三種是斯坦福大學(xué)首創(chuàng)的技術(shù)許可辦公室(Office of Technology Licensing，簡稱OTL)模式，即由學(xué)校出面申請這些發(fā)明的專利，再把專利許可給企業(yè)界，給學(xué)校帶來可觀的收入。[11]前兩種模式由于自身的缺點最后未能推廣。目前，斯坦福大學(xué)首創(chuàng)的OTL模式運行最為成功，也成為當代美國大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移的標準模式。這一模式的特點是：OTL隸屬于大學(xué)，代表大學(xué)管理知識產(chǎn)權(quán)事務(wù)，取得的技術(shù)移轉(zhuǎn)收益在扣除日常管理費用之后，全部交由校方和發(fā)明人分享，體現(xiàn)多方共贏、利益共享的原則，并使大學(xué)教育研究工作與技術(shù)轉(zhuǎn)移之間形成良性循環(huán)。更為重要的是，OTL具有獨立的地位，完全采用企業(yè)化的運作方式，將專利營銷放在首位，自收自支，自主經(jīng)營。大學(xué)只是在OTL成立時給予一次性啟動資金，以后運作的所有費用都必須在管理和經(jīng)營中自行尋求解決。一項發(fā)明披露后，是否申請專利，尋找合適的企業(yè)以及進行《專利許可協(xié)議》談判等等，都由OTL自主決定，而專利申請的具體事宜，OTL通常委托校外專利事務(wù)所辦理。因為機構(gòu)人員具有相應(yīng)的法律和技術(shù)知識，極大的提高了科技成果的轉(zhuǎn)化效率。[12]筆者認為，這一模式值得我國大學(xué)借鑒。
5.完善我國的資本市場，盡快為中小高科技企業(yè)發(fā)展提供適宜的生存土壤。在美國，還存在這樣一種現(xiàn)象，因為一些大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)化經(jīng)營的比較成功，所以這些學(xué)校周圍也聚集了大量的風險資本，比如斯坦福大學(xué)和麻省理工大學(xué)，在這種情況下，風險資本往往自愿提供大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)化的資金支持和技術(shù)服務(wù)。而在我國，政府對金融的管制一向很嚴格，風險資本的存在合法性都尚存疑問，致使中小高科技企業(yè)很少能得到風險資本的支持?？梢姡绻麌也环e極完善國內(nèi)的資本市場，屆時可能會使我國的高校科技成果轉(zhuǎn)化面臨一種尷尬的處境：即如果國內(nèi)法律環(huán)境繼續(xù)抑制國有金融機構(gòu)對類似為達成高?？萍汲晒D(zhuǎn)化而創(chuàng)建的中小企業(yè)的融資，那么國際風險資本或國際金融巨頭就可能充分的利用此一機會，甚至?xí)ㄟ^產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓而獲得相應(yīng)的技術(shù)和權(quán)利，并進一步影響甚至控制我國的經(jīng)濟。當然，國家可以通過制定法律限制技術(shù)對外的轉(zhuǎn)讓，但是如果這樣的話，沒有了充分資金支持的科技成果又怎能順利轉(zhuǎn)化，科研人員的積極性又怎樣調(diào)動?由此可見，國家對高?？萍汲晒D(zhuǎn)化應(yīng)承擔責任，應(yīng)該及時暢通高?？萍汲晒D(zhuǎn)化所需要的融資渠道。筆者認為，對于這一問題，最好在法律層面加以解決，以排除現(xiàn)階段仍存在的一些非理性干擾。
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Legislation Concerning Promoting University Scientific Achievement Transformation and Study on Management Policy
ZHANG Wan-bin，LUO Hai-shan
(Law department，Dalian University of Technology，Dalian 116023 china)
（四川大學(xué)，四川成都610065）
［摘要］在產(chǎn)學(xué)研合作越來越受到重視的同時，高校科技成果轉(zhuǎn)化率不高的問題長期以來仍沒有得到有效解決，我國產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新的效果并不理想，距離期望還有很大差距。筆者立足四川大學(xué)，就高校產(chǎn)研院成立的必要性及科技轉(zhuǎn)化工作開展的長效機制建設(shè)方面進行探索性思考，以期為高?？萍汲晒D(zhuǎn)化工作的發(fā)展提供參考。
［
關(guān)鍵詞 ］成果轉(zhuǎn)化；產(chǎn)研院；長效機制
［DOI］10.13939/j.cnki.zgsc.2015.13.095
黨的十報告中明確提出，要“實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略”，“深化科技體制改革，推動科技和經(jīng)濟緊密結(jié)合，加快建設(shè)國家創(chuàng)新體系，著力構(gòu)建以企業(yè)為主體、市場為導(dǎo)向、產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新體系?！币虼?，如何圍繞國家戰(zhàn)略需求和區(qū)域經(jīng)濟社會發(fā)展需要，面向產(chǎn)業(yè)界，促進高校科技成果盡快轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力，成為各高校實施協(xié)同創(chuàng)新、落實創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的關(guān)鍵著力點。
1堅持協(xié)同創(chuàng)新是提升學(xué)校科技成果轉(zhuǎn)化水平的必由之路
四川大學(xué)是培養(yǎng)高層次創(chuàng)新人才的重要基地，既是基礎(chǔ)研究和高技術(shù)領(lǐng)域原始創(chuàng)新的主力軍之一，又是解決國民經(jīng)濟重大科技問題、實現(xiàn)技術(shù)轉(zhuǎn)移和成果轉(zhuǎn)化的生力軍。大學(xué)、地方政府、企業(yè)集團以及有關(guān)科研院所圍繞國家急需的戰(zhàn)略性研究、科學(xué)技術(shù)尖端領(lǐng)域的前瞻性研究、涉及國計民生重大問題的公益性研究等領(lǐng)域開展協(xié)同創(chuàng)新，是全面建設(shè)創(chuàng)新型國家、自主應(yīng)對國際競爭挑戰(zhàn)的重大舉措，也是高校、科研院所和企業(yè)多方共贏、整體提升可持續(xù)發(fā)展能力的必由之路，更是研究型大學(xué)真正成為知識創(chuàng)新策源地、深化教育改革試驗田、擴大開放橋頭堡的必然選擇。
高校在協(xié)同創(chuàng)新過程中，必須充分發(fā)揮其高端人才薈萃、學(xué)科門類齊全、研究基礎(chǔ)雄厚的特有優(yōu)勢，采取主動行動建立協(xié)同創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟。為此，教育部出臺了“高等學(xué)校創(chuàng)新能力提升計劃”（即“2011計劃”），就是為了建立一批“2011協(xié)同創(chuàng)新中心”，大力推進高校與高校、科研院所、行業(yè)企業(yè)、地方政府以及國外科研機構(gòu)的深度合作，探索適應(yīng)于不同需求的協(xié)同創(chuàng)新模式，營造有利于協(xié)同創(chuàng)新的環(huán)境和氛圍。根據(jù)教育部“2011計劃”重大需求的劃分，協(xié)同創(chuàng)新中心分為面向科學(xué)前沿、面向文化傳承創(chuàng)新、面向行業(yè)產(chǎn)業(yè)和面向區(qū)域發(fā)展四種類型。
作為國家布局在西部、“985工程”和“211工程”重點建設(shè)的高水平研究型綜合大學(xué)，四川大學(xué)長期以來十分重視科技成果轉(zhuǎn)化工作，積極服務(wù)于國家和區(qū)域經(jīng)濟社會發(fā)展。
2以產(chǎn)研院為重要載體，進一步推進學(xué)校科技成果轉(zhuǎn)化工作
根據(jù)職責分工，產(chǎn)研院將以“政府推動、高校主導(dǎo)、企業(yè)支撐、市場化運作、政產(chǎn)學(xué)研結(jié)合”為指導(dǎo)方針，以“高水平、應(yīng)用型、服務(wù)化、開放式”為工作目標，建立“開放、流動、競爭、協(xié)作”的管理和運行機制，充分發(fā)揮學(xué)校雄厚的科研優(yōu)勢，緊密結(jié)合區(qū)域經(jīng)濟社會發(fā)展和企業(yè)產(chǎn)業(yè)發(fā)展需求，圍繞重點產(chǎn)業(yè)開展重大技術(shù)的研發(fā)和成果轉(zhuǎn)化。為了實現(xiàn)以上目標，必須在堅持協(xié)同創(chuàng)新的基礎(chǔ)上，充分發(fā)揮產(chǎn)研院的重要載體作用，切實做好以下幾方面工作：
一是發(fā)揮橋梁紐帶作用，做好學(xué)校與政府、企業(yè)間的溝通聯(lián)系工作。一方面，要走出去引進來，密切聯(lián)系地方政府和企業(yè)，準確把握區(qū)域經(jīng)濟社會發(fā)展的需求，了解相關(guān)產(chǎn)業(yè)發(fā)展需求，將政府和企業(yè)的需求、把橫向科技合作意向及時反饋給科技工作者，使他們有針對性地開展科研工作；一方面，要沉下來推出去，深入學(xué)?？蒲泄ぷ鞯谝痪€，與廣大師生員工密切聯(lián)系，隨時掌握科研項目的進展情況，及時將科研成果向政府和企業(yè)宣傳推廣，為科技成果有效轉(zhuǎn)化牽線搭橋。當學(xué)校與政府、企業(yè)的產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新關(guān)系建立以后，還要做好各方利益關(guān)系的協(xié)調(diào)、平衡工作，努力營造和維護客觀公平的良好合作氛圍。
二是發(fā)揮綜合保障作用，主動為學(xué)校廣大師生員工和科研項目服務(wù)。產(chǎn)研院的職責定位，明確了其作為學(xué)校科研項目、特別是橫向課題的下游服務(wù)載體地位。因此，必須切實為學(xué)校廣大師生員工服務(wù)，配合做好橫向科研項目的申報，做好橫向科研經(jīng)費使用的監(jiān)管，協(xié)助做好科研成果專利申請和有關(guān)法律咨詢工作。在協(xié)同創(chuàng)新項目進展過程中，要及時為參與項目的師生員工做好內(nèi)外溝通協(xié)調(diào)工作，切實維護學(xué)校和師生員工的合法權(quán)益。
三是發(fā)揮參謀助手作用，做好科技成果轉(zhuǎn)化工作的政策理論研究?？萍汲晒D(zhuǎn)化是一項政策性很強的工作，因此，必須做好相關(guān)的政策理論研究，首先要認真學(xué)習(xí)貫徹黨和政府關(guān)于科技成果轉(zhuǎn)化、技術(shù)轉(zhuǎn)移方面的重要文件精神，認真研究地方政府最新頒布出臺的相關(guān)鼓勵政策和措施，吃透精髓實質(zhì)，切實運用到學(xué)?？萍汲晒D(zhuǎn)化工作中；其次要深入學(xué)習(xí)與科技成果轉(zhuǎn)化相關(guān)的法律法規(guī)，如促進科技成果轉(zhuǎn)化法、知識產(chǎn)權(quán)法、合同法等，避免在產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新過程中出現(xiàn)不必要的法律糾紛；第三要結(jié)合自身特點，研究和制定符合學(xué)校自身特點和規(guī)律的規(guī)章制度、發(fā)展規(guī)劃等，為學(xué)校的科技成果轉(zhuǎn)化、技術(shù)轉(zhuǎn)移獻計獻策，確保協(xié)同創(chuàng)新與科技成果轉(zhuǎn)化等貫穿在學(xué)校科技工作的始終。
四是要發(fā)揮歸口管理作用，建立健全科學(xué)合理的學(xué)?？萍汲晒D(zhuǎn)化工作體制機制。產(chǎn)研院代表學(xué)校承擔科技成果轉(zhuǎn)化的對外合作工作，區(qū)別于科研院對科技項目的宏觀管理作用，也區(qū)別于大學(xué)科技園對科技成果自行產(chǎn)業(yè)孵化的作用。因此，必須根據(jù)職責定位，理順校內(nèi)科技成果轉(zhuǎn)化體制機制，有效整合校內(nèi)外相關(guān)資源，努力做到科技成果轉(zhuǎn)化對外合作的相對統(tǒng)一歸口管理。同時也要與科研院內(nèi)各部門、學(xué)校其他從事科研工作的院、系、所等明確各自分工，使各部門各司其職，做好銜接，相互配合，形成合力，切實推動學(xué)?？萍汲晒D(zhuǎn)化工作的高效有序開展。
3學(xué)校科技成果轉(zhuǎn)化工作的長效機制建設(shè)思考
3.1建立激勵機制，提高學(xué)校研究人員參與橫向科研的積極性
由于研究人員對科技成果轉(zhuǎn)化的積極性不高，只重視論文的發(fā)表和學(xué)術(shù)成果，而忽視科技成果的應(yīng)用價值，所以學(xué)校應(yīng)在職稱評定、科研設(shè)崗、經(jīng)費提成等方面制定相應(yīng)的激勵政策，鼓勵教師承擔具有明顯經(jīng)濟或社會效益的重大橫向項目視同級重點科研項目、計入教師科研工作量等，有效地提高研究人員的積極性，促進校企的合作，提高科技成果轉(zhuǎn)化率。
3.2加強宣傳力度，營造學(xué)校協(xié)同創(chuàng)新、促進科技成果轉(zhuǎn)化的良好氛圍
引導(dǎo)學(xué)校師生深入企業(yè)服務(wù)，支持校內(nèi)單位與行業(yè)、企業(yè)、科研院所和地區(qū)建立產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟，創(chuàng)辦產(chǎn)業(yè)實體，共建創(chuàng)新平臺。制定相關(guān)政策，鼓勵學(xué)生社會實踐、志愿者服務(wù)等活動與科技成果轉(zhuǎn)化相結(jié)合，支持學(xué)生參與科技協(xié)同創(chuàng)新研究和自主創(chuàng)業(yè)，并與學(xué)生課業(yè)學(xué)分、獎勵表彰、畢業(yè)升學(xué)等掛鉤。同時與有關(guān)政府、企業(yè)建立長期合作伙伴關(guān)系，定期聯(lián)合舉辦有關(guān)活動，加強校政、校企之間的合作。
3.3加強隊伍建設(shè)，搭建一支積極投身科技成果轉(zhuǎn)化事業(yè)的高水平復(fù)合型人才隊伍
從事科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)工作，必須具備以下基本素質(zhì)：具有一定的政策理論水平，能深入領(lǐng)會政府有關(guān)政策措施精神；具有一定的科技知識素養(yǎng)，能準確掌握科研成果內(nèi)涵和學(xué)術(shù)前沿動態(tài)；具有一定的經(jīng)濟分析能力，能及時把握市場動態(tài)和企業(yè)產(chǎn)業(yè)發(fā)展需求；具有相當?shù)臏贤▍f(xié)調(diào)能力，能為學(xué)校、政府、企業(yè)之間搭建有效的公關(guān)平臺；具有相當?shù)姆?wù)管理素質(zhì)，能切實履行崗位職責。因此，一方面要加強年輕教師的培訓(xùn)，深挖潛力；一方面要適時開辦與科技成果轉(zhuǎn)化有關(guān)的專業(yè)或課程，培養(yǎng)專業(yè)化后備人才隊伍。
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所謂”一體兩翼"即“一體”是指以財務(wù)管理專業(yè)為主體，“兩翼”分別是指外語水平和實踐能力。民辦教育是培養(yǎng)國際化人才的重要基地，全文以廣東外語外貿(mào)大學(xué)南國商學(xué)院（以下簡稱廣外南商）為例，按照2016級廣外南商本科財務(wù)管理專業(yè)人才培養(yǎng)方案，在對國際化認識以及國際化課程體系的含義、特征分析的基礎(chǔ)上，對財務(wù)管理專業(yè)國際化課程體系進行探討。
1 國際化人才的認識
《漢語大詞典》中對人才的解釋為∶在某一方面有才能或本事的人。很多人都有對國際化人才的理解，比如，國內(nèi)著名的華夏基石管理咨詢集團董事長彭劍鋒認為，國際化人才可以從個體跟組織兩個層面來理解，聯(lián)想集團柳傳志認為，國際化人才就是能夠創(chuàng)造國際化效益的人才等，大多數(shù)人對國際化人才理解為：能講外語、熟悉國外環(huán)境等。
綜合將國際化人才理解為：國際化人才是指具有國際化意識和胸懷以及國際一流的知識結(jié)構(gòu)，視野和能力達到國際化水準，在全球化競爭中善于把握機遇和爭取主動的高次人才。
國際化人才應(yīng)具備以下七種素質(zhì)：較高的政治思想素質(zhì)和健康的心理素質(zhì)；較強的運用和處理信息的能力；寬廣的國際化視野和強烈的創(chuàng)新意識；熟悉掌握本專業(yè)的國際化知識；熟悉掌握國際慣例；較強的跨文化溝通能力；獨立的國際活動能力。
2 國際化課程體系的含義及特征
課程國際化是在經(jīng)濟全球化和高等教育國際化的背景下應(yīng)運而生，它的重要性日益凸顯，被公認為是實現(xiàn)高等教育國際化的關(guān)鍵維度和實現(xiàn)培養(yǎng)具有國際化人才的重要途徑。
2.1 國際化課程體系的含義
課程國際化是從知識全球化的角度出發(fā)，全面設(shè)計本國的高等教育課程體系，從而使所培養(yǎng)的人才能解決不同文化群體之間交流合作和發(fā)展中所遇到的障礙、隔閡和差異，并通過分析比較、鑒別與篩選將他國文化、社會、科技和管理精髓融入本國文化中。
迄今為止，課程國際化經(jīng)歷了三個發(fā)展階段：第一階段是開設(shè)一些國際課程，講授國外科學(xué)文化成果，如設(shè)立國際稅收、國際法、國際金融等課程；或在傳統(tǒng)的課程中融入國際化內(nèi)容，如增加國際背景、國際案例、外國文化等；第二階段是開設(shè)用外語（主要是英語）講授的課程。第三階段是將國外先進的教學(xué)方法和技術(shù)手段應(yīng)用到課程的實施中，進一步加深課程的國際化程度。目前，除了世界一流大學(xué)以外，大部分國家高校的課程國際化程度處于第一階段和第二階段。
2.2 國際化課程體系的特征
課程國際化包括兩個方面的內(nèi)容：第一，吸收國外先進科學(xué)文化成果，與本國傳統(tǒng)課程相融合，創(chuàng)建自己的國際化課程體系，并參與到世界高校課程體系之中；第二，把本國優(yōu)秀科學(xué)文化成果向世界推廣，讓外國人認識和理解本國的優(yōu)秀科學(xué)文化成果。
一個國際化的課程體系應(yīng)具有開放性、共享性和通用性的特征：開放性，即該課程體系向世界開放，能迅速反映現(xiàn)代科技、文化、社會和市場發(fā)展的需要，并不斷調(diào)整、優(yōu)化。共享性，即實現(xiàn)課程資源在世界范圍內(nèi)的共享，包括設(shè)立開放性課程、跨國選修課程、優(yōu)秀教材的共享、先進教學(xué)方法手段的交流等。通用性，即通過國際上認可的高等教育質(zhì)量評估體系和標準，使本國的課程、學(xué)分得到世界的認可。
3 創(chuàng)建我校財務(wù)管理專業(yè)課程體系國際化的構(gòu)想
3.1 整體規(guī)劃，形成合力，推動課程的國際化建設(shè)
我校應(yīng)將課程國際化納入學(xué)校的總體規(guī)劃和人才培養(yǎng)目標中，研究實施課程國際化的政策機制，對國際化師資的引進、國際化教材的選用、國際化教學(xué)方法的推廣、教學(xué)獎勵等方面制定具體政策。組成校級團隊在全校各院系實施和推廣課程國際化，定期召開課程國際化研討會、雙語教學(xué)經(jīng)驗交流會和教學(xué)觀摩等等，營造課程國際化的校園氛圍。
3.2 不斷優(yōu)化國際化的課程體系
首先，針對經(jīng)濟社會發(fā)展和財務(wù)管理專業(yè)的發(fā)展需要，設(shè)置跨人文與自然科學(xué)、人文與社會科學(xué)等綜合性通識教育類課程。例如增設(shè)歷史分析和社會分析、文學(xué)藝術(shù)、外國文化、道德倫理、自然科學(xué)等方面的課程。其次，??化公共英語教學(xué)，提高學(xué)生英語聽說能力。建議在保證大學(xué)英語總學(xué)時不變的前提下，增加英語強化訓(xùn)練課程，如英語聽說（第1 學(xué)期）、商務(wù)英語聽說（第2 學(xué)期）、商務(wù)英語讀寫（第3-4 學(xué)期）。同時開設(shè)跨文化交流與比較的課程，例如《東西方文化比較》、《外國歷史》、《西方思想史》、《西方經(jīng)濟史》等，為雙語教學(xué)與國際化意識的培養(yǎng)打下良好基礎(chǔ)。
在專業(yè)課中增加雙語教學(xué)的比重，適應(yīng)國內(nèi)、國外、國際三種環(huán)境變換的全球財務(wù)的視野，提高對外進行交流的外語能力。從第1 門專業(yè)課開始，循序漸進地進行雙語教學(xué)：管理學(xué)和微觀經(jīng)濟學(xué)（第1學(xué)期，部分雙語），基礎(chǔ)會計和宏觀經(jīng)濟學(xué)（第2學(xué)期，部分雙語），財務(wù)會計和金融學(xué)（第3學(xué)期、雙語），國際金融和財務(wù)管理（第4學(xué)期、雙語），管理會計（第5學(xué)期，雙語），投資學(xué)和國際財務(wù)管理（第6學(xué)期，雙語），國際稅收（第7學(xué)期，雙語）。
3.3 加強雙語教學(xué)，推動教材和教輔的國際化
雙語教學(xué)和全英文教學(xué)是培養(yǎng)國際化財務(wù)管理人才的重要方式。建議對國際化程度高的課程采用雙語教學(xué)，如金融學(xué)、管理學(xué)、財務(wù)管理、市場營銷、資本市場、國際財務(wù)管理等課程。
對專業(yè)性較強、難度較大的選修課程則可以選用翻譯的國外教材或國內(nèi)優(yōu)秀教材，中文授課。在雙語教學(xué)層次上，建議先從低層次的雙語教學(xué)模式開始，隨著學(xué)生英語水平的提高和專業(yè)知識的積累，逐步過渡到較高層次的雙語教學(xué)模式。在條件成熟時，可在高年級開設(shè)的課程中選擇幾門（核心或選修課程）進行全外語型雙語授課。通過這種循序漸進、穩(wěn)步推進的方式，使學(xué)生從心理、能力和英語思維上逐步適應(yīng)雙語教學(xué)模式。此外，在具體的雙語教學(xué)實踐中，建議分班教學(xué)，即根據(jù)學(xué)生英語水平高低將英語水平大致相當?shù)膶W(xué)生分在一個班里，接受最適合的雙語教學(xué)模式。
建議引進國外優(yōu)質(zhì)的教育資源，加快教材和教輔資料的國際化建設(shè)。由于國外出版的教材質(zhì)量良莠不齊，在引進國外教材時要特別注意甄別教材的質(zhì)量。在使用原版教材教學(xué)時，教師要注意結(jié)合本土化的內(nèi)容，切忌照本宣科、生搬硬套。
3.4 大力推廣國際先進的技術(shù)手段和教學(xué)方式
首先，改變傳統(tǒng)的課堂講授方式，將導(dǎo)學(xué)式、互動式、案例式、研討式教學(xué)法應(yīng)用到課堂教學(xué)中，通過“課堂圓桌會議”、“課程論文”和“小組作業(yè)”等方式形成“學(xué)生自學(xué)體驗”，培養(yǎng)學(xué)生自主學(xué)習(xí)習(xí)慣和鉆研精神。其次，充分利用現(xiàn)代信息技術(shù)，優(yōu)化教學(xué)手段，提高教學(xué)水平，例如建立網(wǎng)絡(luò)教學(xué)平臺，為師生提供一個教學(xué)互動、教學(xué)資源、管理和溝通傳播方式的數(shù)字化教學(xué)環(huán)境，為學(xué)生開展探究式、自主式和全天候?qū)W習(xí)創(chuàng)造條件。
[關(guān)鍵詞]企業(yè) 科技成果 轉(zhuǎn)化
中圖分類號：G3 文獻標識碼：A 文章編號：1009-914X（2016）11-0298-01
企業(yè)的科技成果轉(zhuǎn)化，是企業(yè)提高實際生產(chǎn)力的重要手段，也是國家、企業(yè)科研費用投入價值的重要體現(xiàn)。而根據(jù)相關(guān)資料顯示，我國目前的科技成果轉(zhuǎn)化比例還不到10%，與發(fā)達國家相比存在巨大差距。如何促進企業(yè)科技成果的轉(zhuǎn)化，成為領(lǐng)域內(nèi)研究的重要課題。
1.企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化的基本含義
1.1企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化模式
縱觀國外成功的科技成果轉(zhuǎn)化案例，無論是利用“科研中介”推動轉(zhuǎn)化的美國模式，或是以政府出臺激勵政策來促進企業(yè)進行科研成果轉(zhuǎn)化的日本模式，還是高校和科研院所根據(jù)市場需求進行科研，并向社會提供科研成果的德國模式，在企業(yè)進行科研成果轉(zhuǎn)化過程中，都需要一定程度的外力刺激和推動。改革開放以來，我國在對企業(yè)科研成果轉(zhuǎn)化的推動措施上也進行了一定程度的探究，目前形成了企業(yè)自主研發(fā)轉(zhuǎn)化、科研成果的購買與轉(zhuǎn)讓、委托研發(fā)、產(chǎn)學(xué)研合作開發(fā)等多種科技成果轉(zhuǎn)化模式。
1.2 企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化的特點
無論是何種模式的科研成果轉(zhuǎn)化，都應(yīng)該遵循以下特點：科技成果轉(zhuǎn)化過程其實就是科技成果產(chǎn)業(yè)化的過程，其最終目的是將試驗階段的科研成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力；科技成果轉(zhuǎn)化具有整體性，其過程不僅涉及到技術(shù)問題，還應(yīng)包括人員、管理、資金等多方面因素；企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化是要為企業(yè)創(chuàng)造更大的利益；科技成果轉(zhuǎn)化存在一定的技術(shù)風險和市場風險。
2. 企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化存在的問題
2.1企業(yè)自主研發(fā)意識不足
從現(xiàn)目前的情況看來，許多企業(yè)在進行科技成果轉(zhuǎn)化過程中，尚缺乏自主研發(fā)的意識，只一味強調(diào)技術(shù)引進，不能從宏觀意義上理解科技成果轉(zhuǎn)化，導(dǎo)致企業(yè)競爭力受到制約。尤其是部分中小型企業(yè)，不能很好地以市場需求作為科技成果轉(zhuǎn)化導(dǎo)向，僅僅依據(jù)決策者的主觀拍板與經(jīng)營經(jīng)驗來進行科技成果開發(fā)與轉(zhuǎn)化，缺乏專業(yè)的市場調(diào)研和前期研發(fā)，使得科技成果的轉(zhuǎn)化過程嚴重缺乏市場可行性，生產(chǎn)的產(chǎn)品沒有消費的市場，同時也不能為企業(yè)產(chǎn)生足夠的利益。另一部分企業(yè)在科技成果轉(zhuǎn)化中缺乏對技術(shù)的消化和掌握。相關(guān)調(diào)查顯示，發(fā)達國家的高科技企業(yè)在引進一項技術(shù)時，平均會投入三倍左右的資金對技術(shù)進行開發(fā)與消化，進而加深對技術(shù)的掌握程度，增強自主研發(fā)的能力。而國內(nèi)大部分企業(yè)還停留在引進設(shè)備的階段，缺乏對技術(shù)的進一步投入，也沒有引進專業(yè)人才的意識，使得對技術(shù)的進一步消化和創(chuàng)新受阻，影響到科技成果轉(zhuǎn)化的長遠戰(zhàn)略。
2.2科研合作中的信息流通障礙
在我國以及初步形成的產(chǎn)學(xué)研合作轉(zhuǎn)化模式中，技術(shù)要求掌握程度、銷售信息的了解程度等關(guān)鍵信息不對稱的情況尤其突出，大大降低了產(chǎn)學(xué)研合作的效率；同時相比美國，我國的科研中介服務(wù)質(zhì)量低劣，缺乏成熟的市場調(diào)研信息和技術(shù)評估能力，不能為企業(yè)提供準確的咨詢中介服務(wù)；同時在產(chǎn)學(xué)研合作模式中，科技成果轉(zhuǎn)化所產(chǎn)生的利益如何分配，一直是協(xié)調(diào)不清的問題，企業(yè)和科研單位對技術(shù)價值的評估沒有統(tǒng)一標準，導(dǎo)致在進行利益分配時出現(xiàn)糾紛。
2.3科技孵化器的支持力度不足
在我國，由政府主導(dǎo)的科技成果轉(zhuǎn)化模式――科技孵化器已初具規(guī)模。政府在企業(yè)孵化器的搭建和調(diào)整工作上已作出一定努力，大多數(shù)企業(yè)孵化器在硬件設(shè)施和收費標準上已經(jīng)較為完善，但只有極少數(shù)孵化器能夠?qū)萍汲晒D(zhuǎn)化提供全方位的支持。同時由于大部分孵化器由政府主導(dǎo)建立，其管理人員缺乏工作積極性，也缺乏專業(yè)的技術(shù)評估管理能力，降低了孵化器的服務(wù)質(zhì)量。
3.促進企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化的措施
3.1 建立企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化機制
要建立健全企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化機制，首先需要明確以市場需求為導(dǎo)向的科技成果轉(zhuǎn)化目標，在進行科技成果轉(zhuǎn)化前，充分做好市場需求的調(diào)研工作，避免產(chǎn)品與市場需求脫節(jié)所帶來的損失；同時要注重完善科技成果轉(zhuǎn)化的評價標準，以技術(shù)可行性、市場需求等重要指標對科技成果進行評估；同時要建立市場導(dǎo)向、科研成果開發(fā)、生產(chǎn)、產(chǎn)業(yè)化等一系列科技成果轉(zhuǎn)化運行模式；除轉(zhuǎn)化機制建設(shè)以外，還需要建立科研創(chuàng)新人才的引進和激勵機制，一方面可以用聯(lián)合參與、人才借用等方式引進其他科研單位的研發(fā)創(chuàng)新人才，另一方面對企業(yè)內(nèi)部的科研人員要建立利益相關(guān)的激勵政策，鼓勵技術(shù)創(chuàng)新。在科技成轉(zhuǎn)化的人才隊伍建設(shè)時，要注重能力的全面性，不僅包括技術(shù)人員，還應(yīng)有管理、運營方面的人才，確保正確的科研導(dǎo)向。另外，在引進外部技術(shù)時，要靈活運用技術(shù)入股等多種方式促進科研成果轉(zhuǎn)讓。
3.2 完善產(chǎn)學(xué)研科研合作體制
在對現(xiàn)有產(chǎn)學(xué)研的合作模式進行完善時，可以考慮建立科技成果轉(zhuǎn)化聯(lián)盟，將中小型企業(yè)的科研力量進行優(yōu)勢互補，尤其是行業(yè)內(nèi)的標桿型企業(yè)，要起到帶動產(chǎn)的領(lǐng)頭羊作用，一方面可以彌補中小科技企業(yè)研發(fā)和轉(zhuǎn)化能力不足的缺陷，另一方面還可以促進行業(yè)交流，共享科研成果，增強行業(yè)經(jīng)濟的規(guī)模效應(yīng)；另一方面，為了解決產(chǎn)學(xué)研信息的不對稱問起，高校等科研單位可以通過外派人員等多種方式加強企業(yè)和科研單位的交流合作，企業(yè)也可以通過和高校等科研機構(gòu)建立聯(lián)合實驗室、研發(fā)基地等方式加強信息互換，同時還可以為企業(yè)引進優(yōu)秀的科研人才。
3.3 落實企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化的激勵政策
縱觀成功案例，政府在企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化過程中往往起到舉足輕重的作用。因此當?shù)卣谥贫ㄆ髽I(yè)科技成果轉(zhuǎn)化的促進政策時，除了完善孵化器的管理，提高對科技創(chuàng)新的獎勵和引導(dǎo)以外，還需要加大對中小企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化的金融支持，簡化貸款流程，為企業(yè)提供足夠的創(chuàng)新資金；同時政府應(yīng)該保護知識產(chǎn)權(quán)，加大對侵權(quán)行為的打擊力度，保障企業(yè)進行科技成果轉(zhuǎn)化所帶來的正當利益。對于迫切需要進行產(chǎn)業(yè)改革和技術(shù)引進的地區(qū)，還可以通過稅收減免、技術(shù)開發(fā)費用抵扣稅收等多種稅收優(yōu)惠政策激勵企業(yè)的科技成果轉(zhuǎn)化工作。
結(jié)語：隨著社會經(jīng)濟的不斷發(fā)展，科技創(chuàng)新已經(jīng)成為社會發(fā)展、企業(yè)生存的重要主題。在部分產(chǎn)業(yè)過剩、人口紅利不斷消失的今天，唯有促進產(chǎn)學(xué)研合作，推動科技成果向生產(chǎn)力的轉(zhuǎn)化，才能進一步提高企業(yè)的生產(chǎn)能力，進而滿足社會發(fā)展的進一步需求。本文僅為企業(yè)、科研單位和政府推動科技成果轉(zhuǎn)化的措施提供了一定參考。
參考文獻：
高等學(xué)校是科技成果轉(zhuǎn)化的孵化器，促進高?？萍汲晒D(zhuǎn)化能力的提高是國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的重要內(nèi)容，《國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要02006-2020)》提出以加強自主創(chuàng)新能力為核心，以建設(shè)創(chuàng)新型國家為戰(zhàn)略目標，確立了大學(xué)作為我國基礎(chǔ)研究以及高技術(shù)創(chuàng)新的主力軍的重要地位。統(tǒng)計顯示，高校承擔國家科技攻關(guān)項目1 /4左右，承擔國家`863項目1啟以上，承擔國家重點基礎(chǔ)研究發(fā)展規(guī)劃項目973占1啟以上，獲得國家自然科學(xué)基金面上項目占全國70%以上，國家重點實驗室約63%建在大學(xué)。顯然，高校在推進國家科技成果轉(zhuǎn)化和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化進程中處于輻射源的核心地位。
然而，我國高校每年科技成果有效轉(zhuǎn)化率尚不足30%，真正實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化的成果不足5%，豐富的高?？蒲挟a(chǎn)出與低效的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)化能力之間的鮮明對比折射出我國高?？萍汲晒D(zhuǎn)化尚存在一系列阻礙性因素，有關(guān)制度不盡完善也使得科技成果轉(zhuǎn)化中存在一些弊端。建立完善的知識產(chǎn)權(quán)法律制度是高?？萍汲晒靡杂行мD(zhuǎn)化的基礎(chǔ)性保障。唯有重構(gòu)知識產(chǎn)權(quán)保護的制度性框架，方能保障高?？萍汲晒D(zhuǎn)化途徑的暢通，實現(xiàn)高?？萍汲晒漠a(chǎn)業(yè)化。
二、高校科技成果轉(zhuǎn)化的特點、要素與現(xiàn) 實境困
(一)高校科技成果轉(zhuǎn)化的特點
1.價值功能的多重性
高等院校不僅承擔著培養(yǎng)人才、傳播知識的社會職能，還是發(fā)現(xiàn)知識、創(chuàng)造知識、研究知識的重要陣地，高?？萍汲晒霓D(zhuǎn)化將科學(xué)技術(shù)應(yīng)用到新興的產(chǎn)業(yè)活動，是教學(xué)過程的延伸和科研活動的構(gòu)成部分，為國家的經(jīng)濟發(fā)展和科技進步貢獻力量;革新的生產(chǎn)過程反過來又可以改造專業(yè)課程或更新教學(xué)內(nèi)容，形成培養(yǎng)模式、課程體系等的創(chuàng)新，為高校教育教學(xué)改革提供思路。因此，高?？萍汲晒霓D(zhuǎn)化兼具教育價值、科技價值、經(jīng)濟價值等多重功能，承擔著多元化的社會角色。
2.管理界面的多層次
高校教學(xué)、科研、技術(shù)轉(zhuǎn)移分屬不同的運行體制，人員結(jié)構(gòu)和外部關(guān)系的多層次自然決定了高校科技成果轉(zhuǎn)化管理界面的復(fù)雜性。一方面，科學(xué)研究根據(jù)基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、開發(fā)研究不同的項目性質(zhì)需要不同的管理方式和考核評價機制，不宜以單一的評價掃 L制等同視之，需要根據(jù)項目開發(fā)的進展以及社會和市場的實際需求予以適時的調(diào)整;另一方面，科學(xué)研究的不同階段要求不同的管理模式，如前期開發(fā)階段需以事業(yè)管理模式審核、協(xié)調(diào)、引導(dǎo)，后期轉(zhuǎn)化階段則應(yīng)以企業(yè)管理方式調(diào)研、推廣及服務(wù)。此外，科研項目參與主體的多層面亦決定了人事管理的復(fù)雜性，包括專職人員與兼職人員、技術(shù)人員和行政人員以及研究生等，各個主體參與研究及轉(zhuǎn)化的程度亦不相同。
3.成果形式的多元性
表現(xiàn)在不同的科研性質(zhì)和科研項目科技開發(fā)的成果形式亦不相同，有些可能直接投入生產(chǎn)過程物化為商品，有些則需要在企業(yè)等生產(chǎn)平臺上進行再試驗、開發(fā)以適應(yīng)市場需求，有些則以論著等精神產(chǎn)品形式形成理論成果用以指導(dǎo)實踐;同時，高校科技成果轉(zhuǎn)化的效益評價亦呈多元化，高校目前多以或著作出版情況為主要衡量標準，而企業(yè)則需要以科技成果投入市場后的收益率作為評價標準，政府部門、社會團體等不同的主體因需求目標的差異對科技成果的評價亦不盡相同。
(二)高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的系統(tǒng)要素
1.科技成果轉(zhuǎn)讓和受讓方
高等學(xué)校是高校科技成果轉(zhuǎn)化的轉(zhuǎn)讓方和供給方，是開展科學(xué)技術(shù)研究的集中地，是科研成果轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟增長力的基礎(chǔ)和源泉。高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的受讓方和需求方是企業(yè)，是科技成果產(chǎn)業(yè)化、商品化的實施基地，是科技成果轉(zhuǎn)化的最終目的實現(xiàn)地。高等學(xué)?？萍汲晒墓┙o數(shù)量和供給質(zhì)量直接影響企業(yè)的生產(chǎn)能力和經(jīng)濟發(fā)展方向，企業(yè)對科技成果轉(zhuǎn)化的需求能力直接決定高?？萍紕?chuàng)新帶動生產(chǎn)力的速度和規(guī)模，因此，構(gòu)建產(chǎn)學(xué)研一體的大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移平臺是保證高校科技成果順利轉(zhuǎn)化的基礎(chǔ)和必要。
2.技術(shù)轉(zhuǎn)移中介方
技術(shù)轉(zhuǎn)移中介機構(gòu)是高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的中介機構(gòu)，包括中介機構(gòu)、高校科技處、技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)、政府參與到科技成果服務(wù)與轉(zhuǎn)化過程的相關(guān)機構(gòu)等，這些中介方是連接轉(zhuǎn)讓方和受讓方的紐帶和媒介，以其專業(yè)知識和技術(shù)經(jīng)驗為高?？萍汲晒a(chǎn)業(yè)化提供相關(guān)的法律、政策、物資、人力等支持，為高校和企業(yè)雙方提供科技成果供需信息并協(xié)調(diào)雙方關(guān)系，一方面為高?？萍汲晒漠a(chǎn)生、轉(zhuǎn)移提供前期調(diào)研、產(chǎn)權(quán)歸屬、合同審查及收益分配等制度保障;另一方面，依照市場經(jīng)濟發(fā)展規(guī)律引導(dǎo)促進科技成果的交流、交易、傳遞和擴展。
3.政府宏觀調(diào)控方
高?？萍汲晒D(zhuǎn)化作為科技與經(jīng)濟共同作用的結(jié)果，需要政府利用經(jīng)濟、法律、行政等手段制定相關(guān)的政策文件、支持計劃等對科技成果轉(zhuǎn)化的各方參與主體進行宏觀調(diào)控與導(dǎo)向引導(dǎo)，如通過稅收、財政等政策支持引導(dǎo)高校與企業(yè)共建產(chǎn)學(xué)研平臺、大學(xué)科技園等，通過人才激勵}L制為高校科研人員在職稱評定、待遇、獎勵等方面制定相關(guān)優(yōu)惠政策，等等。政府通過適度的宏觀調(diào)控和制度保障措施，為實現(xiàn)高校科技成果轉(zhuǎn)化的規(guī)范化運行奠定基礎(chǔ)。
(三)高?？萍汲晒D(zhuǎn)化率低，知識產(chǎn)權(quán)流失嚴重
根據(jù)《中國統(tǒng)計年鑒(2012)》數(shù)據(jù)顯示(見卜表)，我國高校發(fā)表科技論文和出版科技著作均呈逐年遞增趨勢，并占全國發(fā)表科技論文和出版著作總量的絕對比例，高校成為國家科學(xué)技術(shù)研究的重要基地。同時，我國高校專利申請數(shù)量和專利授權(quán)數(shù)量持續(xù)快速增長，在全國技術(shù)創(chuàng)新體系中承擔著日益重要的角色。例如，2010年在國家自然科學(xué)獎、技術(shù)發(fā)明獎和科技進步獎三大獎項中，高校獲獎比例均超過總數(shù)的70%，高校作為第一完成單位的項目達到54.5% 但是高?？焖僭鲩L的知識產(chǎn)權(quán)數(shù)量未能有效推動其科技成果的轉(zhuǎn)化，高?？萍汲晒c社會生產(chǎn)仍存在著嚴重脫節(jié)現(xiàn)象，其突出問題體現(xiàn)為:
一是高?？萍汲晒霓D(zhuǎn)化率較低。從高校發(fā)表理論研究成果的龐大數(shù)量來看，專利輸出比例所占甚少，且高達20%的比例集中在清華大學(xué)、復(fù)旦大學(xué)、上海交通大學(xué)、浙江大學(xué)、武漢大學(xué)、華南理工大學(xué)等幾所高校。另據(jù)清華、復(fù)旦等20所高校聯(lián)合完成的大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)化的探索與實踐課題研究報告顯示，我國高校每年雖有60008000項科技成果產(chǎn)生，然而能夠簽約轉(zhuǎn)化的尚不及30%，轉(zhuǎn)化后能產(chǎn)生經(jīng)濟效益的也僅占被轉(zhuǎn)化成果的30.5%，且只有10%的研究成果能夠取得經(jīng)濟效益。
二是高校知識產(chǎn)權(quán)流失現(xiàn)象嚴重。由于高校和科研人員知識產(chǎn)權(quán)保護意識不強，在研究取得進展時急于或交流學(xué)術(shù)成就，導(dǎo)致技術(shù)內(nèi)容公開，使發(fā)明創(chuàng)造喪失新穎性而失去獲得法律保護的可能性;h}同時由于頻繁的人員流動和人才流失，如對調(diào)離、退休等科研人員沒有進行知識產(chǎn)權(quán)方面審查或簽訂有關(guān)協(xié)定，學(xué)生在校期間參加導(dǎo)師的科研項目，了解到大量的技術(shù)秘密，離校后科技成果亦隨之外流等。
三、高校科技成果轉(zhuǎn)化而臨的法律困境
(一)高校知識產(chǎn)權(quán)保護現(xiàn)有法律環(huán)境分析
目前涉及高校科技成果轉(zhuǎn)化的知識產(chǎn)權(quán)保護制度構(gòu)成主要有幾部分內(nèi)容:一是國家法律、法規(guī)、規(guī)章中與科技成果轉(zhuǎn)化或高校知識產(chǎn)權(quán)保護有關(guān)的內(nèi)容，如《民法通則》、《合同法》、《專利法》、《著作權(quán)法》、《商標法》、《科學(xué)技術(shù)進步法》、《促進科技成果轉(zhuǎn)化法》、《高等學(xué)校知識產(chǎn)權(quán)保護管理規(guī)定》等;二是與科技成果轉(zhuǎn)化或者高校知識產(chǎn)權(quán)保護有關(guān)的法規(guī)性文件或部門規(guī)范性文件，如《國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》、《關(guān)于促進自主創(chuàng)新成果產(chǎn)業(yè)化的若干政策》、《國家中長期科學(xué)技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要(2006-2020年)》、《關(guān)于加強技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展高科技實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化的決定》等;三是地方與科技成果轉(zhuǎn)化或者高校知識產(chǎn)權(quán)保護有關(guān)的政策與法規(guī)，如《山西省推動產(chǎn)學(xué)研合作實施辦法》、《上海市促進高新技術(shù)成果轉(zhuǎn)化的若干規(guī)定》、《北京市鼓勵企業(yè)與高校、科研院所進行產(chǎn)學(xué)研合作的若干意見》等;四是各個高校內(nèi)部制定的規(guī)章制度，如《清華大學(xué)保護知識產(chǎn)權(quán)的規(guī)定》、《浙江大學(xué)知識產(chǎn)權(quán)基金管理辦法》、《華僑大學(xué)專利管理辦法》、《大連理工大學(xué)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》等。
總體而言，中央與地方各層級的制度規(guī)范對高校科技成果轉(zhuǎn)讓過程進行了宏觀指導(dǎo)和政策調(diào)控，及時調(diào)整了在高?？茖W(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)讓過程中可能出現(xiàn)的專利權(quán)、著作權(quán)等問題，部分高校在政策范疇內(nèi)有針對性地制定了相應(yīng)的內(nèi)部規(guī)章制度，通過不同位階的知識產(chǎn)權(quán)保護法律文件，高?？萍汲晒D(zhuǎn)化知識產(chǎn)權(quán)保護制度體系己具雛形。但是高?？萍汲晒D(zhuǎn)化作為一項復(fù)雜的系統(tǒng)工程，過于概括的制度供給無法滿足現(xiàn)實多步驟、多層面運行中最基本的秩序需求，保障作用甚微。
(二)高校知識產(chǎn)權(quán)法律保護制度尚不健全
尚不健全的知識產(chǎn)權(quán)保護制度在現(xiàn)實適用中會引發(fā)產(chǎn)權(quán)糾紛、轉(zhuǎn)讓收益、分配機制等一系列法律風險，進而導(dǎo)致高校科技成果轉(zhuǎn)化機制運行不暢，難以發(fā)揮高?？萍汲晒膭?chuàng)新效應(yīng)以及應(yīng)有的輻射能力。目前我國高校科技成果轉(zhuǎn)化中相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)保護制度體系，尚存在諸多問題。
一是現(xiàn)行法律制度存在空白，高校科技成果轉(zhuǎn)化法律保障的范圍有限。目前只有《高等學(xué)校知識產(chǎn)權(quán)保護管理規(guī)定》一部專門性法規(guī)，而其他的法律如《專利法》、《著作權(quán)法》、《商標法》、《科學(xué)技術(shù)進步法》、《促進科技成果轉(zhuǎn)化法》、《計算機軟件保護條例》、《集成電路布圖設(shè)計保護條例》、《對外貿(mào)易法》等都僅是涉及高校知識產(chǎn)權(quán)法律保護中的一個方面，難以為高?？萍汲晒D(zhuǎn)化提供全面有力的制度保障。
二是現(xiàn)行法律規(guī)定可操作性差，高?？萍汲晒D(zhuǎn)化法律體系的功能弱化。其一，《促進科技成果轉(zhuǎn)化法》、《科學(xué)技術(shù)進步法》等基本法律的配套制度和實施細則缺失，缺乏《科技成果定價法》等專項立法，缺乏《技術(shù)市場管理辦法》和《技術(shù)合同認定登記辦法》等技術(shù)市場管理的法規(guī);其二，雖然《促進科技成果轉(zhuǎn)化法》、《合同法》、《專利法》明確規(guī)定了科技成果權(quán)屬的法律依據(jù)，但缺乏對科技成果價值評估的相關(guān)規(guī)定，致使科技成果轉(zhuǎn)化所涉及的各個主體之間的利益分配缺乏明確的法律依據(jù)，知識產(chǎn)權(quán)無法得到充分保護。
(三)高?？萍汲晒D(zhuǎn)化機制尚不完善
1.高?？萍汲晒a(chǎn)權(quán)權(quán)屬不清晰
大量科技計劃項目成果的知識產(chǎn)權(quán)形式上歸國家所有，事實上卻歸單位所有，權(quán)利與義務(wù)界定不清的狀況普遍存在。如有些科研項目龐大，參與其中的科研人員和行政人員人數(shù)眾多，致使研究周期偏長，科研資金來源復(fù)雜，主管機構(gòu)交叉重疊，形成了復(fù)雜的產(chǎn)權(quán)關(guān)系，最終在形成科技成果時產(chǎn)權(quán)界定模糊。再如，在科技成果轉(zhuǎn)化中的歸屬問題上，職務(wù)與非職務(wù)權(quán)屬界定問題尤為突出。現(xiàn)行法律缺乏具體細則，且法律條款仍存在難以量化、模棱兩可的因素，導(dǎo)致實際操作中發(fā)明人與單位對于職務(wù)發(fā)明與非職務(wù)發(fā)明、本職與兼職發(fā)明的成果歸屬問題，仍然存在一定的分歧。
2.知識產(chǎn)權(quán)評價體系不合理
一些高校的科研成果評價體系存在著重學(xué)術(shù)價值輕技術(shù)價值以及重論文成果輕技術(shù)轉(zhuǎn)化的問題，且將其與研究人員的職稱評定、績效考核等直接掛鉤，缺乏對自主知識產(chǎn)權(quán)和科技成果轉(zhuǎn)化的指標衡量體系，側(cè)導(dǎo)致科研人員缺乏對知識產(chǎn)權(quán)保護意識和促進科技成果產(chǎn)業(yè)化的內(nèi)在動力，有的科研人員甚至將核心信息泄露給競爭對手，造成知識產(chǎn)權(quán)大量流失。
3.科技成果技術(shù)轉(zhuǎn)移機制不健全
當前高校科技成果轉(zhuǎn)化對接渠道不暢，如目前高校主要是通過技術(shù)轉(zhuǎn)讓、科技成果博覽會或科技對接會等與企業(yè)洽談合作，而科技成果展覽會的針對性較強，適用于一些投資少、見效快的項目，高?？萍汲晒蠖喑墒煨圆蛔?，需要以企業(yè)為平臺進行二次開發(fā)，導(dǎo)致實質(zhì)性合作項目甚少，實際轉(zhuǎn)化成功率不高。高校知識產(chǎn)權(quán)管理機制較為落后，缺少專業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)專門管理機構(gòu)和專業(yè)人員，知識產(chǎn)權(quán)管理的事業(yè)化色彩較重，難以與市場經(jīng)濟接軌，技術(shù)轉(zhuǎn)移合同不規(guī)范、知識產(chǎn)權(quán)條款規(guī)定不明確的現(xiàn)象普遍存在，甚至有的高校教師私自簽約，致使大量科技成果和技術(shù)秘密出現(xiàn)糾紛甚至被對方侵占。
4.知識產(chǎn)權(quán)評估機制不完善
知識產(chǎn)權(quán)的估價是一項集合技術(shù)價值、合作機制、學(xué)校信譽等多方面因素的體系，如果沒有科學(xué)的評估依據(jù)，將會直接影響學(xué)校和科研人員的經(jīng)濟利益，甚至出現(xiàn)經(jīng)濟糾紛。目前我國的知識產(chǎn)權(quán)市場評估體系和知識產(chǎn)權(quán)評估機構(gòu)尚處于發(fā)展初期階段，過分強調(diào)前期論證而忽視成果轉(zhuǎn)化等問題突出，加之高校缺乏專業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)與技術(shù)轉(zhuǎn)移管理隊伍，在實踐中，技術(shù)轉(zhuǎn)讓或技術(shù)入股，或者由合同雙方自行協(xié)商，或者直接套用有形資產(chǎn)的評估方法，往往與實際價值相差甚大，直接影響了高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的成功率。
四、高校科技成果轉(zhuǎn)化中知識產(chǎn)權(quán)制度之重構(gòu)
(一)健全高校知識產(chǎn)權(quán)保護的制度體系
高校科技成果轉(zhuǎn)化作為一項關(guān)系到國家、社會、高校等多主體多層面的復(fù)雜工程，需要從縱橫兩個方面完善知識產(chǎn)權(quán)保護的制度體系，既包括國家層面制定高位階的知識產(chǎn)權(quán)法律規(guī)范體系，亦涉及科技成果轉(zhuǎn)化中高校自行制定的知識產(chǎn)權(quán)保護的各項具體規(guī)章制度;既包括引導(dǎo)規(guī)范科技成果轉(zhuǎn)化全過程的宏觀.綱領(lǐng)性法律文件，也包括關(guān)系高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的知識產(chǎn)權(quán)類型、主體、權(quán)屬、利益分配等實施細則。
應(yīng)當建立以《促進科技成果轉(zhuǎn)化法》為核心，包含科技成果登記、鑒定、推廣、管理等在內(nèi)的完備的科技成果轉(zhuǎn)化法律體系。如《科技投入法》、《成果推廣法》等，明確高校科技成果的產(chǎn)權(quán)屬性、管理制度、轉(zhuǎn)化方式等，改變高校陳舊的、事業(yè)化的知識產(chǎn)權(quán)管理觀念，注重發(fā)揮知識產(chǎn)權(quán)對科技人員的激勵作用，明確高校科技成果轉(zhuǎn)化中的權(quán)責關(guān)系，為高?？萍汲晒D(zhuǎn)化創(chuàng)造良好的法律環(huán)境。
同時，修訂并完善《高等學(xué)校知識產(chǎn)權(quán)保護管理規(guī)定》。該規(guī)定于1999年出臺，需要根據(jù)近年頒布的《科技進步法》02007年)、《國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》02008年)、《著作權(quán)法》02010年)等規(guī)范性法律文件，并結(jié)合近年來各高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的經(jīng)驗，進行修訂完善。在此基礎(chǔ)上，制定《高?？萍汲晒D(zhuǎn)化中知識產(chǎn)權(quán)保護細則》，針對高?？萍汲晒D(zhuǎn)化過程中所涉及的各方利益主體、權(quán)屬、轉(zhuǎn)讓及利益分配}L制均做出專門規(guī)定，使高校知識產(chǎn)權(quán)保護工作逐步實現(xiàn)科學(xué)化、規(guī)范化、法制化。
(二)規(guī)范高校科技成果轉(zhuǎn)化的運行機制
1.建立科學(xué)規(guī)范的知識產(chǎn)權(quán)管理制度
在高校建立專門的知識產(chǎn)權(quán)管理機構(gòu)，專人負責科技成果的鑒定、評審、登記，專利的申請與維護、技術(shù)合同的管理等要合理確定高校知識產(chǎn)權(quán)的權(quán)利歸屬與利益分配，并建立相應(yīng)的責任追究機制，保證落實到人。如明確科技成果的產(chǎn)權(quán)歸屬，對于外部資助的智力研究成果歸屬問題應(yīng)著重審查;對于某些科研項目如需離校教師或?qū)W生參與，要提前與之簽訂一攬子協(xié)議，明確知識產(chǎn)權(quán)歸學(xué)校所有，防止可能出現(xiàn)的利益沖突或權(quán)利糾紛影響科學(xué)技術(shù)的進一步轉(zhuǎn)移應(yīng)用。同時，培養(yǎng)和引進專業(yè)的科技產(chǎn)權(quán)管理人才，并定期對工作人員進行知識產(chǎn)權(quán)保護法律制度和相關(guān)專業(yè)知識的培訓(xùn)，培養(yǎng)兼具科技、法律、金融等知識的多層次的復(fù)合型人才;國家可為技術(shù)轉(zhuǎn)移專業(yè)人才建立專門的資質(zhì)準入制度和執(zhí)業(yè)標準，實現(xiàn)該行業(yè)人才管理的專業(yè)化、規(guī)范化;有條件的高校可建立專門的知識產(chǎn)權(quán)學(xué)院或成立知識產(chǎn)權(quán)研究基地，為高校的知識產(chǎn)權(quán)規(guī)范管理提供人才保障。
Abstract： Starting from analyzing the current situation of transformation service of scientific and technological achievements in Jiangsu province， the paper puts forward the idea and process of construction of the transformation service system of scientific and technological achievements： establishing and improving the organization network， establish four service databases， and strengthening the creation of service chain.
關(guān)鍵詞： 江蘇；科技成果轉(zhuǎn)化；服務(wù)體系；數(shù)據(jù)庫；組織網(wǎng)絡(luò)；建設(shè)
Key words： Jiangsu；transformation of scientific and technological achievements；service system；database；network；construction
中圖分類號：F204 文獻標識碼：A 文章編號：1006-4311（2013）24-0108-02
0 引言
“十一五”期間，我國堅持把增強自主創(chuàng)新能力作為科學(xué)技術(shù)發(fā)展的戰(zhàn)略基點和提高綜合國力的關(guān)鍵，大力推進了科技進步和創(chuàng)新，強化了對經(jīng)濟社會發(fā)展和國家安全保障的支撐。今年一月份國務(wù)院又實施了《“十二五”國家自主創(chuàng)新能力建設(shè)規(guī)劃》，其核心就是加強自主創(chuàng)新能力，建設(shè)創(chuàng)新型國家，并且在規(guī)劃中，對消除制約科技進步和創(chuàng)新的障礙做了進一步的明確。通過對社會科技資源進行整合，在一定程度上促使經(jīng)濟與科技之間的結(jié)合，進而形成充滿活力的國家創(chuàng)新體系。因此，構(gòu)建江蘇省科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)體系有著非常重要的意義。
1 江蘇科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)的現(xiàn)狀
在江蘇，企業(yè)要求科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)的愿望十分迫切。經(jīng)權(quán)威機構(gòu)調(diào)查，其中80%的企業(yè)要求政府對技術(shù)市場進行培育，不斷健全科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)平臺，以及進行科技創(chuàng)業(yè)平臺，加快產(chǎn)學(xué)研合作載體的搭建。從當前江蘇科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)體系來看，在規(guī)模和專業(yè)化程度方面，江蘇科技中介機構(gòu)存在著比較低的現(xiàn)象，并且其服務(wù)功能比較單一、交易模式和交易手段比較落后。提供技術(shù)交易、技術(shù)推廣、科技培訓(xùn)等是多數(shù)科技中介機構(gòu)服務(wù)的側(cè)重點，集中在較為簡單的服務(wù)層面，在更廣的范圍內(nèi)進行資源積聚難以實現(xiàn)，難以通過優(yōu)質(zhì)、高效的服務(wù)吸引更多的中小企業(yè)，根本沒有其橋梁和紐帶的作用。
2012年統(tǒng)計數(shù)據(jù)表明，江蘇省全年共登記技術(shù)合同29740項，技術(shù)合同成交金額531.94億元，較2011年分別增長17.45%、14.86%。全省四類技術(shù)合同中，技術(shù)開發(fā)合同成交金額達到324.96億元，占成交總額的61.09%；技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同成交金額為155.95億元，占總額的29.32%；技術(shù)服務(wù)合同成交金額為40.52億元，占總額的7.62%；技術(shù)咨詢合同成交金額為10.5億元，占總額的1.97%。通過北京、上海相比，江蘇還存在一定的差距。
促進科技成果轉(zhuǎn)化是實現(xiàn)自主創(chuàng)新，推動產(chǎn)業(yè)升級的關(guān)鍵。通過建設(shè)全省科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)體系，轉(zhuǎn)變職能，進而向自主創(chuàng)新方向轉(zhuǎn)化，健全科技成果轉(zhuǎn)化機制，搭建科技成果轉(zhuǎn)化平臺，促進產(chǎn)、學(xué)、研之間合作，不斷提升科技成果轉(zhuǎn)化率，以市場為導(dǎo)向，以企業(yè)為主體，積極構(gòu)建技術(shù)創(chuàng)新體系。
2 建設(shè)科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)體系的思路
建設(shè)江蘇省科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)體系的總體思路如圖1所示。
2.1 完善科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)的組織網(wǎng)絡(luò)
2.1.1 建設(shè)區(qū)域性科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)的組織網(wǎng)絡(luò)。通過從以下四個組織層面進行著手，積極搭建區(qū)域性科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)網(wǎng)絡(luò)：①依托江蘇創(chuàng)新驛站，充分發(fā)揮各市縣從事科技成果轉(zhuǎn)化的優(yōu)勢，搭建省級科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)組織網(wǎng)絡(luò)。②依托江蘇省技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易所，吸納江蘇境內(nèi)外優(yōu)秀的投資顧問公司、管理咨詢公司等專業(yè)機構(gòu)實施戰(zhàn)略聯(lián)盟，進而提升江蘇科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)水平。③依托江蘇創(chuàng)新驛站，組織各市縣相關(guān)機構(gòu)和部門建立投資與項目的信息工作網(wǎng)絡(luò)體系。④重點建設(shè)與上海技術(shù)交易所、上海進出口商會、上?？萍汲晒D(zhuǎn)化促進會合作成立歐洲企業(yè)服務(wù)網(wǎng)中國華東中心（EEN-EC）的工作網(wǎng)絡(luò)關(guān)系，進而提高江蘇科技成果轉(zhuǎn)化率。
2.1.2 建立國內(nèi)外組織網(wǎng)絡(luò)關(guān)系。在區(qū)域性科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)組織網(wǎng)絡(luò)建設(shè)的基礎(chǔ)上，建立與國內(nèi)外科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)機構(gòu)互動、互利的科技成果轉(zhuǎn)化項目服務(wù)網(wǎng)絡(luò)，促進科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)機構(gòu)項目資源共享、科技成果轉(zhuǎn)化項目交易和科技成果產(chǎn)業(yè)化。①加強與北大、清華、國防科工委、中科院等院校和科研機構(gòu)之間的合作，通過互動、互利的形式積極搭建科技成果轉(zhuǎn)化項目服務(wù)網(wǎng)絡(luò)。②通過與日本、韓國、俄羅斯等國家科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)機構(gòu)進行合作，搭建科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)機構(gòu)的科技成果轉(zhuǎn)化項目服務(wù)網(wǎng)絡(luò)，組建網(wǎng)絡(luò)關(guān)系。
2.2 建立科技成果轉(zhuǎn)化深層次服務(wù)的四個數(shù)據(jù)庫 ①科研成果數(shù)據(jù)庫。通過建立科研成果數(shù)據(jù)庫，對我省的科研成果進行管理，借助完善的工作流程對科研成果進行甄別，進而使投資機構(gòu)對科研成果項目有個更為全面的了解。②需求數(shù)據(jù)庫。傳統(tǒng)的技術(shù)需求數(shù)據(jù)庫過于簡單，并且主要借助行政手段收集其信息。由于這種信息沒有進行篩選，導(dǎo)致科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)的效果比較低。為了從根本上徹底改變這一現(xiàn)狀，本文在基于企業(yè)需求的基礎(chǔ)上建立相應(yīng)的數(shù)據(jù)庫，借助該數(shù)據(jù)庫，企業(yè)技術(shù)需求的準確信息能夠更好地為中介服務(wù)機構(gòu)或技術(shù)方所認識和了解。③評估體系數(shù)據(jù)庫。無論是專業(yè)化程度還是規(guī)模江蘇的中介服務(wù)機構(gòu)都存在偏低的現(xiàn)象，以及力量薄弱、效益低、服務(wù)功能單一，以及交易手段落后的不足和弊端。進而需要建立一套完整評估體系數(shù)據(jù)庫，評估中介機構(gòu)的服務(wù)能力，使中介服務(wù)機構(gòu)的服務(wù)特色和優(yōu)勢公開、透明化，從而使得企業(yè)可以結(jié)合自身的需要選擇中介服務(wù)機構(gòu)。④科技成果轉(zhuǎn)化交易數(shù)據(jù)庫。為了便于了解科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)的效果，需要在全省范圍內(nèi)建立科技成果轉(zhuǎn)化交易數(shù)據(jù)庫，分析科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)的水平，研究技術(shù)市場發(fā)展的現(xiàn)狀、特征、成績等問題，進而為政府管理技術(shù)市場提供參考依據(jù)。
2.3 打造科技成果轉(zhuǎn)化全程服務(wù)鏈
分別在前期、中期、后期，通過提高服務(wù)能力的方式，鞏固和提升科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)能力。①科技成果轉(zhuǎn)化的前期服務(wù)。在科技成果轉(zhuǎn)化的過程中，前期工作包含：一方面協(xié)助研究開發(fā)機構(gòu)將技術(shù)成果轉(zhuǎn)變?yōu)榭山灰椎募夹g(shù)商品；另一方面協(xié)助企業(yè)將模糊的技術(shù)需求變得更加的清晰、明確。②科技成果轉(zhuǎn)化與交易的中期服務(wù)。在中期服務(wù)的過程中，科技成果轉(zhuǎn)化主要涉及的工作包括：成果推廣、組織展覽交易活動、科技項目招商、中介轉(zhuǎn)化、技術(shù)經(jīng)紀等。③科技成果轉(zhuǎn)化與交易的后期服務(wù)。在后期進行服務(wù)時，科技成果轉(zhuǎn)化涉及的工作包括：合同登記、權(quán)益保證、落實優(yōu)惠政策、稅收返還等。
3 結(jié)論
為了更好的改變省技術(shù)市場的原有的工作局面，江蘇省必須加強全省科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)體系的建設(shè)，提高技術(shù)交易前期、中期、后期的服務(wù)能力，實現(xiàn)科技成果轉(zhuǎn)化全程服務(wù)鏈的打造。
參考文獻：
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高校擁有很多的自主知識產(chǎn)權(quán)科技成果，如專利成果、論文成果、技術(shù)秘密、軟件著作權(quán)等，科技成果轉(zhuǎn)化和技術(shù)轉(zhuǎn)移需要與市場對接，是一種市場經(jīng)濟行?欏T諶?社會大力推進科技成果轉(zhuǎn)化的背景下，對于高校內(nèi)部而言需要建立一條順暢的技術(shù)轉(zhuǎn)移路徑，這涉及到建立科研、財務(wù)、人事、審計、資產(chǎn)經(jīng)營公司等多部門的協(xié)同工作機制；同時，高校的科技成果轉(zhuǎn)化工作體系需要外延至校外的相關(guān)政府部門（如法律、稅務(wù)、知識產(chǎn)權(quán)等）、科技中介服務(wù)機構(gòu)、金融機構(gòu)等?？萍汲晒D(zhuǎn)化體系構(gòu)建，需關(guān)注以下幾個方面。
1 高校內(nèi)部協(xié)同，促進科技成果轉(zhuǎn)化
第一，高校應(yīng)成立專門的科技成果轉(zhuǎn)化機構(gòu)，《促進科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化行動方案》（[2016]28號）的主要目標之一就是要建設(shè)100個示范性國家技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)，因此，有實力的高校應(yīng)以此為契機成立技術(shù)轉(zhuǎn)移中心，全面開展技術(shù)轉(zhuǎn)移和成果轉(zhuǎn)化工作。高?？萍汲晒D(zhuǎn)化工作不應(yīng)局限于供給導(dǎo)向的技術(shù)轉(zhuǎn)移，也就是備受關(guān)注的科技成果轉(zhuǎn)化，因為已有的科技成果轉(zhuǎn)化遇到困難，不僅僅是機制的問題，大多數(shù)成果只能停留在實驗室，不具有實際轉(zhuǎn)化意義，也就是說不具有市場推廣價值；高?？萍脊芾砉ぷ髡?，應(yīng)將技術(shù)轉(zhuǎn)移的工作重心轉(zhuǎn)移到需求導(dǎo)向上來，主動出擊，尋找需求，開發(fā)需求，兩條腿走路，盤活技術(shù)轉(zhuǎn)移工作，在與企業(yè)對接中，幫助企業(yè)發(fā)現(xiàn)實際技術(shù)困難，為企業(yè)提供技術(shù)咨詢、技術(shù)服務(wù)、技術(shù)研發(fā)，在這一過程中實現(xiàn)技術(shù)市場的供求平衡，實現(xiàn)提高高校研發(fā)能力與企業(yè)創(chuàng)新實力的雙贏，也從源頭上促進了科技成果的轉(zhuǎn)化。
在促進科技成果轉(zhuǎn)化工作中，需要提到一點，高校應(yīng)重視橫向科研項目的管理工作，所謂橫向科研項目是指資金來源于企事業(yè)單位的科研項目，教師以學(xué)校法人主體的名義代表學(xué)校與企事業(yè)單位簽訂技術(shù)咨詢、技術(shù)服務(wù)、技術(shù)開發(fā)合同等，大多數(shù)的合同都為企業(yè)解決了當下的實際問題，也可以說是一個“問題點”的解決，在科研管理工作過程中，應(yīng)鼓勵教師不僅局限于服務(wù)“問題點”，而應(yīng)該協(xié)助企業(yè)在技術(shù)改造升級上做更多的思考，甚至是前瞻性的、前沿的，高校要鼓勵教師技術(shù)服務(wù)“向前一步走” ，為有實力的企業(yè)，提供更利于供給側(cè)改革的技術(shù)方案、甚至新技術(shù)的研發(fā)，這樣在基于技術(shù)咨詢和技術(shù)服務(wù)的合作中，開發(fā)出新的技術(shù)需求，也倒逼高校研發(fā)能力的提高。此外，江蘇省很早就開展了“科技副總（企業(yè)創(chuàng)新崗）”試點工作，以產(chǎn)學(xué)研合作研發(fā)項目為依托，面向江蘇省企業(yè)設(shè)立技術(shù)副總或副總工程師兼職崗位，聘任高校教師任職，以實地考察、深入現(xiàn)場的工作來促進技術(shù)升級改造，推動供給側(cè)改革。
第二，高校人事部門在校內(nèi)成果轉(zhuǎn)化政策中明確鼓勵科研人員進行成果轉(zhuǎn)化，將科技成果轉(zhuǎn)化指標列入職稱評聘體系。以中國礦業(yè)大學(xué)為例，支持教師離崗創(chuàng)業(yè)不超過3年，在此期間學(xué)校保留人事關(guān)系、職稱和人事檔案，充分調(diào)動廣大職工科技成果轉(zhuǎn)化的積極性。但是在具體操作中需要同時妥善解決教師所在二級單位在離崗創(chuàng)業(yè)期間的工作安排，為教師離崗和返崗鋪平道路；人事部門更需要盡快完善人事考核制度和職稱評定制度，對于科研人員可區(qū)分基礎(chǔ)研究與應(yīng)用研究類型，對于基礎(chǔ)研究人員應(yīng)當著眼于學(xué)科前沿，扎實基礎(chǔ)研究；對于應(yīng)用研究人員提倡積極參與技術(shù)轉(zhuǎn)移工作，為經(jīng)濟發(fā)展做貢獻；設(shè)定不同考核機制，職稱評定更多元化，從根本上解除離崗創(chuàng)業(yè)人員后顧之憂。
第三，對于成果轉(zhuǎn)化收益分配過程中，涉及到的財務(wù)、審計工作，需財務(wù)部門協(xié)助處理好相關(guān)涉稅事項，充分了解、用足國家和地方給予的成果轉(zhuǎn)化納稅優(yōu)惠政策，審計部門做好防范經(jīng)濟風險、提高資金使用效益的工作。高?？蒲谐晒麨槁殑?wù)科技成果，權(quán)屬歸學(xué)校，對于技術(shù)成果作價入股的成果轉(zhuǎn)化方式，由于高?？萍汲晒钟腥耸菍ｉT的科研人員，既要承擔教學(xué)任務(wù)又要從事科研工作，并不具備資本管理和運作的專業(yè)能力，因此，高校成果轉(zhuǎn)化機制建立過程中，可探索制定委托該校資產(chǎn)經(jīng)營公司來管控職務(wù)性科研成果的股權(quán)收益方案，同時要考慮到合法性。
2 政府鏈式扶持，推動科技成果轉(zhuǎn)化
政府應(yīng)主導(dǎo)地方性稅收減免優(yōu)惠和財政補貼，對于積極推進供給側(cè)改革，進行技術(shù)改造升級，參與科技成果轉(zhuǎn)化的企業(yè)，給予合理范圍的財政補貼或稅收減免。
政府應(yīng)探索建立輻射全國的大型技術(shù)市場，建立規(guī)范化的技術(shù)交易所，使技術(shù)市場實體化；同時建議由政府統(tǒng)籌，構(gòu)建“包干業(yè)務(wù)指導(dǎo)”，每一項科技成果自轉(zhuǎn)化啟動時，即可獲得一個完整鏈條式的服務(wù)支持，從開始談判到簽訂合同，再到成果落地產(chǎn)業(yè)化，其過程中包括的法律、稅務(wù)、知識產(chǎn)權(quán)、金融信貸等環(huán)節(jié)涉及到的專業(yè)咨詢和指導(dǎo)由政府牽頭各相關(guān)單位，各單位派出代表成立包干項目小組，以成果為單位進行跟蹤式服務(wù)，把科技成果轉(zhuǎn)化當成一個系統(tǒng)性工程來做，既提高了成果轉(zhuǎn)化效率，又規(guī)避了違規(guī)風險，是一個可行性較高的多方共贏的方案。同時也緩解了基層科研管理工作人員的壓力，給科管人員足夠的時間緩沖，不斷學(xué)習(xí)，全面提高所需具備的專業(yè)能力，更好的做好成果持有人與其他多方的橋梁紐帶作用。
3 中介協(xié)會支撐，助力科技成果轉(zhuǎn)化
《促進科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化行動方案》（[2016]28號）提到，要培養(yǎng)1萬名專業(yè)化技術(shù)轉(zhuǎn)移人才。這對成果轉(zhuǎn)化工作領(lǐng)域的行業(yè)協(xié)會提出了新的要求，如各省生產(chǎn)力促進中心等，應(yīng)積極探索技術(shù)經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)資格的建立，培訓(xùn)方案、知識體系、考核標準的探索，建立全國統(tǒng)一規(guī)范的技術(shù)經(jīng)紀人培訓(xùn)和考核體系，規(guī)范技術(shù)經(jīng)紀人市場，以人才專業(yè)性促進成果轉(zhuǎn)化市場的流通。
各中介組織，在成果轉(zhuǎn)化中起到四兩撥千斤的作用，發(fā)揮效用不容小覷，同時也需要政府給予引導(dǎo)、支持和規(guī)范。鼓勵事務(wù)所進入技術(shù)市場，探索科技成果的估值，為成果轉(zhuǎn)化定價提供一定依據(jù)；對于高校教師向企業(yè)的科技成果轉(zhuǎn)化而產(chǎn)生的股權(quán)和分紅也給專業(yè)的資本管理機構(gòu)帶來了新的業(yè)務(wù)方向。
文獻標識碼：A
文章編號：1004-4914（2016）01-226-02
在當前競爭環(huán)境變化和創(chuàng)新復(fù)雜化背景下，快速發(fā)展仍然是主旋律，科技成果轉(zhuǎn)化能帶來巨大的、潛在的經(jīng)濟效益與社會效益，但由于諸多原因，我國高校大部分科技成果卻被束之高閣，無法實現(xiàn)更深層次的開發(fā)和利用，嚴重制約了我國的原始創(chuàng)新能力。
2015年，國務(wù)院下發(fā)《關(guān)于深化體制機制改革加快實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的若干意見》，明確要求“建立公開統(tǒng)一的國家科技管理平臺，健全統(tǒng)籌協(xié)調(diào)的科技宏觀決策機制”，目前，國家在促進高校科技成果轉(zhuǎn)化方面已經(jīng)建成了包括國家大學(xué)科技園、技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟、技術(shù)轉(zhuǎn)移中心等在內(nèi)的多個支撐平臺，這種“平臺模式”有利于解決科技成果轉(zhuǎn)化的信息不對稱問題，但目前平臺管理效率不高，諸如多頭管理、供求不暢、資源配置不合理等相關(guān)問題仍然亟待解決。
本文將技術(shù)路線圖規(guī)劃方法引入高?？萍汲晒D(zhuǎn)化問題，試圖改進高校科技成果轉(zhuǎn)化的管理范式，以期為高校實施科技成果轉(zhuǎn)化和創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略提供規(guī)劃決策的新方法和新路徑。
一、傳統(tǒng)技術(shù)路線圖的基本結(jié)構(gòu)及其局限性
Phaal R指出技術(shù)路線圖應(yīng)具備四項特征：基于時間序列；有明確的時間節(jié)點；分層呈現(xiàn)（如市場、產(chǎn)品和技術(shù)）；連接各層次要素。根據(jù)技術(shù)路線圖的實踐目標不同，所分層次也不同，但至少應(yīng)包括目的及其影響因素（頂層）、如何實現(xiàn)目的（中間層）、包括技術(shù)在內(nèi)的相關(guān)資源（底層）。我國的技術(shù)路線圖實踐多采用這種構(gòu)建思路，一般將路線圖分為市場需求、產(chǎn)業(yè)目標、技術(shù)壁壘、研發(fā)需求和資源狀況五個層次。
傳統(tǒng)技術(shù)路線圖具有一定局限性，首先，范式局限性。傳統(tǒng)技術(shù)路線圖的主要解決戰(zhàn)略規(guī)劃問題，而高?？萍汲晒D(zhuǎn)化問題較為微觀，主要解決技術(shù)轉(zhuǎn)移的問題，采用“技術(shù)、產(chǎn)品、市場”的范式意義不大，特別是產(chǎn)品和市場并非高校的優(yōu)勢所在；其次，主體單一性。雖然傳統(tǒng)技術(shù)路線圖的制定過程（多方研討會）也在一定程度上體現(xiàn)了政府、企業(yè)、科研院所及高校的協(xié)作溝通，但是傳統(tǒng)技術(shù)路線圖主體單一，不能體現(xiàn)多方的互動機制，無法打開科技成果轉(zhuǎn)化的“黑匣子”。因此高?？萍汲晒D(zhuǎn)化技術(shù)路線圖不可照搬其框架體系。
二、高校科技成果轉(zhuǎn)化技術(shù)路線圖的構(gòu)建
基于結(jié)構(gòu)化理論，本文將高校科技成果轉(zhuǎn)化技術(shù)路線圖分為外部結(jié)構(gòu)、驅(qū)動力和內(nèi)部結(jié)構(gòu)三個層次，目的是克服傳統(tǒng)技術(shù)路線圖偏重各層次的分析，而簡化各層次間的聯(lián)結(jié)機制，因此本文制定的高?？萍汲晒D(zhuǎn)化技術(shù)路線圖注重層與層之間的過渡流程，以預(yù)測和管理在科技成果轉(zhuǎn)化過程中會遇到的問題，明確高校在轉(zhuǎn)化中的任務(wù)。具體來說，本文將高?？萍汲晒D(zhuǎn)化技術(shù)路線圖分為以下幾個層次：
1.外部結(jié)構(gòu)層：外部結(jié)構(gòu)層繪制主要考慮宏觀環(huán)境和外部主體因素，如政策、金融市場、技術(shù)需求市場、技術(shù)中介市場、企業(yè)相關(guān)因素等。在科技成果轉(zhuǎn)化實踐中，成果價值流失現(xiàn)象很普遍，高校科研重科學(xué)價值而輕市場需求的特點是導(dǎo)致這種現(xiàn)象的主要原因。因此，外部結(jié)構(gòu)層主要是理清科技成果轉(zhuǎn)化的外部結(jié)構(gòu)，找到科技成果的消化路徑以解決高?？萍汲晒男枨髥栴}。
2.驅(qū)動層：根據(jù)供求理論，促進科技成果轉(zhuǎn)化即是使科技成果有效供給和有效需求相適應(yīng)而形成動態(tài)均衡的過程，而現(xiàn)實中市場失靈的現(xiàn)象很普遍，這說明高?？萍汲晒D(zhuǎn)化不是簡單的供需問題。驅(qū)動層主要探究高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的過程，目的在于打開成果轉(zhuǎn)化的“黑匣子”，挖掘成果轉(zhuǎn)化的中介路徑，如中介市場、校企合作交流、風險投資等。
3.內(nèi)部結(jié)構(gòu)層：內(nèi)部結(jié)構(gòu)層的主要設(shè)計目的主要是兩點，一是細分高校及科研隊伍創(chuàng)新能力，即在高校群落中找到龍頭高校，在單個高校中找到核心科研隊伍；二是細分高校科技成果，進而對不同的科技成果采用不同的轉(zhuǎn)化方式。
4.時間維度：當前技術(shù)發(fā)展迅速，科技成果轉(zhuǎn)化的低效率直接導(dǎo)致科技成果有效供給的流失，因此，高校必須及時對市場機會作出反應(yīng)，聯(lián)合各利益相關(guān)者，劃分成果轉(zhuǎn)化階段，合理設(shè)立目標，以促進科技成果轉(zhuǎn)化的實施。根據(jù)全生命周期理論，本文將科技成果轉(zhuǎn)化過程分為轉(zhuǎn)化籌備階段、轉(zhuǎn)化實施階段和轉(zhuǎn)化后續(xù)階段。轉(zhuǎn)化籌備階段，即立項階段，主要是識別市場機會，統(tǒng)籌轉(zhuǎn)化項目，策劃轉(zhuǎn)化方案并對可行性作出判斷；轉(zhuǎn)化實施階段是執(zhí)行轉(zhuǎn)化方案，對無法按期完成的目標進行修正并分析其原因；轉(zhuǎn)化后續(xù)階段是產(chǎn)品推廣以及根據(jù)市場反饋對新技術(shù)和新產(chǎn)品的不足作進一步改進的過程。
三、高校科技成果轉(zhuǎn)化技術(shù)路線圖的制定流程
制定流程是技術(shù)路線圖的關(guān)鍵，由于制定技術(shù)路線圖的主體、需求及針對領(lǐng)域的不同，目前尚未形成統(tǒng)一的技術(shù)路線圖制定流程。本文制定的高?？萍汲晒D(zhuǎn)化技術(shù)路線圖是以高校為主體，以市場為導(dǎo)向，分析并規(guī)劃科技成果的轉(zhuǎn)化過程，制定流程分為三個階段，即準備階段、繪制階段和后續(xù)管理階段，各階段具體流程任務(wù)如表1所示：
準備階段是技術(shù)路線圖制定工作的啟動階段，首先，應(yīng)明確技術(shù)路線圖所涵蓋的領(lǐng)域與內(nèi)容，界定高?？萍汲晒D(zhuǎn)化工作的范圍和邊界。其次，獲取相關(guān)領(lǐng)域?qū)＜壹袄嫦嚓P(guān)者（如政府、產(chǎn)業(yè)協(xié)會或企業(yè)）的意見和支持，在高?？萍汲晒D(zhuǎn)化達成戰(zhàn)略共識。再次，組織技術(shù)路線圖制定團隊的建設(shè)，以服務(wù)于專家研討會組織、市場調(diào)研和信息收集以及路線圖繪制和更新等工作。
繪制階段是技術(shù)路線圖制定工作的核心階段，基于高?？萍汲晒D(zhuǎn)化技術(shù)路線圖的構(gòu)建思路，本文將此階段分為五項任務(wù)，即市場環(huán)境分析、研發(fā)需求分析、科技成果分析、驅(qū)動力分析和里程碑的樹立。每層的任務(wù)都應(yīng)考慮到和其他層的連接問題，這種連接是時間維度上關(guān)鍵節(jié)點間的實現(xiàn)路徑，體現(xiàn)科技成果轉(zhuǎn)化過程中的實際問題。
后續(xù)管理階段，即技術(shù)路線圖的執(zhí)行階段，主要包括兩項任務(wù)。第一項任務(wù)是制定實施計劃，目的是保障高?？萍汲晒D(zhuǎn)化技術(shù)路線圖的可行性；第二項任務(wù)是技術(shù)路線圖的評價更新。一方面當前技術(shù)創(chuàng)新的步伐加快，科技成果貶值風險加大，另一方面，隨著時間的推移，相關(guān)政策和市場環(huán)境也會發(fā)生改變，因此，評價更新是技術(shù)路線圖不可或缺的一項任務(wù)。
