發(fā)布時(shí)間：2023-04-28 09:02:40
序言：寫作是分享個(gè)人見解和探索未知領(lǐng)域的橋梁，我們?yōu)槟x了8篇的程序研究論文樣本，期待這些樣本能夠?yàn)槟峁┴S富的參考和啟發(fā)，請(qǐng)盡情閱讀。
一、系統(tǒng)克隆系統(tǒng)
系統(tǒng)克隆是將被審計(jì)單位的相關(guān)數(shù)據(jù)在企業(yè)之外進(jìn)行備份，在企業(yè)會(huì)計(jì)系統(tǒng)之外再克隆。一個(gè)會(huì)計(jì)系統(tǒng)。系統(tǒng)克隆可以這樣進(jìn)行:
(一)在審計(jì)期間的期初就將被審計(jì)單位的會(huì)計(jì)信息系統(tǒng)的數(shù)據(jù)進(jìn)行外部備份。備份的內(nèi)容主要包括三大部分:原始數(shù)據(jù)庫(kù)、初始化數(shù)據(jù)庫(kù)和會(huì)計(jì)軟件程序。備份的機(jī)構(gòu)可以是審計(jì)機(jī)構(gòu)，也可以是專門的外部獨(dú)立的數(shù)據(jù)信息管理與服務(wù)機(jī)構(gòu)，而后者更有利于實(shí)現(xiàn)專業(yè)化質(zhì)量和規(guī)模化效益。
（二）在審計(jì)期間內(nèi)備份的內(nèi)容將通過(guò)與企業(yè)會(huì)計(jì)信息系統(tǒng)相聯(lián)結(jié)的網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行更新。其中，原始數(shù)據(jù)備份庫(kù)直接與企業(yè)數(shù)據(jù)采集系統(tǒng)相聯(lián)，實(shí)現(xiàn)實(shí)時(shí)更新；初始化數(shù)據(jù)備份庫(kù)和會(huì)計(jì)軟件備份庫(kù)直接與企業(yè)會(huì)計(jì)信息系統(tǒng)的修改模塊相聯(lián)，在企業(yè)進(jìn)行初始化變動(dòng)和軟件程序變動(dòng)時(shí)進(jìn)行更新。
(三)審計(jì)人員通過(guò)外部備份與企業(yè)內(nèi)部會(huì)計(jì)信息系統(tǒng)的比較，一方面判斷企業(yè)會(huì)計(jì)信息系統(tǒng)在原始數(shù)據(jù)庫(kù)、初始化數(shù)據(jù)庫(kù)和會(huì)計(jì)軟件上有沒(méi)有非法改動(dòng)，另一方面通過(guò)外部獨(dú)立的數(shù)據(jù)信息管理服務(wù)機(jī)構(gòu)，實(shí)現(xiàn)信息控制和咨詢，了解企業(yè)的會(huì)計(jì)信息系統(tǒng)以對(duì)其作出評(píng)價(jià)。
系統(tǒng)克隆使企業(yè)會(huì)計(jì)信息系統(tǒng)由于信息同源化喪失的內(nèi)部勾稽關(guān)系在企業(yè)外部得到了重建，而且這種重建由于外部機(jī)構(gòu)的獨(dú)立性變得更加有效。通過(guò)這種勾稽關(guān)系的審查，審計(jì)人員可獲得有效的審計(jì)證據(jù)。證明企業(yè)的會(huì)計(jì)信息末被非法改動(dòng)。這一證據(jù)一旦與企業(yè)會(huì)計(jì)系統(tǒng)初始化定義和企業(yè)原始數(shù)據(jù)合理合法的證據(jù)相結(jié)合，就足以證明企業(yè)會(huì)計(jì)信息的公允性。這種方法可用于財(cái)務(wù)報(bào)表審計(jì)、特殊目的審計(jì)和管理審計(jì)等領(lǐng)域。
二、電子函證
電子函證指審計(jì)人員利用專門的程序模塊就被審計(jì)企業(yè)的有關(guān)數(shù)據(jù)，向相關(guān)的企業(yè)的數(shù)據(jù)庫(kù)發(fā)出電子詢證函，經(jīng)對(duì)方企業(yè)同意后實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)庫(kù)之間的自動(dòng)數(shù)據(jù)比較而獲得被審計(jì)企業(yè)數(shù)據(jù)真實(shí)性的證據(jù)。函證內(nèi)容不僅包括有關(guān)帳戶的余額，更應(yīng)包括企業(yè)的原始數(shù)據(jù)庫(kù)的數(shù)據(jù)。如果被審計(jì)企業(yè)和被函證企業(yè)簽訂了有關(guān)信息交流協(xié)議，電子函證的復(fù)函無(wú)須被函證企業(yè)的同意就可由其電子信息系統(tǒng)自動(dòng)進(jìn)行。
外部系統(tǒng)克隆是審計(jì)人員獲取企業(yè)會(huì)計(jì)系統(tǒng)末被非法改動(dòng)的證據(jù)，而對(duì)原始數(shù)據(jù)的合理合法的證據(jù)則必須通過(guò)另外的審計(jì)程序獲得。電子函證就是獲取這一類數(shù)據(jù)的最好的審計(jì)程序之一。一方面這種函證可以通過(guò)程序?qū)崿F(xiàn)自動(dòng)發(fā)函咱動(dòng)付函咱動(dòng)比較與自動(dòng)進(jìn)行差異分析和列表，從而使得函證更加快速、準(zhǔn)確、安全和簡(jiǎn)便；另一方面這種函證利用網(wǎng)絡(luò)通訊和無(wú)線通訊等先進(jìn)的電子技術(shù)也使得通訊花費(fèi)極大的降低。更重要的是，這種函證由于是電子自動(dòng)復(fù)函和比較，排除了人為因素，使得其函證結(jié)果更加可靠。這都使得電子函證成為一種高效、低廉和可靠的審計(jì)程序。這些特征使得其可以大范圍應(yīng)用，甚至可以將被審計(jì)企業(yè)所有的可函證數(shù)據(jù)都進(jìn)行函證。其中，企業(yè)原始數(shù)據(jù)庫(kù)則是首選的函證范圍。通過(guò)電子函證，審計(jì)人員可以判斷企業(yè)的原始會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)和相關(guān)帳戶余額是否真實(shí)、合法和可靠。
由于外部信息管理服務(wù)機(jī)構(gòu)的存在，電子函證除可以采取向被函證企業(yè)發(fā)函的方式之外，還可以采取向被函證企業(yè)的信息管理機(jī)構(gòu)直接發(fā)函的方式。這會(huì)由于眾多被函證企業(yè)在同一家信息管理機(jī)構(gòu)備份信息而大大提高效率。如果被審計(jì)單位和被函證單位在同一信息管理機(jī)構(gòu)備份信息，則可以在這家信息機(jī)構(gòu)直接調(diào)用雙方的數(shù)據(jù)進(jìn)行比較，這比跨機(jī)構(gòu)函證更加高效。這種方法可廣泛用于銀行存款、往來(lái)帳項(xiàng)和對(duì)外投資等項(xiàng)目以及與前任CAA、律師和政府機(jī)構(gòu)等方面的詢證。
三、審計(jì)黑匣子
審計(jì)黑匣子指審計(jì)人員通過(guò)在被審計(jì)單位的會(huì)計(jì)系統(tǒng)中安置具有記錄功能的程序模塊，從而對(duì)被審計(jì)企業(yè)會(huì)計(jì)信息進(jìn)行監(jiān)控以獲得相關(guān)審計(jì)證據(jù)。
外部備份程序和電子函證在相當(dāng)程度上可以保證查出會(huì)計(jì)信息系統(tǒng)中是否有偏差，但它們卻無(wú)法很好地說(shuō)明這些偏差的產(chǎn)生過(guò)程和性質(zhì)，而這些對(duì)審計(jì)人員發(fā)表審計(jì)意見卻具有重大的影響。因此，應(yīng)當(dāng)有一種審計(jì)程序來(lái)幫助審計(jì)人員查出信息偏差的產(chǎn)生過(guò)程并判斷其性質(zhì)及嚴(yán)重程度。審計(jì)黑匣子能很好地完成這個(gè)任務(wù)。一方面這一模塊能對(duì)被審計(jì)單位的會(huì)計(jì)信息系統(tǒng)操作情況例如操作人員編號(hào)、進(jìn)入時(shí)間和操作內(nèi)容等進(jìn)行序時(shí)記錄；另一方面其本身又具有隱蔽性、安全性和穩(wěn)定性。這個(gè)模塊平時(shí)僅在后臺(tái)工作，被審計(jì)企業(yè)的會(huì)計(jì)人員無(wú)權(quán)修改數(shù)據(jù)，更不能撤換它和影響它的工作。當(dāng)審計(jì)人員發(fā)現(xiàn)會(huì)計(jì)系統(tǒng)的非正常現(xiàn)象，則可以通過(guò)調(diào)用其數(shù)據(jù)獲得重要的審計(jì)線索。這就像飛機(jī)上的黑匣子，平時(shí)不影響飛機(jī)的正常工作，當(dāng)飛機(jī)出現(xiàn)飛行事故時(shí)又能提供關(guān)鍵的事故線索。審計(jì)黑匣子除了為審計(jì)人員發(fā)表審計(jì)意見提供支持之外，還能發(fā)現(xiàn)被審計(jì)單位的會(huì)計(jì)信息系統(tǒng)薄弱環(huán)節(jié)，以便審計(jì)人員向被審計(jì)單位提出包含改進(jìn)意見的管理建議書。這種方法可廣泛應(yīng)用于財(cái)務(wù)報(bào)表審計(jì)等各種鑒證業(yè)務(wù)中。
四、模擬數(shù)據(jù)實(shí)驗(yàn)
模擬數(shù)據(jù)實(shí)驗(yàn)指審計(jì)人員將被審計(jì)單位的有關(guān)數(shù)據(jù)輸入被審計(jì)單位的會(huì)計(jì)軟件進(jìn)行數(shù)據(jù)重新處理以獲得實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)，并將此結(jié)果與被審計(jì)單位的會(huì)計(jì)信息對(duì)比以獲得審計(jì)證據(jù)。
一、概念的厘清和立法、司法現(xiàn)狀。
何為民事審前程序？它與庭前準(zhǔn)備工作是否為同一概念？審前程序除具有庭審輔助功能外，還能否賦予其獨(dú)立的糾紛解決功能？我國(guó)對(duì)此的立法、司法現(xiàn)狀如何？這是研究這一問(wèn)題首先要回答的。
一般認(rèn)為，我國(guó)立法規(guī)定了審前程序，《民事訴訟法》第十二章第二節(jié)“審理前的準(zhǔn)備”共七個(gè)條文即是對(duì)審前程序的規(guī)定，只是規(guī)定比較簡(jiǎn)陋。筆者認(rèn)為，這七個(gè)條文規(guī)定的只是庭前準(zhǔn)備工作。庭前準(zhǔn)備工作與審前程序是兩個(gè)概念，庭前準(zhǔn)備工作是圍繞庭審所做的一系列輔助工作，包括一些事務(wù)性工作，主要有：送達(dá)狀副本和答辯狀副本、告知當(dāng)事人訴訟權(quán)利和義務(wù)、告知當(dāng)事人合議庭的組成人員、審核訴訟材料調(diào)查收集必要的證據(jù)、通知必要的共同訴訟人參加訴訟等。其目的是保障庭審合法有效地進(jìn)行，不具有獨(dú)立價(jià)值。而審前程序?qū)ν彽妮o助功能主要應(yīng)體現(xiàn)于整理爭(zhēng)議焦點(diǎn)，確定無(wú)爭(zhēng)議的事實(shí)、交換證據(jù)、固定證據(jù)、排除沒(méi)有證明力的證據(jù)，使當(dāng)事人在相互充分了解的基礎(chǔ)上對(duì)簿公堂，增加庭審活動(dòng)的針對(duì)性和有效性。除此之外，根據(jù)我國(guó)社會(huì)現(xiàn)實(shí)，借鑒外國(guó)司法經(jīng)驗(yàn)，理想的審前程序還應(yīng)具備速裁、調(diào)解、通過(guò)釋明促使撤訴等案件解決、分流機(jī)制。所以，此種意義上的審前程序在我國(guó)立法上還不存在。至于“審前程序”這一名稱還能否準(zhǔn)確表達(dá)這個(gè)概念，在此暫不討論。
司法層面上，最高人民法院《關(guān)于民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定》頒布實(shí)施后，以證據(jù)交換為中心環(huán)節(jié)的審前程序基本確立，程序的功能范圍有所擴(kuò)張，但尚不具有終結(jié)訴訟和分流案件的功能，對(duì)訴訟效率、效果并無(wú)多少補(bǔ)益。各法院的自行安排由于缺乏法律依據(jù)和理論支撐而頻頻受到學(xué)者的病垢和當(dāng)事人、律師的抵制，很難成形。司法資源配置的不合理和工作機(jī)制上的弊病造成審判工作面臨著前所未有的壓力，建立一個(gè)適合中國(guó)社情、相關(guān)制度配套完善的審前程序，顯得尤為必要和緊迫。
二、改革的理論思考。
審判工作面臨的一些困局促使了我們對(duì)工作機(jī)制的思考，可以說(shuō)，筆者所在的洋浦經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)人民法院當(dāng)初嘗試進(jìn)行審前準(zhǔn)備程序改革正是從對(duì)“一步到庭”審判模式的反思開始的。90年代中期有人提出“一步到庭”的審判模式，隨即在全國(guó)法院推行，就是法院受理原告后，由立案庭完成文書送達(dá)、排期開庭等準(zhǔn)備工作，承辦法官開庭前不接觸當(dāng)事人、不接觸證據(jù)，甚至卷宗都是開庭時(shí)才交給承辦法官的，一切主張、證據(jù)都要等到開庭時(shí)才呈現(xiàn)在法官面前。推行這一模式的初衷是促進(jìn)審判公開，保障法官形成判斷的一切信息來(lái)源于公開的庭審，防止法官因進(jìn)行庭前準(zhǔn)備工作而與當(dāng)事人接觸過(guò)程中，受到當(dāng)事人有意無(wú)意的影響，先入為主，有礙公正，甚至發(fā)生不廉潔的行為，同時(shí)也有提高訴訟效率的考慮。這種模式一度被奉為圭臬，而事實(shí)上，在沒(méi)有商業(yè)化法律服務(wù)和律師強(qiáng)制制度的情況下，當(dāng)事人很難將糾紛歸結(jié)為一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)的法律爭(zhēng)議，庭審中法官的精力不得不大量消耗在溝通解釋工作上，而不是法律判斷和選擇，受庭審固有儀禮、程式所限，庭上溝通解釋又是極其艱澀的，這樣的庭審當(dāng)然只能是無(wú)序和低效的，法官和訴訟參加人都疲憊不堪。由于法官對(duì)案件缺乏了解，當(dāng)事人對(duì)訴訟規(guī)則和庭審活動(dòng)的意義也難以理解，庭審的盲目性較大，舉證、質(zhì)證、辯論難以充分展開，庭審效果大打折扣，一次庭審?fù)y以定案，庭后法官又不得不會(huì)見當(dāng)事人或反復(fù)開庭以核實(shí)、澄清、釋明有關(guān)問(wèn)題，以致公正與效率都難以保障，造成了訴訟資源的極大浪費(fèi)。
“一步到庭”是“庭審中心主義”的極端化，從對(duì)“一步到庭”的否定，我們又引申到對(duì)“庭審中心主義”訴訟模式的反思。庭審固然是審判的基本形式，在現(xiàn)代法治強(qiáng)調(diào)程序價(jià)值的前提下，其嚴(yán)密的程序保障作用是其他審判形式不具有的，但是，訴訟的目的畢竟是尋求公正和救濟(jì)權(quán)利，而不是為了單純展示程序的完美，在我國(guó)尤其如此。人們關(guān)注更多是訴訟結(jié)果和過(guò)程的易參與性，這是中國(guó)法律文化傳統(tǒng)的特征之一。決定訴訟結(jié)果的只能是事實(shí)和法律，這才是理想的訴訟，完整的公正，現(xiàn)實(shí)中，雖然不能完全實(shí)現(xiàn)這種狀態(tài)，但在制度設(shè)計(jì)時(shí)應(yīng)以盡量降低訴訟經(jīng)驗(yàn)、訴訟策略等因素對(duì)訴訟結(jié)果的影響為原則，而在所謂“當(dāng)事人主義”的庭審中訴訟經(jīng)驗(yàn)、訴訟策略、技巧對(duì)結(jié)果的影響甚至是決定性的，在這樣日趨專業(yè)化的訴訟中，當(dāng)事人不得不依賴代價(jià)高昂的商業(yè)法律服務(wù)，訴訟的“福利性”就這樣被消解。所以，“庭審中心主義”有將訴訟異化為“圈內(nèi)人游戲”、“富人游戲”的危險(xiǎn)。
筆者同時(shí)對(duì)訴訟爭(zhēng)議的層次性進(jìn)行了分析，認(rèn)為訴諸法院的糾紛按其爭(zhēng)議的層次性可分為以下五種情況：一是雙方既無(wú)事實(shí)爭(zhēng)議也無(wú)法律爭(zhēng)議，的目的只是借助法律的強(qiáng)制力救濟(jì)其權(quán)利或出于某種動(dòng)機(jī)需要借助訴訟形式；二是雙方對(duì)案件事實(shí)各執(zhí)一詞，但法律關(guān)系簡(jiǎn)單明了，沒(méi)有爭(zhēng)議，或雖有爭(zhēng)議，但事實(shí)、法律依據(jù)確切，是非自現(xiàn)，無(wú)需復(fù)雜的法律判斷；三是事實(shí)爭(zhēng)議較大，缺乏證據(jù)或證據(jù)矛盾，存在證據(jù)法上的爭(zhēng)議，需要運(yùn)用證據(jù)規(guī)則通過(guò)復(fù)雜的心證過(guò)程才能作出事實(shí)推定；四是雖無(wú)事實(shí)爭(zhēng)議，但在法律關(guān)系和實(shí)體法適用上存在爭(zhēng)議，需要法官憑借專業(yè)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行選擇判定；五是既有事實(shí)爭(zhēng)議，又有法律關(guān)系和實(shí)體法適用上的爭(zhēng)議。上述五個(gè)層次的爭(zhēng)議中只有后三個(gè)才需要復(fù)雜判斷，需要經(jīng)過(guò)程序嚴(yán)密的庭審，而在基層法院受理的民事案件中占大多數(shù)是前兩種情況，若不加區(qū)分的一律進(jìn)入冗長(zhǎng)復(fù)雜、程式嚴(yán)格的庭審，其實(shí)是對(duì)審判資源的浪費(fèi)。所以，對(duì)訴諸法院的糾紛法院必須有所甄別，不應(yīng)一律進(jìn)入庭審，要有一套清晰有效、運(yùn)轉(zhuǎn)順暢的過(guò)濾裝置，這個(gè)裝置應(yīng)當(dāng)置于審前程序之中。
在經(jīng)濟(jì)社會(huì)高速發(fā)展的情況下糾紛倍增，而法院物質(zhì)、人力資源相對(duì)恒定，不可能走外延式發(fā)展之路，那種將紛至沓來(lái)的糾紛不加甄別地納入庭審的“庭審中心主義”訴訟模式最終會(huì)走到盡頭，我們的出路只有內(nèi)涵式發(fā)展，改變傳統(tǒng)訴訟觀念，調(diào)整審判模式和法院內(nèi)部工作格局，以提高整體司法效能。
三、功能定位。
由以上分析可見，“庭審中心主義”訴訟模式并不適應(yīng)公眾訴訟心理，成本高昂，應(yīng)相應(yīng)調(diào)整，因而，在保證庭審作為強(qiáng)制解決糾紛正當(dāng)程序的同時(shí)，應(yīng)當(dāng)建立合理的審前程序作為過(guò)濾，篩選并整理歸結(jié)出標(biāo)準(zhǔn)的法律爭(zhēng)議交付庭審，這既是應(yīng)對(duì)“訴訟爆炸”的必然選擇，也是改善庭審質(zhì)量，使其更加鮮明化、精細(xì)化、專業(yè)化的前提。民事審前程序應(yīng)當(dāng)兼具庭審輔助功能和終結(jié)訴訟功能，成為與庭審并重的、既有輔助功能又具獨(dú)立價(jià)值的程序階段。
單就數(shù)量來(lái)說(shuō)，在許多國(guó)家，審前程序都在解決糾紛方面發(fā)揮了出色的作用，如美國(guó)大約有98%的民事案件在審前程序中得到解決；英國(guó)也有98%的民事案件沒(méi)有進(jìn)入審判階段，即在審前程序中解決了爭(zhēng)議；加拿大、德國(guó)也有效率很高的審前糾紛解決機(jī)制。這表明，功能健全、運(yùn)行順暢的審前程序，可以直接解決大量的糾紛，極大地提高了訴訟的效率。審前程序一方面應(yīng)為庭審做好準(zhǔn)備，另一方面應(yīng)逐步成為一種依靠自身構(gòu)造就能夠獨(dú)立解決糾紛的訴訟形態(tài)。
國(guó)家法官學(xué)院司法審判研究中心教授畢玉謙認(rèn)為：我們應(yīng)當(dāng)轉(zhuǎn)變審前準(zhǔn)備程序是為開庭審理而進(jìn)行準(zhǔn)備的觀念。應(yīng)當(dāng)使審前準(zhǔn)備程序功能多元化，在化解糾紛方面發(fā)揮作用，如調(diào)解、裁判、使當(dāng)事人撤回訴訟、明確爭(zhēng)議點(diǎn)、使當(dāng)事人交換訴訟主張等。通過(guò)該程序，在庭審前使事實(shí)明朗化，提高審理的效率，節(jié)約訴訟成本。最高人民法院法官姜啟波、劉小飛認(rèn)為：我國(guó)應(yīng)當(dāng)圍繞當(dāng)事人整理爭(zhēng)點(diǎn)、收集證據(jù)、促進(jìn)和解以及保證案件科學(xué)分流來(lái)構(gòu)筑審前準(zhǔn)備程序，賦予其獨(dú)立的程序價(jià)值，而不應(yīng)僅僅把其作為為庭審做事務(wù)性預(yù)備工作的輔助程序。我國(guó)建立審前準(zhǔn)備程序的目標(biāo)有三：一是使案件達(dá)到適合審理的狀態(tài)，以促進(jìn)訴訟；二是尋求替代性糾紛解決的可能；三是科學(xué)分流案件，使之進(jìn)入最適合的程序，其內(nèi)容應(yīng)包括以下幾項(xiàng)：1、決定案件所適用的程序，進(jìn)行繁簡(jiǎn)分流；2、指導(dǎo)當(dāng)事人取證和舉證，主持證據(jù)交換；3、進(jìn)行庭前調(diào)解，促使當(dāng)事人達(dá)成和解；4、固定證據(jù)，整理爭(zhēng)議焦點(diǎn)。中國(guó)政法大學(xué)教授時(shí)建中認(rèn)為：審前準(zhǔn)備程序除了處理程序性工作外，還要處理一些實(shí)體性事項(xiàng)，如替代性解決糾紛方式、審前調(diào)解、簡(jiǎn)易判決。四、相關(guān)制度配套。
建立相應(yīng)的審判組織和完善相關(guān)訴訟制度是具有獨(dú)立價(jià)值和功能審前程序得以確立的關(guān)鍵，結(jié)合我國(guó)法院實(shí)際，筆者認(rèn)為應(yīng)從以下兩方面入手：
（一）調(diào)整審判資源，設(shè)立審前法官。
審前程序由誰(shuí)完成，是否需要專門機(jī)構(gòu)或?qū)Ｈ酥鞒质俏覀兪紫让鎸?duì)的問(wèn)題，也是爭(zhēng)論較多的問(wèn)題，一般有這樣幾種做法：由承辦案件的庭審法官主持；由參加合議庭評(píng)議的一名法官進(jìn)行，其他法官不參與；由審判庭內(nèi)設(shè)的法官助理或書記員完成。這幾種做法均不能在庭前終結(jié)訴訟，不具有過(guò)濾、分流案件的功能，顯然不能滿足我們的期待。近年來(lái)，各地法院出現(xiàn)一些新的做法：一是在立案庭設(shè)立預(yù)審法官，預(yù)審法官獨(dú)立完成庭前準(zhǔn)備工作，并不受庭審法官的指導(dǎo)監(jiān)督，主持交換證據(jù)、固定訴請(qǐng)、整合爭(zhēng)點(diǎn)，在此基礎(chǔ)上促成調(diào)解，這一過(guò)程稱為預(yù)審。預(yù)審仍以輔助庭審為主，輔之以庭前調(diào)解功能。筆者所在的洋浦經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)人民法院最初采取的就是這種方式。二是成立速裁庭、調(diào)解中心或速裁調(diào)解庭，有的還成立了專門的準(zhǔn)備庭，分別負(fù)責(zé)速裁、調(diào)解和庭前準(zhǔn)備工作。
筆者認(rèn)為，首先，審前程序的審判組織應(yīng)專門化，與庭審法官相分離。庭審法官不宜參與審前工作，特別是在同一案件中不能參與本文所稱的具有獨(dú)立功能的審前程序，確保他們只以法庭上所獲得的信息來(lái)形成對(duì)案件的判斷，這是司法成熟國(guó)家的通例，個(gè)中道理不必贅述。故應(yīng)設(shè)立專門的審前法官，當(dāng)然，這個(gè)稱謂還可斟酌。其次，審前程序的功能和審判組織均宜集成而不宜分散。一般來(lái)說(shuō)，程序運(yùn)行的階段越少，效率越高，故筆者主張建立預(yù)審、速裁、調(diào)解、繁簡(jiǎn)分流“四位一體”的審前程序，所謂“四位一體”即四項(xiàng)功能集于同一程序，由同一審前法官獨(dú)任完成。考慮改革尚處探索階段，且機(jī)構(gòu)設(shè)置受限于組織法，故重點(diǎn)在于功能和具體操作的完善，暫不必在機(jī)構(gòu)設(shè)置上做文章，在法院目前的組織機(jī)構(gòu)中審前法官顯然只能設(shè)于立案庭。
（二）建立審前強(qiáng)制答辯制度。
答辯既是被告的權(quán)利，也是一項(xiàng)訴訟義務(wù)。最高人民法院《關(guān)于民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定》規(guī)定了舉證時(shí)限，但在沒(méi)有強(qiáng)制答辯制度配套的情況下，舉證時(shí)限難以真正實(shí)現(xiàn)，操作效果并不理想，以致有的法院實(shí)踐中已經(jīng)棄之不用，因?yàn)椋涸娴呐e證范圍在一定程度上是根據(jù)被告答辯決定的，被告在舉證時(shí)限內(nèi)不答辯，原告只能根據(jù)對(duì)答辯內(nèi)容的估計(jì)舉證，不免茫然被動(dòng)；對(duì)于因被告答辯而新產(chǎn)生的舉證義務(wù)，又不得不打破舉證時(shí)限允許原告重新舉證，且此種情況也不屬于司法解釋規(guī)定的“新的證據(jù)”的范圍，即沒(méi)有制度依據(jù)又不得不如此；沒(méi)有答辯就是沒(méi)有主張，舉證的意義在于支持主張，在被告沒(méi)有主張的情況卻要求其提交證據(jù)不合訴訟邏輯，也勢(shì)必影響對(duì)原告訴訟請(qǐng)求變更的限制，以致訴請(qǐng)、證據(jù)在庭前都無(wú)法固定。可見，沒(méi)有審前答辯，審前程序的功能會(huì)受到很大限制。
審前強(qiáng)制答辯制度應(yīng)包括：答辯期限，應(yīng)嚴(yán)格限制在審前程序中，以保證原告在庭前了解被告與案件有關(guān)的信息材料；答辯內(nèi)容包括被告對(duì)原告主張的事實(shí)和訴訟請(qǐng)求的基本態(tài)度，反駁的理由，即所持的事實(shí)、法律依據(jù)；拒絕答辯的懲罰性后果，被告拒不答辯一般應(yīng)按承認(rèn)原告訴訟請(qǐng)求、主張的事實(shí)和理由處理；答辯對(duì)被告以后訴訟行為的約束，即“禁反言”。在立法確立此項(xiàng)制度之前，法官應(yīng)在審前程序中對(duì)當(dāng)事人加強(qiáng)釋明引導(dǎo)。
五、運(yùn)行中的具體問(wèn)題。
（一）預(yù)審和速裁。
在筆者所在的洋浦經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)法院將庭前的一系列工作稱為預(yù)審，它和一般的庭前準(zhǔn)備工作的區(qū)別在于，它由立案庭的預(yù)審法官獨(dú)立完成，庭審法官既不直接操作，也不監(jiān)督、指導(dǎo)。工作內(nèi)容除包括裁定、執(zhí)行財(cái)產(chǎn)保全、證據(jù)保全、調(diào)查取證等程序性事項(xiàng)外，還有：指導(dǎo)舉證，根據(jù)案件的性質(zhì)和類型向當(dāng)事人釋明舉證范圍、舉證的方式、證據(jù)交換的具體要求及有關(guān)舉證時(shí)限的規(guī)定；主持證據(jù)交換并對(duì)當(dāng)事人舉證加以導(dǎo)引、釋明和排除，證據(jù)交換要完成固定訴請(qǐng)、固定爭(zhēng)點(diǎn)、固定證據(jù)。工作成果以預(yù)審報(bào)告的形式呈現(xiàn)。預(yù)審報(bào)告的內(nèi)容主要有：案件當(dāng)事人的爭(zhēng)議焦點(diǎn)；沒(méi)有爭(zhēng)議的事實(shí)、證據(jù)；排除的證據(jù)；預(yù)審法官的意見建議和其他需要說(shuō)明的問(wèn)題。
庭審法官根據(jù)預(yù)審報(bào)告，在沒(méi)有接觸當(dāng)事人情況下，即可明了案件的爭(zhēng)議焦點(diǎn)、無(wú)爭(zhēng)議的事實(shí)、證據(jù)，法律適用上的爭(zhēng)議，以便將精力集中于爭(zhēng)點(diǎn)的判定上，從而保證庭審的針對(duì)性，提高了庭審質(zhì)量，這是預(yù)審輔助功能的體現(xiàn)。但實(shí)踐中，預(yù)審與庭審的銜接也時(shí)常出現(xiàn)一些問(wèn)題，如庭審法官不認(rèn)同審前法官對(duì)當(dāng)事人的某些釋明，造成法院在程序上陷入被動(dòng)，另外，預(yù)審報(bào)告對(duì)庭審法官只是參考還是具有一定的約束力，這一點(diǎn)也不明確。筆者認(rèn)為，應(yīng)科學(xué)把握預(yù)審與庭審的邊界，預(yù)審應(yīng)以輔助庭審為本，防止不當(dāng)擴(kuò)張。
速裁是各基層法院實(shí)踐探索中的做法，目前還不是一個(gè)嚴(yán)格統(tǒng)一的法律概念，它是在簡(jiǎn)易程序的基礎(chǔ)上，通過(guò)法官一定限度的程序指揮權(quán)及引導(dǎo)當(dāng)事人在法律允許的范圍內(nèi)對(duì)訴訟行為的期間、方式作出選擇或約定，以使訴訟更為簡(jiǎn)便快捷的審判方式，其合法性基礎(chǔ)是當(dāng)事人的程序自決權(quán)和合意性。
（二）預(yù)審、速裁、調(diào)解、繁簡(jiǎn)分流在審前程序中的運(yùn)用。
如前所述，審前程序中的功能一是輔助庭審，將當(dāng)事人五花八門的糾紛“翻譯”、類分成標(biāo)準(zhǔn)的法律問(wèn)題，并以法律的語(yǔ)言、法律的邏輯呈現(xiàn)在庭審法官面前；二是在按普通程序開庭審理之前終結(jié)訴訟、分流案件。前者通過(guò)預(yù)審來(lái)實(shí)現(xiàn)，后者是審前程序發(fā)展的重點(diǎn)和獨(dú)立價(jià)值所在，是審前法官根據(jù)當(dāng)事人的主張?jiān)诔浞轴屆饔嘘P(guān)法律關(guān)系、法律性質(zhì)、法律責(zé)任的基礎(chǔ)上通過(guò)調(diào)解速裁、勸導(dǎo)當(dāng)事人撤回?zé)o利益的實(shí)現(xiàn)的。
預(yù)審、速裁、調(diào)解的共同特點(diǎn)是程序的柔性，與庭審相比，它們強(qiáng)調(diào)的是程序的簡(jiǎn)便性、互動(dòng)性、通俗性、溝通協(xié)商性。共同的特點(diǎn)和效率要求使它們應(yīng)當(dāng)合為一體，具體流程為：案件立案后，先由審前法官獨(dú)任主持預(yù)審，在不違反法定訴訟期間的前提下，本著公平高效、不損害當(dāng)事人訴訟權(quán)利的原則引導(dǎo)當(dāng)事人在預(yù)審階段完成訴答、舉證和證據(jù)交換，在此基礎(chǔ)上進(jìn)行調(diào)解。此時(shí)，當(dāng)事人對(duì)訴訟態(tài)勢(shì)和結(jié)果已有了較為理性的判斷，又未經(jīng)過(guò)庭上的對(duì)峙，情緒對(duì)立不明顯，調(diào)解成功率會(huì)大大高于庭審。對(duì)于調(diào)解不成，根據(jù)最高法院《關(guān)于適用簡(jiǎn)易程序?qū)徖砻袷掳讣娜舾梢?guī)定》應(yīng)當(dāng)適用簡(jiǎn)易程序或當(dāng)事人一致同意適用簡(jiǎn)易的案件，即依據(jù)最高人民法院《關(guān)于民事經(jīng)濟(jì)審判方式改革問(wèn)題的若干規(guī)定》由審前法官逕行判決結(jié)案，無(wú)需再次開庭；調(diào)解不成又有必要按普通程序?qū)徖淼模蓪徢胺ü偬峤活A(yù)審報(bào)告，移交庭審。案件是否適用普通程序過(guò)去一般由院長(zhǎng)或立案庭庭長(zhǎng)以案件管理負(fù)責(zé)人的身份決定，是一個(gè)典型的行政決策過(guò)程，難免主觀臆斷，而由審前法官在前述工作的基礎(chǔ)上裁決案件適用普通程序開庭審理，顯然更大程度地實(shí)現(xiàn)了案件繁簡(jiǎn)分流的科學(xué)化、規(guī)范化。另外，依筆者理解，最高法院《關(guān)于適用簡(jiǎn)易程序?qū)徖砻袷掳讣娜舾梢?guī)定》有基層法院民事案件優(yōu)先適用簡(jiǎn)易程序之意，故這種流程設(shè)計(jì)也是與此一致的。
操作中，審前法官應(yīng)首先對(duì)審前程序獨(dú)立解決糾紛的功能和程序特點(diǎn)進(jìn)行必要的解釋，使當(dāng)事人知曉通過(guò)審前程序結(jié)束糾紛可以減少訴訟成本，取得訴訟利益，使其主動(dòng)配合法官工作，理性訴訟，促進(jìn)訴訟的柔性解決，提高訴訟的效率和社會(huì)效果。其次，具體運(yùn)行要靈活便捷，減少環(huán)節(jié)，使當(dāng)事人易于理解和接受。如，對(duì)雙方當(dāng)事人同時(shí)到庭或有條件通知被告當(dāng)即到庭的，征得雙方當(dāng)事人同意后，可以當(dāng)即組織訴答，進(jìn)行調(diào)解，不必拘泥于順序：一律確定舉證時(shí)限，進(jìn)行證據(jù)交換。另需指出的是，審前程序改革的目的并不僅是提高效率，更重要的是便利訴訟，增強(qiáng)訴訟程序的人性化、易參與性，使當(dāng)事人易于理解與接受，重在案件質(zhì)量和效果，故操作中不應(yīng)唯“快”是從，要增強(qiáng)與當(dāng)事人的溝通，交待清楚訴訟權(quán)利，保障當(dāng)事人在最大限度地獲得與案件相關(guān)信息基礎(chǔ)上作出自主選擇。由于審前訴訟活動(dòng)的一些變通是以當(dāng)事人的選擇為基礎(chǔ)的，故對(duì)當(dāng)事人的釋明過(guò)程進(jìn)行完整記錄尤為關(guān)鍵，它是程序合法性的依據(jù)。因?yàn)榭赡茉诖穗A段終結(jié)訴訟，還特別要向當(dāng)事人交待申請(qǐng)回避的權(quán)利。
在這種工作格局之下的立案庭職能大大擴(kuò)充，不僅是傳統(tǒng)立案工作的承擔(dān)者、審判管理與服務(wù)的中樞，還是化解糾紛的重要陣地，對(duì)其人員素質(zhì)、數(shù)量也需相應(yīng)調(diào)整。這并非是對(duì)庭審解決法律爭(zhēng)議的基礎(chǔ)性地位的動(dòng)搖，而是使庭審更加專注于真正的法律爭(zhēng)議，這正是對(duì)最高法院倡導(dǎo)的“大立案，精審判”工作格局的具體落實(shí)。
參考資料：
關(guān)鍵詞：VB；程序設(shè)計(jì)；改革；實(shí)踐
Abstract:VisualBasicprogrammingasapublicnon-professionalcomputer-basedlessons,theoryandpracticestrong,andteachingdifficult.Thearticleonhowtoimprovethequalityofteachingandtrainingstudentsinanintegratedapplicationdevelopmentcapabilitiesandexplorereformsweremade.
Keywords:VB;programming;reform;practice
1引言
VisualBasic(下面簡(jiǎn)稱VB)程序設(shè)計(jì)是我校非計(jì)算機(jī)專業(yè)學(xué)生的必修課，然而VB語(yǔ)言枯燥、難以理解，學(xué)生缺乏相應(yīng)的知識(shí)背景，導(dǎo)致學(xué)生對(duì)這門課有恐懼心理，缺乏興趣。這就要求我們教師在教學(xué)中分析、摸索出一些較為行之有效的教學(xué)方法，才有可能培養(yǎng)學(xué)生程序設(shè)計(jì)能力，掌握一門技能，激發(fā)學(xué)生對(duì)程序設(shè)計(jì)的興趣。筆者在近幾年的教學(xué)實(shí)踐中進(jìn)行了如下改革探索，取得了良好的教學(xué)效果。
2教學(xué)改革與實(shí)施
2.1對(duì)課本原有知識(shí)進(jìn)行整合，激發(fā)學(xué)生的學(xué)習(xí)興趣
大部分的教材總是先講VB語(yǔ)言的基本語(yǔ)法，然后再講VB中對(duì)象的使用。但在講授時(shí)不宜將兩者分開，要把VB面向?qū)ο蟮某绦蛟O(shè)計(jì)方法，事件驅(qū)動(dòng)的編程機(jī)制貫穿于整個(gè)教學(xué)過(guò)程中。VB中的對(duì)象主要用于構(gòu)建界面，而具體程序功能的實(shí)現(xiàn)則要編寫代碼行，因此任何一個(gè)完整的應(yīng)用程序都不可能只用對(duì)象或只用語(yǔ)法。這兩塊內(nèi)容可進(jìn)行穿插講解。這樣就避免了讓學(xué)生在毫無(wú)知識(shí)背景的情況下去理解抽象難懂的概念，挫傷他們編程的積極性。在教學(xué)過(guò)程中，我始終堅(jiān)持以學(xué)生已有的知識(shí)程度為基礎(chǔ)，打破原有的以課本知識(shí)的邏輯結(jié)構(gòu)為順序組織課堂教學(xué)的模式，先不講基本概念，改用從簡(jiǎn)單的實(shí)例人手，通過(guò)讓學(xué)生觀看、模仿，在實(shí)際操作中去探究和領(lǐng)悟這些概念，并適時(shí)地加以歸納總結(jié)，讓學(xué)生在輕松愉快的氣氛中接受新知識(shí)。比如，在講到循環(huán)結(jié)構(gòu)中DO——LOOP語(yǔ)句和FOR——NEXT語(yǔ)句的用法時(shí)，我用DO——LOOP語(yǔ)句的4種形式和FOR——NEXT語(yǔ)句實(shí)現(xiàn)求解N!的過(guò)程，讓學(xué)生去觀察、領(lǐng)悟它們的異同。
2.2教學(xué)方法多樣化
筆者在教學(xué)實(shí)踐中，除了采用傳統(tǒng)的教學(xué)方法如：提問(wèn)法、小組討論法外，主要采用以下教學(xué)方法：
1）錯(cuò)例分析法
學(xué)生對(duì)變量、類型、運(yùn)算符、表達(dá)式這些基本概念和語(yǔ)言規(guī)則的掌握需要一個(gè)過(guò)程，對(duì)算法和數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)的知識(shí)需要不斷積累。學(xué)習(xí)過(guò)程中，能聽懂老師授課的內(nèi)容，但自己編制的程序往往錯(cuò)誤百出。課堂上，我經(jīng)常將容易出錯(cuò)的概念以反例形式展示給學(xué)生，讓他們找錯(cuò)誤，通過(guò)運(yùn)行。比如錯(cuò)誤使用邏輯運(yùn)算符。
假設(shè)a、b和c是三個(gè)變量。如果已知a<c，要判斷b的值是否在a與c之間，可以使用以下表達(dá)式：a<bAndb<c
不能寫成：a<b<c。
很多學(xué)生會(huì)錯(cuò)誤延用數(shù)學(xué)上的概念，寫成后一種形式。
例OptionExplicit
PrivateSubCommand1_Click()
DimaAsInteger，bAsInteger，cAsInteger
a=-3：b=-2：c=-1
Printa<bAndb<c’顯示True
Printa<b<c’顯示False
EndSub
為什么a<b<c會(huì)得False？因?yàn)椋琕B在計(jì)算這個(gè)表達(dá)式時(shí)，先計(jì)算“a<b”部分，得True；再計(jì)算“True<c”，并將True轉(zhuǎn)換為一1，-1<-1?最終得False。
通過(guò)諸如此類的反例教學(xué)，使學(xué)生豁然開朗，印象深刻。
2）零散實(shí)例和核心實(shí)例結(jié)合
零散實(shí)例教學(xué)法，對(duì)每個(gè)知識(shí)點(diǎn)的運(yùn)用和理解是非常行之有效的，但對(duì)前后知識(shí)的貫穿缺乏說(shuō)服力。筆者在教學(xué)改革實(shí)踐中體會(huì)到，除經(jīng)典的零散實(shí)例外，將一個(gè)規(guī)模較大的、典型的、有實(shí)用價(jià)值的、學(xué)生感興趣的核心實(shí)例貫穿于教學(xué)全過(guò)程，對(duì)提高學(xué)生的編程能力非常幫助。所謂核心實(shí)例是指，實(shí)例從小到大、隨章節(jié)的展開而逐步成長(zhǎng)，呈現(xiàn)為逐步進(jìn)化的多個(gè)版本。比如引入一個(gè)貫串全書的問(wèn)題：設(shè)計(jì)一個(gè)“圖書管理系統(tǒng)”。首先，用最基本的概念和最簡(jiǎn)單的結(jié)構(gòu)，給出該系統(tǒng)的第一個(gè)(也是最簡(jiǎn)單的)版本，以后的每一次課，都對(duì)該系統(tǒng)提出新的功能和結(jié)構(gòu)上的要求，并用本次課介紹的新概念和新方法對(duì)它進(jìn)行功能上的擴(kuò)充和結(jié)構(gòu)上的改進(jìn)。每次得到該系統(tǒng)的一個(gè)增強(qiáng)的新版本。為達(dá)到設(shè)計(jì)目標(biāo)，學(xué)生隨著教學(xué)的進(jìn)程，可以積極投入到對(duì)實(shí)例系統(tǒng)的調(diào)試、改進(jìn)的實(shí)踐中，逐漸掌握了所學(xué)的基本知識(shí)，同時(shí)也提高了編程能力。
2.3重視實(shí)踐教學(xué)，培養(yǎng)學(xué)生綜合應(yīng)用程序開發(fā)能力
VB是一門實(shí)踐性很強(qiáng)的課程，如果只紙上談兵，不上機(jī)練習(xí)，是不可能真正掌握VB程序開發(fā)的。實(shí)踐教學(xué)主要注意抓住以下幾點(diǎn)：
（1）模仿階段，對(duì)課堂核心實(shí)例系統(tǒng)的調(diào)試、改進(jìn)。核心實(shí)例的每次增強(qiáng)版是全面反映教學(xué)內(nèi)容的，學(xué)生通過(guò)模仿、知識(shí)再現(xiàn)達(dá)到在實(shí)踐中領(lǐng)悟知識(shí)，開拓編程思路。
（2）分層次階段，在教學(xué)過(guò)程實(shí)施的開始，和核心實(shí)例同步，我就給出了幾個(gè)類似核心實(shí)例的課程設(shè)計(jì)內(nèi)容，供學(xué)生選擇。對(duì)核心實(shí)例的調(diào)試比較成功的，可以同步實(shí)施自己所學(xué)的課程設(shè)計(jì)內(nèi)容，達(dá)到培養(yǎng)學(xué)生分析問(wèn)題和解決問(wèn)題的能力。對(duì)掌握核心實(shí)例有困難的學(xué)生，針對(duì)教學(xué)內(nèi)容重新布置實(shí)驗(yàn)，強(qiáng)化知識(shí)鞏固。課程設(shè)計(jì)內(nèi)容課后上機(jī)完成。
要掌握上面兩個(gè)階段的具體情況，教師應(yīng)親自指導(dǎo)，與學(xué)生一起上機(jī)實(shí)驗(yàn)，隨時(shí)監(jiān)控學(xué)生實(shí)驗(yàn)過(guò)程。對(duì)學(xué)生提出的問(wèn)題及時(shí)予以指導(dǎo)，而發(fā)現(xiàn)學(xué)生常犯的共性錯(cuò)誤，可在理論課上進(jìn)行點(diǎn)評(píng)。
2.4培養(yǎng)學(xué)生使用標(biāo)準(zhǔn)編碼，養(yǎng)成良好編程習(xí)慣
在程序設(shè)計(jì)過(guò)程中，使用標(biāo)準(zhǔn)編碼可以避免一些不必要的錯(cuò)誤。筆者在授課過(guò)程當(dāng)中使用標(biāo)準(zhǔn)編碼的實(shí)例，在講解實(shí)例過(guò)程中對(duì)學(xué)生進(jìn)行適當(dāng)?shù)匾龑?dǎo)，讓學(xué)生養(yǎng)成一個(gè)良好的編程習(xí)慣。
程序書寫規(guī)范是非常重要問(wèn)題，不僅書寫格式應(yīng)該結(jié)構(gòu)層次分明，而且程序里面應(yīng)添加起碼的注釋。不按照標(biāo)準(zhǔn)書寫程序會(huì)增加別人查看程序的難度，同時(shí)也不利于自己以后上機(jī)調(diào)試修改。強(qiáng)調(diào)學(xué)生避免使用VisualBasic中的隱式操作，養(yǎng)成顯式編碼的習(xí)慣。比如永遠(yuǎn)使用OptionExplicit，嚴(yán)格執(zhí)行變量先定義后使用的原則。避免使用缺省屬性，明確指出是在引用對(duì)象還是在引用對(duì)象屬性。
3結(jié)束語(yǔ)
一門課程的教學(xué)是一個(gè)復(fù)雜的系統(tǒng)工程，筆者將以上一些改革和探索用在課堂教學(xué)和實(shí)踐教學(xué)中，取得了一些效果，但教學(xué)有法，教無(wú)定法，只要教學(xué)得法。在教學(xué)實(shí)踐中，合理運(yùn)用多種教學(xué)方法，靈活地、創(chuàng)造性地掌握教學(xué)過(guò)程，激發(fā)學(xué)生的興趣，培養(yǎng)學(xué)生的創(chuàng)造性思維和綜合應(yīng)用程序開發(fā)能力。
參考文獻(xiàn)
[1]王棟．VisualBasic程序設(shè)計(jì)實(shí)用教程（第3版）．北京：清華大學(xué)出版社2007
「關(guān)鍵詞行政程序立法
一、引言
行政程序法同刑法、民法、刑事訴訟法和民事訴訟法一樣，主要不是作為分散的行政程序法律規(guī)范的總稱，而是作為一部集中系統(tǒng)的大型法律文件的名稱。一個(gè)國(guó)家如果只有分散的行政程序法律規(guī)范而沒(méi)有一部以“行政程序法”命名的集中系統(tǒng)的法典性的大型法律文件，通常不被認(rèn)為已經(jīng)制定了行政程序法。
制定行政程序法，是上世紀(jì)初以來(lái)世界許多國(guó)家越來(lái)越普遍的立法現(xiàn)象。20世紀(jì)初，西歐一些國(guó)家首先制定行政程序法；20世紀(jì)中期，美國(guó)制定了聯(lián)邦行政程序法，對(duì)其他國(guó)家行政程序法的發(fā)展產(chǎn)生了很大影響；特別是20世紀(jì)后期，更多的國(guó)家制定了行政程序法。[①]
行政程序法的興起和發(fā)展在人類政治文明、制度文明進(jìn)步史上的意義非同尋常。從對(duì)國(guó)家權(quán)力進(jìn)行約束的意義上講，人類政治文明、制度文明的進(jìn)步表現(xiàn)為三次“浪潮”。第一次浪潮是法律的出現(xiàn)。在這次浪潮中，法律并不對(duì)國(guó)家權(quán)力的來(lái)源進(jìn)行約束，而且法律本身充滿著不平等，但法律的出現(xiàn)畢竟意味著國(guó)家權(quán)力運(yùn)行方式的確定化、有序化，對(duì)國(guó)家權(quán)力有了源自它本身的適當(dāng)約束。第二次浪潮是現(xiàn)代憲法的出現(xiàn)。在這次浪潮中，法律實(shí)現(xiàn)了對(duì)國(guó)家權(quán)力來(lái)源的約束，一切不合法的國(guó)家權(quán)力不被法律所承認(rèn)，為建立平等公正的法治掃除了政治障礙，奠定了制度基礎(chǔ)，對(duì)國(guó)家權(quán)力有了根本性的約束。第三次浪潮就是行政程序法的出現(xiàn)。這一次浪潮不滿足于對(duì)國(guó)家權(quán)力的總體約束，而是進(jìn)一步對(duì)國(guó)家權(quán)力的行使過(guò)程（主要是行政過(guò)程）進(jìn)行具體的約束。毫無(wú)疑問(wèn)，第三次浪潮要以第二次浪潮為前提，否則就不可能出現(xiàn)第三次浪潮，但它并不從屬于第二次浪潮，而是有其獨(dú)立的不容忽視的歷史地位。行政程序法所構(gòu)建的是國(guó)家權(quán)力行使過(guò)程中全方位的民主化和法治化，因而它是適應(yīng)當(dāng)代政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)生活的必然的法律現(xiàn)象，這已為相關(guān)的學(xué)界所公認(rèn)。[②]
早在上世紀(jì)80年代后期我國(guó)起草行政訴訟法的過(guò)程中，就有過(guò)起草我國(guó)行政程序法的設(shè)想和建議。最近十幾年，對(duì)于我國(guó)是否應(yīng)當(dāng)盡早制定行政程序法的問(wèn)題進(jìn)行了許多討論。有的專家學(xué)者主張先分散地制定各類行政行為的程序法，待條件成熟后再制定統(tǒng)一的行政程序法，也有的主張盡快制定統(tǒng)一的行政程序法。現(xiàn)在，人們更加普遍認(rèn)識(shí)到，我國(guó)的民主和法制建設(shè)已經(jīng)為制定行政程序法提供了充分的條件，我國(guó)政治文明的發(fā)展向行政程序法提出了迫切要求，社會(huì)生活中發(fā)生的許多問(wèn)題都需要通過(guò)完善行政程序的法制化來(lái)解決。今天，擺在我們面前的任務(wù)，已經(jīng)不是探索“要不要”制定、“什么時(shí)候”制定行政程序法，而是“怎樣”制定行政程序法。
制定行政程序法涉及幾個(gè)基本問(wèn)題，一是對(duì)我國(guó)行政程序法的各個(gè)立法目的之間的關(guān)系要有一個(gè)明確的界定，處理好保障公民程序性權(quán)利與提高行政效率之間的關(guān)系；二是對(duì)我國(guó)行政程序法的結(jié)構(gòu)要有一個(gè)基本的考慮，處理好行政程序法與各類行政行為的程序性規(guī)定之間的關(guān)系；三是對(duì)行政程序法律關(guān)系主體的規(guī)定要有一個(gè)適當(dāng)?shù)脑瓌t，處理好行政程序法與行政組織法的關(guān)系，既要避免把行政組織法的內(nèi)容規(guī)定到行政程序法中來(lái)，也要避免以內(nèi)部程序?yàn)槔碛煞恋K公民程序性權(quán)利的實(shí)現(xiàn)；四是對(duì)行政程序法中的實(shí)體性規(guī)定要有一個(gè)正確的認(rèn)識(shí)，使實(shí)體法與程序法互相依托、融為一體；五是對(duì)行政程序法與行政復(fù)議法、行政訴訟法之間的關(guān)系要有一個(gè)合理的把握，使三種程序法形成有機(jī)的銜接。這幾個(gè)基本問(wèn)題對(duì)于制定行政程序法是不可回避的。本文旨在對(duì)這些基本問(wèn)題談一些初步的看法。
二、保障權(quán)利與提高效率并重及其體現(xiàn)方式
法律的立法目的常常不是單一的，許多法律都有兩個(gè)甚至多個(gè)立法目的。如果各個(gè)立法目的之間存在抵觸的可能性，就需要明確界定它們之間的關(guān)系，這被稱為法律的“目標(biāo)模式”。確定法律的目標(biāo)模式非常重要，它決定著一部法律的主要制度安排，并且影響著這部法律每一項(xiàng)具體的制度安排。所以，把目標(biāo)模式稱為某部法律的“靈魂”，并不過(guò)分。
行政程序法主要有兩個(gè)立法目的，一是保障公民程序性權(quán)利；二是提高行政效率。[③]這兩個(gè)立法目的存在著互相抵觸的可能性，保障公民的程序性權(quán)利，可能影響行政效率，為了提高行政效率，公民的程序性權(quán)利就要在一定情況下和一定程度上加以“克制”；提高行政效率也會(huì)影響對(duì)公民程序性權(quán)利，為保障公民的程序性權(quán)利，行政效率也要作一定的“犧牲”。“克制”也好，“犧牲”也好，都不能沒(méi)有限制，要有一定的度，因此，對(duì)行政程序法的兩個(gè)立法目的之間的關(guān)系需要加以明確，確定行政程序法的“目標(biāo)模式”。根據(jù)對(duì)各國(guó)行政程序法的研究，行政程序法主要有兩種立法模式，一種是“權(quán)利模式”，側(cè)重保障公民的程序性權(quán)利；另一種是“效率模式”，側(cè)重提高行政效率。
近幾年，我國(guó)行政法學(xué)界對(duì)我國(guó)行政程序法的目標(biāo)模式作了很多研究，得到比較廣泛認(rèn)同的主張是，我國(guó)行政程序法既不應(yīng)采取側(cè)重保障公民程序性權(quán)利的“權(quán)利模式”，也不應(yīng)采取側(cè)重提高行政效率的“效率模式”，應(yīng)當(dāng)采取“權(quán)利效率并重模式”。即在設(shè)計(jì)各種程序制度時(shí)做到兩種立法目的兼顧，既要有利于保障公民程序性權(quán)利，又要有利于提高行政效率。[④]
這里要討論的問(wèn)題是，在制定行政程序法時(shí)怎樣體現(xiàn)這個(gè)模式，這個(gè)問(wèn)題至今還未有深入研究。
一般地分析，在立法時(shí)體現(xiàn)法律的目標(biāo)模式可以有三種辦法，第一個(gè)辦法，把目標(biāo)模式同立法目的寫在同一個(gè)條文中，用以表明各個(gè)立法目的之間的關(guān)系；第二個(gè)辦法，把目標(biāo)模式作為一項(xiàng)基本原則，與法律的其他基本原則規(guī)定在一起，用以指導(dǎo)這部法律的實(shí)施；第三個(gè)辦法，在規(guī)定每一項(xiàng)程序制度時(shí)都充分考慮如何體現(xiàn)法律的目標(biāo)模式。
用前兩個(gè)辦法來(lái)體現(xiàn)行政程序法的目標(biāo)模式都不可取。首先，目標(biāo)模式在性質(zhì)上不是立法目的，而是對(duì)各個(gè)立法目的之間關(guān)系的確定，因而不宜作為立法目的的組成部分來(lái)規(guī)定。其次，目標(biāo)模式在性質(zhì)上也不是行政程序法的基本原則，因?yàn)樾姓绦蚍ǖ幕驹瓌t是關(guān)于行政主體與相對(duì)人在行政活動(dòng)中的程序性權(quán)利義務(wù)的原則性規(guī)定，而不是關(guān)于立法目的之間關(guān)系的原則性規(guī)定，因而目標(biāo)模式也不能當(dāng)作基本原則來(lái)規(guī)定。再者，采用前兩個(gè)辦法還可能引起實(shí)施過(guò)程中的問(wèn)題。設(shè)想在行政程序法的立法目的或基本原則中列條規(guī)定“保障公民權(quán)利與提高行政效率具有同等重要的意義”，如果在具體的制度設(shè)計(jì)中不對(duì)權(quán)利與效率的沖突作出具體的規(guī)定，就等于把這種沖突交給法律的實(shí)施者去解決，成為立法的“遺留問(wèn)題”；如果在具體的制度設(shè)計(jì)中對(duì)權(quán)利與效率的沖突作出具體規(guī)定，又會(huì)因?yàn)橥瑫r(shí)存在著原則性規(guī)定而給法律實(shí)施者提供用原則性規(guī)定否定具體規(guī)定的可能性，反而給法律的實(shí)施造成不必要的混亂。
所以，在制定行政程序法時(shí)，應(yīng)當(dāng)采用第三個(gè)辦法，就是把“權(quán)利與效率并重”作為立法者的指導(dǎo)思想，在設(shè)計(jì)具體制度時(shí)逐個(gè)地解決權(quán)利與效率之間可能發(fā)生的沖突，這樣才能使“權(quán)利效率并重模式”落到實(shí)處。也就是說(shuō)，目標(biāo)模式應(yīng)當(dāng)是立法者經(jīng)過(guò)深入研究形成的立法精神，它不是立法目的，而是立法者對(duì)立法目的之間關(guān)系的處理原則；它也不是法律的基本原則，而是立法者處理各項(xiàng)原則之間關(guān)系的基本思路。因此，目標(biāo)模式應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)在每一項(xiàng)制度設(shè)計(jì)中，而不是把它直接以條文方式寫出來(lái)。
至此，我們還應(yīng)當(dāng)作進(jìn)一步思考：在設(shè)計(jì)行政程序法的每一項(xiàng)制度時(shí)，應(yīng)當(dāng)怎樣具體地體現(xiàn)“權(quán)利效率并重模式”？具體的說(shuō)，可通過(guò)以下方式：
第一，通過(guò)程序制度的“多樣化”體現(xiàn)“權(quán)利效率并重模式”。所謂“多樣化”，就是為同一個(gè)程序行為設(shè)計(jì)兩個(gè)甚至多個(gè)程序制度。比如聽證，可以設(shè)計(jì)正式聽證和非正式聽證兩種聽證程序制度，這樣，可以用正式聽證保障公民的程序性權(quán)利，也可以用非正式聽證提高行政效率。再比如送達(dá)，可以設(shè)計(jì)直接送達(dá)、郵遞送達(dá)和公告送達(dá)；可以設(shè)計(jì)由相對(duì)人簽字的送達(dá)和無(wú)須相對(duì)人簽字的公證送達(dá)。總的來(lái)說(shuō)，各種程序制度都可以設(shè)計(jì)正式程序和簡(jiǎn)易程序兩種形式，既為保障公民權(quán)利提供途徑，也為提高行政效率創(chuàng)造條件。
第二，通過(guò)程序制度的“具體化”體現(xiàn)“權(quán)利效率并重模式”。所謂具體化，一是指各種程序制度本身的規(guī)定要具體，二是指關(guān)于程序制度適用的規(guī)定也要具體。特別是，如果關(guān)于程序制度適用的規(guī)定不具體，那么程序制度的多樣化就會(huì)形同虛設(shè)。在正式程序和簡(jiǎn)易程序并存的情況下，要具體規(guī)定在何種情況下適用正式程序，何種情況下適用簡(jiǎn)易程序，這樣有利于避免行政機(jī)關(guān)不適當(dāng)?shù)剡x擇簡(jiǎn)易程序，以保障公民的程序性權(quán)利；同時(shí)也有利于避免公民不適當(dāng)?shù)匾笮姓C(jī)關(guān)適用正式程序，以提高行政效率。
第三，通過(guò)程序制度的“遞進(jìn)化”體現(xiàn)“權(quán)利效率并重模式”。所謂遞進(jìn)化，就是使程序制度層層遞進(jìn)、環(huán)環(huán)相扣，前一個(gè)程序制度為后一個(gè)程序制度創(chuàng)造條件、奠定基礎(chǔ)，后一個(gè)程序制度使前一個(gè)程序制度實(shí)際有效、決不落空。這樣就可根據(jù)行政活動(dòng)的具體情況，在前一個(gè)階段、環(huán)節(jié)上側(cè)重提高行政效率，而在后一個(gè)階段、環(huán)節(jié)上側(cè)重保障公民程序性權(quán)利；或者倒過(guò)來(lái)，在前一個(gè)階段、環(huán)節(jié)上側(cè)重保障公民程序性權(quán)利，而在后一個(gè)階段、環(huán)節(jié)上側(cè)重提高行政效率，從而使行政程序在整體上實(shí)現(xiàn)權(quán)利與效率并重。
可以相信，用以上三種主要方式來(lái)體現(xiàn)“權(quán)利效率并重模式”，可以使保障公民權(quán)利與提高行政效率兩個(gè)立法目的都得到比較充分的實(shí)現(xiàn)。
三、行政行為的多樣性與行政程序法的總分式結(jié)構(gòu)
行政程序法與訴訟法一樣，都是程序性法律。程序具有“時(shí)間性”這一基本特征，它對(duì)程序性法律的結(jié)構(gòu)產(chǎn)生重要影響，使程序性法律在結(jié)構(gòu)上基本按照“時(shí)間流程”安排各項(xiàng)程序制度，形成以時(shí)間為主線的“線性結(jié)構(gòu)”。刑事訴訟法和民事訴訟法都是這樣。行政程序法作為程序性法律，在結(jié)構(gòu)上也應(yīng)當(dāng)考慮到程序的時(shí)間性，也應(yīng)當(dāng)采用這種“線性結(jié)構(gòu)”。但是，行政程序法與訴訟法又有不同之處。訴訟法通常只規(guī)定某一種訴訟行為的程序，比如刑事訴訟法只規(guī)定刑事訴訟行為的程序，民事訴訟法只規(guī)定民事訴訟行為的程序，而不把各種訴訟程序規(guī)定在同一部訴訟法中。這樣，訴訟法在結(jié)構(gòu)上不需要考慮兩種以上訴訟行為程序之間的關(guān)系。行政程序法則不同，它把各種行政行為的程序規(guī)定在同一部法律中，包括行政規(guī)范、行政規(guī)劃、行政指導(dǎo)、行政合同等各種行政行為的程序制度。這樣，行政程序法在結(jié)構(gòu)上就不能只考慮程序的時(shí)間性，還要考慮各種行政行為之間的關(guān)系。這是制定我國(guó)行政程序法在結(jié)構(gòu)上必然要遇到的一個(gè)重要問(wèn)題。
據(jù)上所述，行政程序法的結(jié)構(gòu)大致有三種選擇：第一，并列式-按照行政行為的類別確定行政程序法的基本結(jié)構(gòu)。整個(gè)行政程序法分為若干部分，每一部分為一種行政行為的程序，各個(gè)部分內(nèi)部采用線性結(jié)構(gòu)，但整個(gè)行政程序法不是線性結(jié)構(gòu)，而是并列結(jié)構(gòu)。這種結(jié)構(gòu)的特征是以行政行為的類別為結(jié)構(gòu)基礎(chǔ)，程序的時(shí)間性從屬于行政行為的類別。第二，總括式-打破行政行為的類別界線，按照行政程序的時(shí)間性確定行政程序法的基本結(jié)構(gòu)。這種結(jié)構(gòu)與訴訟法的結(jié)構(gòu)十分相似，其特征是以程序的時(shí)間性為結(jié)構(gòu)基礎(chǔ)，行政行為的類別從屬于行政程序的時(shí)間流程。第三，總分式-行政程序法分成兩大部分，上半部分采取總括式，下半部分采取并列式。這種結(jié)構(gòu)的特征是兼采上述兩種方式，既作通則性規(guī)定，也作分則性規(guī)定，能統(tǒng)則統(tǒng)，不能統(tǒng)則分。我國(guó)行政程序法應(yīng)當(dāng)采用哪一種結(jié)構(gòu)方式，下面作一些更為深入的分析。
第一，并列式結(jié)構(gòu)不可取。這種結(jié)構(gòu)使行政程序法像一部各類行政行為程序法的“匯編”，由于各類行政行為的程序有許多共性，因而這種結(jié)構(gòu)使許多程序制度在同一部法律中大量重復(fù)，整個(gè)法律冗長(zhǎng)、拖沓。表面上看，這種結(jié)構(gòu)似乎有一個(gè)優(yōu)點(diǎn)，就是各類行政行為的程序自成一體，方便法律的實(shí)施。但這個(gè)優(yōu)點(diǎn)完全可能被法律的冗長(zhǎng)、拖沓抵銷掉。所以，世界各國(guó)行政程序法基本上都不采取這種結(jié)構(gòu)方式。
第二，總括式結(jié)構(gòu)也有不足。這種結(jié)構(gòu)對(duì)各類行政行為共有的程序制度進(jìn)行歸納重組，顯然能夠克服并列式結(jié)構(gòu)冗長(zhǎng)、重復(fù)的缺陷，使行政程序法結(jié)構(gòu)簡(jiǎn)潔、條理清晰。但它不能兼顧各類行政行為特有的程序制度，為此，各類行政行為還需要另行制定程序性法律，使行政程序法仍然不能充分發(fā)揮作為行政程序法典的作用。
第三，總分式結(jié)構(gòu)是較好的選擇。其一，總分式結(jié)構(gòu)能夠充分體現(xiàn)制定集中系統(tǒng)的行政程序法的必要性。行政活動(dòng)復(fù)雜、多樣，為了實(shí)現(xiàn)行政法制的統(tǒng)一，應(yīng)當(dāng)力求使行政行為統(tǒng)一起來(lái)。由于在實(shí)體上實(shí)現(xiàn)行政行為的統(tǒng)一十分困難，各國(guó)主要謀求在程序上實(shí)現(xiàn)行政行為的統(tǒng)一。行政程序法擔(dān)負(fù)著這個(gè)重要使命，它要在程序上實(shí)現(xiàn)行政行為的統(tǒng)一性。采用總分式結(jié)構(gòu)，以通則性程序制度為主體，就能使行政程序法不負(fù)這一使命。其二，總分式結(jié)構(gòu)能夠較好地處理行政程序法與各類行政行為法的關(guān)系。行政程序法并不能取代各類行政行為法，因?yàn)楦黝愋姓袨榉ㄟ€需要規(guī)定各自的實(shí)體規(guī)范以及特有程序規(guī)范。如果行政程序法不能與各類行政行為法有機(jī)地銜接起來(lái)，整個(gè)行政法體系依然是松散的。總分式結(jié)構(gòu)通過(guò)適當(dāng)?shù)姆謩t性規(guī)定可以起到與各類行政行為法銜接的作用，使行政法體系形成一個(gè)有機(jī)整體。其三，從根本上講，總分式結(jié)構(gòu)是行政法體系對(duì)行政程序法的必然要求。行政程序法在行政法體系中處于基本法律的地位，它與各類行政行為法形成“扇形”結(jié)構(gòu)關(guān)系。體系的結(jié)構(gòu)關(guān)系必然影響法律內(nèi)部的結(jié)構(gòu)，處于基本法律地位的行政程序法因此而有必要采取總分式結(jié)構(gòu)。所以，總分式結(jié)構(gòu)被大多數(shù)國(guó)家的行政程序法所采用。
總體上認(rèn)識(shí)總分式結(jié)構(gòu)的合理性并不困難，但是，如何具體地構(gòu)建總分式結(jié)構(gòu)，還需要作進(jìn)一步研究。主要研究?jī)蓚€(gè)問(wèn)題：
第一，如何設(shè)計(jì)通則性規(guī)定。從理論上講，通則性規(guī)定應(yīng)當(dāng)“跳出”各類行政行為，另行設(shè)計(jì)適用于各類行政行為的程序制度。但是，在具體立法中，許多國(guó)家和地區(qū)的行政程序法卻以行政決定程序?yàn)橹骶€設(shè)計(jì)通則性規(guī)定，這應(yīng)當(dāng)引起我們的注意和思考。在各類行政行為程序中，行政決定程序最具代表性。一是它最具完整性，行政決定基本上涉及行政活動(dòng)的全過(guò)程；二是它具有終極性，行政決定能夠窮盡行政活動(dòng)所能做的行為；三是它具有具體性，行政決定能夠?qū)ο鄬?duì)人的權(quán)利義務(wù)產(chǎn)生具體的影響。所以，以行政決定程序作為通則性規(guī)定并不妨礙制定通則性規(guī)定的目的。而且，以行政決定程序作為通則性規(guī)定還可以避免在分則性規(guī)定中對(duì)行政決定程序再行規(guī)定，避免條文的重復(fù)。因此，以行政決定程序作為通則性規(guī)定是設(shè)計(jì)通則性規(guī)定應(yīng)當(dāng)考慮的一個(gè)重要方案。當(dāng)然，這種通則性規(guī)定只能是各類行政主體在作出行政決定時(shí)都應(yīng)遵循的最基本的程序制度。或者是各類行政主體在作出行政決定時(shí)的最低程序要求。簡(jiǎn)單說(shuō)，這也就是正當(dāng)程序的基本要求，任何行政決定都不得違反正當(dāng)程序要求。
第二，如何把握分則性規(guī)定的限度。行政程序法要包含行政規(guī)范、行政規(guī)劃、行政指導(dǎo)、行政合同等各類行政行為的程序制度，作為行政程序法的分則性規(guī)定。但是，這些行政行為有的已經(jīng)制定相關(guān)的專門法律，有的將來(lái)可能制定專門的法律，行政程序法對(duì)這些行政行為的程序不能不規(guī)定，但又不能規(guī)定得過(guò)多，否則就會(huì)與專門的法律重復(fù)，這就需要把握一定的限度。從各國(guó)行政程序法的經(jīng)驗(yàn)和我國(guó)其他法律處理類似問(wèn)題的做法來(lái)看，可以以三種規(guī)定為限。一是原則性規(guī)定，即在行政程序法中規(guī)定可作為專門法律的基本原則的規(guī)定；二是接口性規(guī)定，即在行政程序法中規(guī)定引據(jù)性條款，作為與專門法律的銜接；三是補(bǔ)缺性規(guī)定，即在行政程序法中只對(duì)一些需要法律作出規(guī)定，但又不可能制定單行法的重大的基本程序制度作出規(guī)定，其他程序制度則由專門法律規(guī)定。
四、內(nèi)部程序的外化與外部程序的內(nèi)化
從是否涉及相對(duì)人程序性權(quán)利義務(wù)的角度，行政程序分為內(nèi)部程序和外部程序。內(nèi)部程序不涉及相對(duì)人程序性權(quán)利義務(wù)，僅對(duì)行政機(jī)關(guān)適用；外部程序涉及相對(duì)人程序性權(quán)利義務(wù)的規(guī)范，適用于行政主體與相對(duì)人雙方。行政程序法除了規(guī)定外部程序以外，要不要規(guī)定內(nèi)部程序？目前，不少學(xué)者認(rèn)為行政程序法應(yīng)當(dāng)規(guī)定內(nèi)部程序，[⑤]而且迄今沒(méi)有看到與此相反的意見。
分析其他國(guó)家和地區(qū)行政程序法是否規(guī)定內(nèi)部程序的做法，可概括為兩種情況。一種是“外部程序型”，只規(guī)定外部程序不規(guī)定內(nèi)部程序。采用這種類型的國(guó)家比較少，主要是美國(guó)、日本和瑞士。另一種是“外部與內(nèi)部并存型”，既規(guī)定外部程序，也規(guī)定內(nèi)部程序。采用這種類型的國(guó)家有德國(guó)、奧地利、西班牙、葡萄牙、我國(guó)澳門地區(qū)和臺(tái)灣地區(qū)等。[⑥]由此看來(lái)，在行政程序法中規(guī)定內(nèi)部程序的做法占多數(shù)。
應(yīng)該說(shuō)，行政程序法規(guī)定內(nèi)部程序是必要的。其一，從總體上講，內(nèi)部程序是外部程序的前提或基礎(chǔ)，不規(guī)定內(nèi)部程序，外部程序無(wú)法展開。比如，行政程序的啟動(dòng)有兩種情況，一種是行政主體依相對(duì)人的申請(qǐng)啟動(dòng)，一種是行政主體依自己的職權(quán)啟動(dòng)。無(wú)論哪一種方式，都要以行政主體的存在為前提或基礎(chǔ)。而很多行政主體是通過(guò)內(nèi)部程序建立的，沒(méi)有關(guān)于行政主體成立的內(nèi)部程序，外部程序便沒(méi)有前提或基礎(chǔ)。所以，正如民法要對(duì)民事主體作出規(guī)定一樣，行政程序法也要對(duì)行政主體作出規(guī)定。其二，內(nèi)部程序和外部程序并無(wú)嚴(yán)格的界限，它們常常隨著具體情況發(fā)生轉(zhuǎn)化或滲透，內(nèi)部程序可能轉(zhuǎn)化外部程序，外部程序可能滲透到內(nèi)部程序中去。比如行政機(jī)關(guān)內(nèi)部的會(huì)議紀(jì)要，從理論上似應(yīng)屬于內(nèi)部程序，但在有關(guān)行政信息公開的程序制度中，或者在有關(guān)制定行政規(guī)范的程序中，很可能屬于涉及相對(duì)人權(quán)利義務(wù)的“外部”程序。又如調(diào)查，一般來(lái)說(shuō)屬于影響相對(duì)人權(quán)利義務(wù)的外部程序，但它顯然會(huì)滲透到行政主體內(nèi)部，比如對(duì)行政機(jī)關(guān)工作人員進(jìn)行調(diào)查時(shí)的人數(shù)作出規(guī)定。其三，許多內(nèi)部程序都存在著間接涉及相對(duì)人權(quán)利義務(wù)的可能性。比如，行政機(jī)關(guān)之間的相互關(guān)系對(duì)相對(duì)人權(quán)利義務(wù)就有影響，如果行政機(jī)關(guān)之間不能很好地協(xié)調(diào)，互相推諉或者互相爭(zhēng)搶管轄權(quán)，就可能對(duì)相對(duì)人產(chǎn)生不利影響。因此，在行政程序法中應(yīng)當(dāng)對(duì)內(nèi)部行政程序加以規(guī)定。
但是，行政程序法對(duì)內(nèi)部程序應(yīng)當(dāng)規(guī)定到什么程度？是不是要把行政組織法的內(nèi)容都規(guī)定到行政程序法中來(lái)？這個(gè)問(wèn)題應(yīng)當(dāng)進(jìn)一步研究。對(duì)此，似應(yīng)從以下兩個(gè)方面把握：
第一，注意外部程序的內(nèi)化。這是行政程序法需要規(guī)定內(nèi)部程序的第一種情況，為了外部程序的有效進(jìn)行而規(guī)定內(nèi)部程序。前面已經(jīng)提到，外部程序在許多情況下需要以內(nèi)部程序作為前提或基礎(chǔ)，。行政程序法關(guān)于行政主體的規(guī)定基本上屬于這種情況，主要包括行政機(jī)關(guān)的設(shè)置、合議機(jī)關(guān)的合議制度、行政機(jī)關(guān)相互間的關(guān)系、行政機(jī)關(guān)的管轄權(quán)、行政授權(quán)、行政委托等。行政程序法對(duì)這些內(nèi)容加以規(guī)定以后，這些內(nèi)容在性質(zhì)上并不改變，依然屬于內(nèi)部程序，它們只是因?yàn)橥獠砍绦虻男枰谛姓绦蚍ㄖ屑右砸?guī)定，是外部程序向內(nèi)部程序提出的規(guī)范要求。有些內(nèi)容純屬行政組織法的范疇，不應(yīng)當(dāng)在政程序法中規(guī)定，比如行政機(jī)關(guān)的編制等級(jí)和編制員額、內(nèi)部機(jī)構(gòu)的設(shè)置、內(nèi)部呈批程序、公務(wù)員制度等。這些內(nèi)容要不要規(guī)定到行政程序法中來(lái)，在立法時(shí)比較容易把握，較難把握的主要是行政機(jī)關(guān)的職權(quán)范圍。實(shí)際上，行政程序法不應(yīng)當(dāng)規(guī)定具體行政機(jī)關(guān)的職權(quán)，它只應(yīng)當(dāng)規(guī)定行政機(jī)關(guān)不得超越職權(quán)進(jìn)行管轄，為了防止行政機(jī)關(guān)超越職權(quán)，可以進(jìn)一步規(guī)定相對(duì)人有權(quán)合理懷疑行政機(jī)關(guān)超越職權(quán)，有權(quán)通過(guò)一定的程序?qū)崿F(xiàn)對(duì)行政機(jī)關(guān)是否超越職權(quán)的監(jiān)督。
第二，注意內(nèi)部程序的外化。即當(dāng)內(nèi)部程序影響相對(duì)人權(quán)利義務(wù)時(shí)，行政程序法應(yīng)當(dāng)對(duì)這種內(nèi)部程序加以規(guī)定。比如，行政機(jī)關(guān)派出執(zhí)行調(diào)查的人數(shù)，看起來(lái)是一個(gè)內(nèi)部程序，但是由于這種內(nèi)部程序涉及相對(duì)人權(quán)利義務(wù)，便應(yīng)當(dāng)在行政程序法加以規(guī)定。再比如，聽證主持人的確定，看起來(lái)也是一個(gè)內(nèi)部程序，但它對(duì)相對(duì)人權(quán)利義務(wù)的影響很大，因而各國(guó)行政程序法都對(duì)此予以規(guī)定。在規(guī)定外部程序制度時(shí)，會(huì)在許多環(huán)節(jié)上涉及到內(nèi)部程序，由于外部程序的需要，有關(guān)的內(nèi)部程序便外化為外部程序。這些內(nèi)容在行政程序法中規(guī)定之后，其性質(zhì)發(fā)生了變化，從內(nèi)部程序轉(zhuǎn)化為外部程序。發(fā)生轉(zhuǎn)化的原因是因?yàn)樗鼈冇绊懙较鄬?duì)人的權(quán)利義務(wù)。在制定行政程序法時(shí)，顯然應(yīng)當(dāng)時(shí)時(shí)注意這個(gè)問(wèn)題。實(shí)踐中，內(nèi)部程序外化最嚴(yán)重的情況發(fā)生在我國(guó)的審批程序中。行政機(jī)關(guān)內(nèi)部各處室的分工，常常轉(zhuǎn)化為對(duì)外的獨(dú)立審批權(quán)，要相對(duì)人自己逐個(gè)蓋章；一級(jí)政府內(nèi)的各個(gè)職能部門，更是各爭(zhēng)自己的審批權(quán)。內(nèi)部程序外部化的結(jié)果，就使一項(xiàng)許可經(jīng)常要蓋幾十以至幾百個(gè)章，嚴(yán)重影響公民權(quán)利，也影響行政效率。不過(guò)這要通過(guò)行政許可法解決。
五、實(shí)體規(guī)范與程序規(guī)范的互相依托
行政程序法除了規(guī)定程序規(guī)范外，要不要規(guī)定實(shí)體規(guī)范？這也是制定行政程序法應(yīng)當(dāng)研究的基本問(wèn)題。其他國(guó)家和地區(qū)的行政程序法在這個(gè)問(wèn)題上做法不一，大致分為兩種類型。一類是“程序型”，行政程序法只規(guī)定程序規(guī)范，不規(guī)定實(shí)體規(guī)范。屬于這種類型的國(guó)家主要有美國(guó)、瑞士、日本、韓國(guó)等。另一類是“程序與實(shí)體并存型”，行政程序法不僅規(guī)定程序規(guī)范，還規(guī)定實(shí)體規(guī)范。屬于這種類型的以聯(lián)邦德國(guó)為代表，包括奧地利、西班牙、荷蘭、葡萄牙、我國(guó)澳門地區(qū)和我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)等國(guó)家和地區(qū)。[⑦]
有的學(xué)者闡述了行政程序法應(yīng)當(dāng)規(guī)定實(shí)體規(guī)范的理由。一是認(rèn)為，程序法中規(guī)定實(shí)體規(guī)范的做法在我國(guó)立法實(shí)踐已有先例，比如《中華人民共和國(guó)立法法》、《中華人民共和國(guó)行政處罰法》等，屬于程序法，但其中也不乏實(shí)體規(guī)范。二是認(rèn)為，實(shí)體規(guī)范作為程序法的補(bǔ)充，不但不會(huì)改變程序法的根本屬性，反而更有利于程序法價(jià)值的實(shí)現(xiàn)。三是認(rèn)為，行政實(shí)體法有很多重要原則和內(nèi)容來(lái)不及立法，這些原則和內(nèi)容是行政程序法起碼的前置內(nèi)容或先決條件，若不在行政程序法中作出規(guī)定，行政程序法就得不到應(yīng)有的支撐。由此得出結(jié)論，行政程序法主要規(guī)定程序規(guī)范，但同時(shí)還要規(guī)定一些必要的實(shí)體規(guī)范。[⑧]
我同意行政程序法應(yīng)當(dāng)規(guī)定實(shí)體規(guī)范的主張，但上述有些理由不盡妥當(dāng)。我認(rèn)為，在行政程序法中規(guī)定實(shí)體規(guī)范，并不是作為程序法的補(bǔ)充，也不是作為權(quán)宜之計(jì)，而是作為行政程序法應(yīng)有的組成部分；行政程序法中的實(shí)體規(guī)范具有特定的性質(zhì)和一定的范圍，在制定行政程序法時(shí)要認(rèn)真把握。
首先，要正確區(qū)分程序規(guī)范和實(shí)體規(guī)范，不要誤將程序規(guī)范當(dāng)作實(shí)體規(guī)范。一些論說(shuō)中把關(guān)于行政行為、行政合同效力的規(guī)定稱為實(shí)體規(guī)范，這就擴(kuò)大了實(shí)體規(guī)范的范圍，誤將一部分程序規(guī)范當(dāng)成了實(shí)體規(guī)范。比如說(shuō)，在行政程序法中很可能規(guī)定這樣兩個(gè)條文：一是“行政決定自行政決定書送達(dá)當(dāng)事人之日起發(fā)生效力”；另一個(gè)是“行政決定的履行構(gòu)成犯罪的，行政決定無(wú)效”。這兩條規(guī)定都是關(guān)于行政行為效力的，但并非都屬于實(shí)體規(guī)范，只有后一條才是實(shí)體規(guī)范，而前一條應(yīng)當(dāng)屬于程序規(guī)范。區(qū)分程序規(guī)范與實(shí)體規(guī)范的標(biāo)準(zhǔn)在一般情況下比較容易掌握，程序規(guī)范是關(guān)于行政主體和相對(duì)人在行政活動(dòng)過(guò)程中的權(quán)利義務(wù)的規(guī)定，實(shí)體規(guī)范是關(guān)于行政主體和相對(duì)人在行政活動(dòng)發(fā)生前或完成后的權(quán)利義務(wù)的規(guī)定。但是，當(dāng)一條規(guī)范所規(guī)定的內(nèi)容在時(shí)間上剛好處在行政活動(dòng)過(guò)程的開始或結(jié)束處，就比較難以認(rèn)定它是程序規(guī)范還是實(shí)體規(guī)范。這時(shí)，我們應(yīng)當(dāng)慎重對(duì)待，仔細(xì)鑒別。
其次，行政程序法中的實(shí)體規(guī)范與其他行政管理法律中的實(shí)體規(guī)范在性質(zhì)上有重大區(qū)別，不能混為一談。在治安管理法、土地管理法、森林管理法、交通管理法等各類行政管理法律中有許多實(shí)體規(guī)范，這些實(shí)體規(guī)范所針對(duì)的對(duì)象是相對(duì)人的行為，所規(guī)范的內(nèi)容是相對(duì)人應(yīng)受管理行為的構(gòu)成要件。即使在行政處罰法這樣的在很大程度上也對(duì)行政行為本身進(jìn)行規(guī)范的法律中，針對(duì)相對(duì)人行為、對(duì)相對(duì)人行為的構(gòu)成要件作出規(guī)定的實(shí)體規(guī)范也占很大比例。而行政程序法則不同，它完全不規(guī)定針對(duì)相對(duì)人行為的實(shí)體規(guī)范，只規(guī)定關(guān)于行政行為本身構(gòu)成要件的實(shí)體規(guī)范。這樣的實(shí)體規(guī)范如果另行制定法律加以規(guī)定，既沒(méi)有必要，也不符合邏輯，它們完全應(yīng)該是行政程序法的組成部分。
再次，程序規(guī)范與實(shí)體規(guī)范有時(shí)十分緊密地聯(lián)系在一起，這時(shí)，如果在立法上人為地把它們割裂開來(lái)，反而有害。比如，行政程序法很可能作這樣的規(guī)定：“具有下列情形之一的，行政決定無(wú)效：（一）行政機(jī)關(guān)無(wú)權(quán)作出該行政決定的；（二）行政決定嚴(yán)重違反法定程序的；（三）行政決定的內(nèi)容不可能實(shí)現(xiàn)的；（四）行政決定的履行構(gòu)成犯罪的；（五）行政決定的內(nèi)容違背公共秩序與善良風(fēng)俗的。”其中前兩項(xiàng)是程序性的，后三項(xiàng)是實(shí)體性的，它們十分緊密地聯(lián)系在一起，如果把它們分開，硬把后三項(xiàng)規(guī)定到其他法律中去，其結(jié)果之荒唐可想而知。
以上分析表明，在一定范圍內(nèi)的特定性質(zhì)的實(shí)體規(guī)范是行政程序法的必要組成部分，制定行政程序法時(shí)必須將之置于我們的視野之內(nèi)。
六、行政程序與復(fù)審程序的有機(jī)銜接
行政復(fù)議和行政訴訟都是相對(duì)人在對(duì)行政行為不服時(shí)尋求救濟(jì)所遵循的程序，可以將其統(tǒng)稱為“行政復(fù)審”。絕大多數(shù)有關(guān)行政行為的法律都要考慮行政行為與行政復(fù)議和行政訴訟的關(guān)系，行政程序法作為規(guī)范行政行為程序的基本法律，更應(yīng)當(dāng)處理好行政程序與行政復(fù)議和行政訴訟的關(guān)系。
各國(guó)行政程序法處理行政程序與行政復(fù)議和行政訴訟的關(guān)系有兩種做法，一是把行政復(fù)議和行政訴訟的程序制度直接規(guī)定在行政程序法中，不再另行制定行政復(fù)議法和行政訴訟法；二是另行制定行政復(fù)議法和行政訴訟法，行政程序法只規(guī)定行政程序與行政復(fù)議和行政訴訟相銜接的條款。采取第一種做法的主要是美國(guó)行政程序法，其他大多數(shù)國(guó)家的行政程序法都采取第二種做法。我國(guó)行政程序法不宜采用第一種做法，而應(yīng)借鑒第二種做法，主要理由是：第一，我國(guó)已經(jīng)制定了行政復(fù)議法和行政訴訟法，沒(méi)有必要因?yàn)橹贫ㄐ姓绦蚍ǘ鴱U止這兩部行之有效的法律；第二，行政程序法與行政復(fù)議法和行政訴訟法分開，更符合我國(guó)的情況。我國(guó)法律體系的建構(gòu)與大陸法系相似，比較注重對(duì)法律關(guān)系的分析，根據(jù)法律關(guān)系的不同而制定不同的法律。行政復(fù)議和行政訴訟同行政程序在法律關(guān)系上有明顯不同，不宜規(guī)定在同一部法律中。這樣，銜接好行政程序與行政復(fù)議和行政訴訟的關(guān)系便成為我國(guó)制定行政程序法需要考慮的一個(gè)重要問(wèn)題。
行政程序與行政復(fù)議和行政訴訟的銜接主要有兩個(gè)方面：第一，程序起止上的銜接。行政程序法的有關(guān)規(guī)定可以成為行政復(fù)議和行政訴訟開始的條件，比如行政復(fù)議機(jī)關(guān)在何種情況下可以啟動(dòng)復(fù)議程序，法院在何種情況下可以受理行政案件，需要依據(jù)行政程序法的有關(guān)規(guī)定。關(guān)于這種條件的規(guī)定就成為行政程序與行政復(fù)議和行政訴訟的銜接處。第二，判定依據(jù)上的銜接。行政程序法的規(guī)定成為行政復(fù)議和行政訴訟中對(duì)行政行為的合法性進(jìn)行判定的依據(jù)，比如在行政復(fù)議或行政訴訟中判定一個(gè)行政行為有效還是無(wú)效，需要依據(jù)行政程序法的有關(guān)規(guī)定。這樣，行政程序法中影響到行政行為有效性的各種規(guī)定實(shí)際上都有可能影響行政復(fù)議和行政訴訟，這些規(guī)定實(shí)際上也就成為行政程序與行政復(fù)議和行政訴訟的“寬泛”的接口。
根據(jù)以上分析，在制定行政程序法時(shí)一定要從行政復(fù)議和行政訴訟的角度對(duì)有關(guān)規(guī)定進(jìn)行審視，考察行政程序法的有關(guān)規(guī)定是否有利于行政程序同行政復(fù)議和行政訴訟的銜接，既要避免從行政程序進(jìn)入行政復(fù)議和行政訴訟時(shí)出現(xiàn)不應(yīng)有的障礙，影響對(duì)相對(duì)人權(quán)利的保護(hù)；也要避免過(guò)早從行政程序進(jìn)入行政復(fù)議和行政訴訟，影響行政主體充分行使行政職權(quán)；還要避免行政復(fù)議和行政訴訟中缺乏行政程序法應(yīng)當(dāng)提供的判案標(biāo)準(zhǔn)。總之，要加強(qiáng)法律之間的協(xié)調(diào)性，使行政法制形成一個(gè)“統(tǒng)一場(chǎng)”。
七、結(jié)語(yǔ)
制定行政程序法需要考慮的問(wèn)題很多，除了上面探討的這些問(wèn)題以外，還有許多重要問(wèn)題有待研討，比如聽證制度、行政程序法律責(zé)任制度、各類行政行為的主要程序制度等。但是上述探討的幾個(gè)問(wèn)題是影響這一立法活動(dòng)全局的、首要的基本問(wèn)題。考慮這些問(wèn)題，一要借鑒外國(guó)有益的做法；二要以我國(guó)的情況為基礎(chǔ)；三要注意理論創(chuàng)新。各國(guó)現(xiàn)有的行政程序法基本上可以分為兩類，一類以美國(guó)為代表，一類以德國(guó)為代表。這兩類行政程序法有共性，有許多共同的原則和制度，但是兩者的區(qū)別也比較大。我國(guó)的行政程序法在總體上不宜仿照美國(guó)行政程序法，因?yàn)閺奈覈?guó)國(guó)情看，沒(méi)有英美法系的法律文化傳統(tǒng)、制度環(huán)境和社會(huì)心理環(huán)境。我們總體上適宜借鑒大陸法系國(guó)家的行政程序法，但同時(shí)也要博采眾長(zhǎng)，借鑒美國(guó)行政程序法對(duì)我國(guó)有益的制度，比如聽證制度。制定行政程序法是推進(jìn)我國(guó)行政法制建設(shè)的重大立法活動(dòng)，在這一立法活動(dòng)中，行政程序法理論一定會(huì)同時(shí)得到深入發(fā)展。
參考文獻(xiàn)：
[①]例如，1925年，奧地利國(guó)會(huì)通過(guò)《普通行政程序法》，對(duì)歐洲大陸生產(chǎn)了重大影響。1928年捷克公布有關(guān)行政程序的行政命令，波蘭制定行政程序法。1930年，南斯拉夫制定行政程序法。德國(guó)當(dāng)時(shí)雖然沒(méi)有制定行政程序法，但各邦掀起了制定行政程序法的熱潮。見應(yīng)松年主編：《行政程序法立法研究》，北京：中國(guó)法制出版社，2001年3月版，第29頁(yè)。
[②]根據(jù)我國(guó)學(xué)者現(xiàn)有的研究，行政程序法的興起和發(fā)展有三次：第一次是20世紀(jì)20年代至二戰(zhàn)；第二次是二戰(zhàn)至20世紀(jì)90年代；第三次是20世紀(jì)90年代至今。參見同上，第203頁(yè)。
[③]學(xué)者提及的行政程序法立法目的通常有三個(gè)，一是保障公民權(quán)利，二是提高行政效率，三是防止行政機(jī)關(guān)濫用權(quán)力。其中第三個(gè)目的在邏輯上和實(shí)踐中均可以被前兩個(gè)目的吸收，因而提兩個(gè)目的就足矣。所以，學(xué)者們?cè)谶M(jìn)一步討論立法目的之間的關(guān)系時(shí)，通常把第三個(gè)目的放在一邊，只討論前兩個(gè)目的之間的關(guān)系。參見同上，第156—176頁(yè)。
[④]姜明安：《我國(guó)行政程序立法模式選擇》，載《中國(guó)法學(xué)》（京）1996第5期。
[⑤]邢鴻飛：《行政程序立法中的三組關(guān)系》，載《法學(xué)》（滬）2002第9期。
[⑥]王萬(wàn)華著：《行政程序法研究》，北京：中國(guó)法制出版社，2000年版，第143—147頁(yè)。
關(guān)鍵詞:水電站工程;監(jiān)理;工作程序;構(gòu)建
水電站工程施工質(zhì)量對(duì)我國(guó)水電項(xiàng)目的發(fā)展有著重要的影響,對(duì)我國(guó)可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略的實(shí)施有著重要的影響。加強(qiáng)水電站工程施工質(zhì)量管理、加強(qiáng)施工過(guò)程監(jiān)理工作管理是促進(jìn)我國(guó)可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略中電力能源供應(yīng)的重要工作。現(xiàn)代水電站工程監(jiān)理工作的開展,需要監(jiān)理企業(yè)以科學(xué)的監(jiān)理工作架構(gòu)、工作流程為基礎(chǔ),針對(duì)影響水電站工程施工質(zhì)量的各質(zhì)量控制點(diǎn)進(jìn)行施工的監(jiān)理工作。以科學(xué)的、嚴(yán)禁的施工監(jiān)理保障水電站工程施工質(zhì)量,為我國(guó)可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略中電力供應(yīng)奠定基礎(chǔ)。
一、水電站工程監(jiān)理工作現(xiàn)狀與重要性分析
近年來(lái)水利工程項(xiàng)目的大規(guī)模建設(shè),為水電工程施工企業(yè)的發(fā)展帶來(lái)了廣闊的發(fā)展空間,同時(shí)也對(duì)水電站工程監(jiān)理企業(yè)提出了更高的要求。現(xiàn)代水電站工程建設(shè)企業(yè)施工技術(shù)力量與管理水平參差不齊,造成水電站工程建設(shè)施工過(guò)程存在諸多問(wèn)題。加強(qiáng)許多施工企業(yè)在中標(biāo)后將工程項(xiàng)目分包給小型施工企業(yè),更是造成了施工質(zhì)量管理的困難。這樣的條件下,水電站工程建設(shè)監(jiān)理工作就顯得尤為重要,監(jiān)理工程師必須以自身的管理權(quán)限嚴(yán)格進(jìn)行施工過(guò)程的監(jiān)理工作,補(bǔ)足中標(biāo)企業(yè)管理存在的不足,保障水電工程施工質(zhì)量。針對(duì)這樣的情況,水電站工程監(jiān)理企業(yè)必須根據(jù)工程實(shí)際情況與施工企業(yè)管理水平,構(gòu)建科學(xué)的監(jiān)理工作流程,保障工程施工質(zhì)量。
二、水電站工程監(jiān)理工作程序的科學(xué)構(gòu)建
由于水電站工程施工管理存在的不足使得工程監(jiān)理必須承擔(dān)更多的質(zhì)量責(zé)任,通過(guò)嚴(yán)格的施工監(jiān)理保障水電站工程施工質(zhì)量。監(jiān)理工作流程的構(gòu)建對(duì)監(jiān)理工作質(zhì)量有著重要的影響,其是水電工程監(jiān)理工作科學(xué)、有效開展的基礎(chǔ),是工程項(xiàng)目監(jiān)理工作實(shí)施的基本準(zhǔn)則。
2.1結(jié)合工程實(shí)際情況,科學(xué)的設(shè)計(jì)水電站工程監(jiān)理工作流程
水電站工程的施工設(shè)計(jì)方案是設(shè)計(jì)監(jiān)理工作流程的基礎(chǔ),監(jiān)理工作流程的設(shè)計(jì)在保障監(jiān)理工作完整性、科學(xué)性的同時(shí)必須注重與水電站工程施工工藝、技術(shù)要求以及工程特點(diǎn)。根據(jù)工程實(shí)際情況以及監(jiān)理工作重點(diǎn)科學(xué)的設(shè)計(jì)水電站工程監(jiān)理工作流程,以滿足工程施工質(zhì)量的要求,保障工程施工過(guò)程中對(duì)施工質(zhì)量監(jiān)理。根據(jù)水電站工程監(jiān)理內(nèi)容,建立工作流程應(yīng)以工程實(shí)際情況為基礎(chǔ),首先構(gòu)建監(jiān)理工作主體流程,然后根據(jù)各項(xiàng)監(jiān)理工作進(jìn)行分項(xiàng)監(jiān)理工作流程的設(shè)計(jì)與構(gòu)建。
2.2水電站工程監(jiān)理工作主體流程的構(gòu)建
水電站工程監(jiān)理工作主體流程是工程建立企業(yè)自承接工程建立工作開始至合同結(jié)束過(guò)程中各項(xiàng)工作開展的主要流程。其工作流程為:(1)建設(shè)單位與建立單位簽訂委托監(jiān)理合同(2)組建項(xiàng)目監(jiān)理部進(jìn)駐現(xiàn)場(chǎng)并進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)查勘(3)編制監(jiān)理規(guī)劃、實(shí)施細(xì)則與表示文件(4)協(xié)助建設(shè)單位組織進(jìn)行施工圖設(shè)計(jì)技術(shù)交底和圖紙會(huì)審(5)參加第一次工地會(huì)議進(jìn)行建立交底(6)審批施工組織設(shè)計(jì)、施工條件準(zhǔn)備、檢查場(chǎng)地移交,審查控制測(cè)(7)施工過(guò)程的監(jiān)理(質(zhì)量、進(jìn)度、造價(jià)控制、安全環(huán)保監(jiān)督、合同信息管理、組織協(xié)調(diào))(8)審核竣工報(bào)告、參加工程竣工驗(yàn)收(9)審查承包單位結(jié)算(10)工程監(jiān)理工作攻訐、提交工程檔案資料(11)保修期監(jiān)理(12)監(jiān)理合同結(jié)束。按照每部分工作的重點(diǎn),其又分為多個(gè)監(jiān)理流程分項(xiàng),如:施工水電工程招標(biāo)監(jiān)理工作程序、施工準(zhǔn)備階段監(jiān)理工作程序、工程質(zhì)量控制程序、工程合同費(fèi)用控制程序等多個(gè)分項(xiàng)監(jiān)理工作程序,其目的就是通過(guò)科學(xué)的監(jiān)理工作程序有效保障工程的順利開展、保障投資方、施工企業(yè)的經(jīng)濟(jì)利益、保障工程施工質(zhì)量。主體工作程序的構(gòu)建是根據(jù)監(jiān)理工作主要工作進(jìn)行分類后按照工程招標(biāo)、施工、竣工等步驟進(jìn)行的工作程序設(shè)計(jì),其必須根據(jù)工程建設(shè)的步驟進(jìn)行,以保障監(jiān)理工作能夠?qū)こ添?xiàng)目每一階段都進(jìn)行嚴(yán)格監(jiān)督與管理。
2.3水電站工程監(jiān)理分項(xiàng)監(jiān)理工作程序的建立
分項(xiàng)監(jiān)理工作程序是針對(duì)該分項(xiàng)管理工作進(jìn)行的監(jiān)理,以監(jiān)理工作程序的實(shí)施達(dá)到分項(xiàng)控制的目標(biāo)。在進(jìn)行分項(xiàng)監(jiān)理工作程序設(shè)計(jì)與建立時(shí),必須要對(duì)該分項(xiàng)目標(biāo)進(jìn)行科學(xué)分析與分解,將目標(biāo)按照工作重點(diǎn)、按照施工進(jìn)度分解為若干小項(xiàng),并依據(jù)目標(biāo)分解到各階段的控制關(guān)鍵進(jìn)行監(jiān)理工作。例如:工程進(jìn)度控制程序要根據(jù)工程進(jìn)度各主管部門級(jí)別、管理內(nèi)容的不同進(jìn)行控制程序的建立。承包單位申報(bào)已完成工程量報(bào)表、工程價(jià)報(bào)表監(jiān)理檢查工程量(對(duì)照?qǐng)D紙、現(xiàn)場(chǎng)量測(cè))造價(jià)監(jiān)理工程師審核已完工程價(jià)款報(bào)表總監(jiān)簽發(fā)建設(shè)單位審查會(huì)簽后支付工程款至承包單位。通過(guò)上述流程可以看出,該工作程序是按照施工款項(xiàng)各級(jí)主管單位為主進(jìn)行流程設(shè)計(jì),根據(jù)工程款審核部門權(quán)限的不同構(gòu)建的科學(xué)的工作程序。該工作程序能夠有效保障建設(shè)單位與施工單位經(jīng)濟(jì)利益。
2.4以科學(xué)的監(jiān)理工作程序?yàn)榛A(chǔ)開展水電站工程監(jiān)理工作
科學(xué)的監(jiān)理工作程序是保障水電站工程監(jiān)理工作中監(jiān)理人員工作嚴(yán)格按照有關(guān)規(guī)范執(zhí)行的基礎(chǔ),是監(jiān)理工作開展的基本準(zhǔn)則。水電站監(jiān)理企業(yè)必須根據(jù)工程情況,以及科學(xué)的設(shè)計(jì),構(gòu)建現(xiàn)代化的、科學(xué)的監(jiān)理工作程序,以此規(guī)范水電站監(jiān)理工作,保障監(jiān)理工作質(zhì)量,促進(jìn)工程建設(shè)監(jiān)理工作的開展。
三、注重監(jiān)理工作考核程序的建立,提高監(jiān)理工作質(zhì)量
建立單位是根據(jù)業(yè)主的授權(quán)和委托、依據(jù)國(guó)家有關(guān)工程建設(shè)的法律、法規(guī)、工程建設(shè)文件、監(jiān)理合同等對(duì)給你改成建設(shè)實(shí)施監(jiān)督管理的組織。其工作程序的建立對(duì)有效保障工程順利開展有著重要的意義。水電站工程項(xiàng)目監(jiān)理工作程序的科學(xué)構(gòu)建不僅需要根據(jù)工程施工各項(xiàng)目進(jìn)行監(jiān)督與管理,還需要監(jiān)理企業(yè)構(gòu)建科學(xué)的現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)理考核程序,以此保障水電站工程施工的順利開展、保障現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)理工作質(zhì)量。對(duì)現(xiàn)場(chǎng)建立工作進(jìn)行考核時(shí)監(jiān)理單位在實(shí)施監(jiān)理工作時(shí)必須做好的重要基礎(chǔ)工作,其對(duì)水電站工程建設(shè)施工質(zhì)量有著重要的影響。因此,水電站監(jiān)理企業(yè)必須根據(jù)工程實(shí)際情況以及管理結(jié)構(gòu)等進(jìn)行綜合分析,并根據(jù)監(jiān)理工作內(nèi)容構(gòu)建科學(xué)的現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)理考核工作程序,以此考核現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)理工作質(zhì)量,保障監(jiān)理工作的順利開展。
結(jié)論
綜上所述,水電站工程監(jiān)理工作程序的科學(xué)構(gòu)建對(duì)工程項(xiàng)目的實(shí)施、對(duì)承建企業(yè)與業(yè)主的經(jīng)濟(jì)利益都有著重要的意義。監(jiān)理企業(yè)必須認(rèn)識(shí)到監(jiān)理工作程序監(jiān)理的重要性,通過(guò)對(duì)工程實(shí)際情況、施工企業(yè)技術(shù)水平等基本信息的綜合分析與論證,科學(xué)的設(shè)計(jì)監(jiān)理工作程序,以保障水電站工程建設(shè)施工質(zhì)量、保障雙方企業(yè)的經(jīng)濟(jì)利益。這就需要監(jiān)理企業(yè)必須不斷加強(qiáng)自身監(jiān)理人員專業(yè)技術(shù)水平的培養(yǎng),以專業(yè)技術(shù)人才培養(yǎng)為基礎(chǔ)促進(jìn)企業(yè)監(jiān)理水平的提高,促進(jìn)監(jiān)理企業(yè)綜合市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力的提高。
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關(guān)鍵詞：論文；抄襲；檢測(cè)；代碼；判定
中圖分類號(hào)：TP311文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A文章編號(hào)：1007-9599 (2010) 09-0000-02
Code Similarity Detection in the Determination of Plagiarism
Wang Minghao
(Putian College,Putian351100,China)
Abstract:The present paper detection system,only the text part for the judge,can not determine the thesis contained in the original code.Thesis of science and engineering students,usually contains a large number of the code.Silent due to the current system code as the original,and ultimately affect the whole paper copy of the proportion for the judge,so that accuracy of the greatly reduced.This article attempts to explore the existing detection system,add a test for the determination of the module code,improve science and engineering students to determine the accuracy of the thesis plagiarism.
Keywords:Paper;Plagiarism;Detection;Code;Determine
根據(jù)09年年底，湯森路透集團(tuán)的報(bào)告《全球科研報(bào)告：中國(guó)》（Global Research Report：China）中稱，近年來(lái)，中國(guó)的科研論文數(shù)量呈爆炸性發(fā)展，僅次美國(guó)，高居世界第二[1]。而與之形成鮮明相比的是，中國(guó)論文的被引用率低，質(zhì)量不高和原創(chuàng)性內(nèi)容不多。這一矛盾產(chǎn)生的主要原因在于高校論文互相抄襲的現(xiàn)象。隨著網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的日益普及，這股學(xué)術(shù)不端之風(fēng)更深深的影響了在校學(xué)生。學(xué)術(shù)浮夸和論文抄襲現(xiàn)象大量的出現(xiàn)在應(yīng)屆學(xué)生的畢業(yè)論文之中。現(xiàn)有的學(xué)術(shù)不端檢測(cè)系統(tǒng)主要是針對(duì)文字的檢測(cè)，對(duì)純理論的論文的抄襲判定比較準(zhǔn)確。但是與文科學(xué)生不同，理工科學(xué)生的畢業(yè)論文中常會(huì)引用一定數(shù)量的代碼，這些代碼的獨(dú)創(chuàng)性不被判斷。致使部分理工科畢業(yè)生在畢業(yè)論文中大量引用代碼，以減少文字部分引用率的百分比。為了解決這個(gè)問(wèn)題，亟需在現(xiàn)有的學(xué)生不端檢測(cè)系統(tǒng)中建立針對(duì)理工科學(xué)生的程序代碼相似性檢測(cè)模塊。
一、研究背景
程序代碼相似性的檢測(cè)最早是源于對(duì)重復(fù)代碼的檢測(cè)和對(duì)代碼的優(yōu)化。對(duì)于程序代碼相似度的度量研究，國(guó)外起步的比較早，相關(guān)的研究也比較多。早在二十世紀(jì)七十年代，國(guó)外就有學(xué)者開始研究檢測(cè)代碼相似性的理論，和基于理論構(gòu)建的檢測(cè)系統(tǒng)。目前常用的代碼檢測(cè)技術(shù)有兩類：一是最早于1976，由Purdue大學(xué)的K.J.Ottenstein提出的基于屬性計(jì)數(shù)法（Attribute Counting）[2]；二是1996年，由Verco KL和Wise MJ提出的基于結(jié)構(gòu)度量法（Structure Metrics）[3]。
二、代碼檢測(cè)在畢業(yè)論文中的應(yīng)用
（一）相似代碼的判定
代碼抄襲定義為：一個(gè)程序在經(jīng)過(guò)了若干常規(guī)性的修改得到的程序[4]。修改的方法主要?dú)w為十類，見表1。學(xué)生在畢業(yè)論文中的代碼的抄襲主要體現(xiàn)在前8種。
基于這些常規(guī)的修改方式，以C語(yǔ)言代碼的判定為例，常用的檢測(cè)思路之一是，將代碼視為一系列Token（標(biāo)記）的集合，由詞法分析程序?qū)⒃创a轉(zhuǎn)換為Token流。記錄兩份代碼為x和y，兩者經(jīng)過(guò)分解的Token流集合分別為X和Y，抄襲的判定條件滿足表2。
（二）系統(tǒng)的構(gòu)建
1.設(shè)計(jì)思路。
對(duì)于學(xué)生畢業(yè)論文中代碼抄襲的具體判定包括以下三個(gè)方面：識(shí)別，檢測(cè)和確認(rèn)。
（1）識(shí)別階段：根據(jù)代碼中的關(guān)鍵詞進(jìn)行比對(duì)，確定代碼使用的何種程序語(yǔ)言。
（2）檢測(cè)階段：根據(jù)識(shí)別的結(jié)果，選定特定程序語(yǔ)言的代碼數(shù)據(jù)庫(kù)，進(jìn)行檢測(cè)，判定代碼的相似度。
（3）確認(rèn)階段：根據(jù)檢測(cè)階段對(duì)相似度的判定，輸出結(jié)果。
與現(xiàn)有的純代碼復(fù)制相似性檢測(cè)，以及純文字相似檢測(cè)系統(tǒng)不同，針對(duì)理工科學(xué)生畢業(yè)論文的代碼檢測(cè)的系統(tǒng)必須實(shí)現(xiàn)以下功能：
（1）代碼和文字的分離。將代碼從論文中分離，對(duì)不同的代碼段落編號(hào)，各段單獨(dú)存儲(chǔ)。將分離代碼后的論文的文字部分，形成單個(gè)文本，統(tǒng)一存儲(chǔ)。
（2）針對(duì)文字和代碼建立不同的檢測(cè)數(shù)據(jù)庫(kù)。
（3）根據(jù)不同的代碼類型，必須建立有特征識(shí)別功能，能針對(duì)不同語(yǔ)言分別檢測(cè)的分析系統(tǒng)和相關(guān)數(shù)據(jù)庫(kù)。
2.系統(tǒng)構(gòu)架。
根據(jù)系統(tǒng)的需求，系統(tǒng)主要功能模塊在論文中代碼分離基礎(chǔ)上，包括兩大部分：針對(duì)代碼檢測(cè)的模塊和針對(duì)文字檢測(cè)的模塊。具體見圖1
分離模塊主要實(shí)現(xiàn)代碼和文字的分離，根據(jù)代碼和文字的不同特征，將其分離為代碼部分和文字部分，并將分離后的文字和代碼進(jìn)行存儲(chǔ)。后臺(tái)數(shù)據(jù)庫(kù)包括存儲(chǔ)數(shù)據(jù)庫(kù)和代碼特征數(shù)據(jù)庫(kù)兩個(gè)部分。其中存儲(chǔ)數(shù)據(jù)庫(kù)用來(lái)存儲(chǔ)預(yù)處理之后的文字和代碼；代碼特征數(shù)據(jù)庫(kù)用于存儲(chǔ)不同程序語(yǔ)言的特征，以C語(yǔ)言為例，代碼特征數(shù)據(jù)庫(kù)中需要存儲(chǔ)的內(nèi)容包括有代表性的操作符和關(guān)鍵字。代碼特征數(shù)據(jù)庫(kù)的主要作用包括兩個(gè)方面。第一，用于判定一段字母構(gòu)成的文字是否為程序代碼，以及該程序段由何種語(yǔ)言寫成。第二，在代碼檢測(cè)時(shí)，用于劃分代碼的結(jié)構(gòu)構(gòu)成。代碼數(shù)據(jù)庫(kù)存儲(chǔ)用于比對(duì)相似性的大量原始代碼信息。針對(duì)中文論文的檢測(cè)，分離模塊以段落為單位，判定三種情況：純中文，純字母和中文字母夾雜。純中文可以直接判定為論文的文字部分。純字母的可以比照代碼特征數(shù)據(jù)庫(kù)，判定是否為代碼。如果是代碼，以代碼的形式單獨(dú)存儲(chǔ)，否則，以文字的形式統(tǒng)一存儲(chǔ)。中文字母夾雜的段落，可在去除了中文后，按照純字母的情況進(jìn)行處理。
代碼檢測(cè)模塊包括代碼預(yù)處理、代碼相似度檢測(cè)和代碼相似度判定三個(gè)功能。預(yù)處理用于去除代碼中的冗余信息。根據(jù)表1中的定義，針對(duì)其中的2，3，9項(xiàng)，預(yù)處理模塊消除了源代碼中的注釋，空格，換行和對(duì)程序輸出效果無(wú)效的代碼。同時(shí)，預(yù)處理模塊還消除了常見代碼段，如預(yù)處理命令和標(biāo)準(zhǔn)輸入輸出語(yǔ)句等。預(yù)處理之后的代碼作為輸入，由相應(yīng)的算法進(jìn)行檢測(cè)，并得出相似度評(píng)判結(jié)果。
文字檢測(cè)模塊將分離的文字由相應(yīng)算法進(jìn)行檢測(cè)，得出相似度判定結(jié)果。
輸出模塊根據(jù)代碼檢測(cè)判定和文字檢測(cè)判定，輸出最終檢測(cè)結(jié)果：標(biāo)記所引用或抄襲的部分的出處，以及所站論文總字?jǐn)?shù)的百分比，最后給出綜合的判定。
三、總結(jié)和展望
對(duì)代碼獨(dú)創(chuàng)性的判定是一項(xiàng)細(xì)化而復(fù)雜的任務(wù)。要真正形成完善的系統(tǒng)，還要大量工作要做，如對(duì)于代碼判定的一系列數(shù)據(jù)庫(kù)的建立，和更完善的判定算法的選擇和實(shí)現(xiàn)，并在實(shí)際投入使用后進(jìn)一步完善。
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本報(bào)訊（記者 汪玲）記者昨日獲悉，四川農(nóng)業(yè)大學(xué)日前啟動(dòng)本科生畢業(yè)論文改革，與四川大學(xué)不同，川農(nóng)大加強(qiáng)了本科畢業(yè)生的論文程序，對(duì)本科畢業(yè)論文的要求和研究生一致。這個(gè)要求引發(fā)了不少大學(xué)生的爭(zhēng)議，認(rèn)為此舉加重了學(xué)生的負(fù)擔(dān)。
四川農(nóng)業(yè)大學(xué)日前下發(fā)文件，對(duì)目前尚在大三的學(xué)生的論文工作進(jìn)行了提前部署。據(jù)悉，從2007屆畢業(yè)生開始，該校將加大畢業(yè)生論文的管理力度，通過(guò)增加環(huán)節(jié)、保證師資等措施，強(qiáng)調(diào)本科畢業(yè)論文的質(zhì)量。按照要求，2011年將離校的2007屆學(xué)生，畢業(yè)論文必須經(jīng)過(guò)“撰寫開題報(bào)告”、“開題報(bào)告答辯”、“畢業(yè)論文（設(shè)計(jì)）撰寫”、“畢業(yè)論文（設(shè)計(jì)）答辯”等四個(gè)大環(huán)節(jié)。和原來(lái)的畢業(yè)生論文程序相比，增加了答辯環(huán)節(jié)。開題答辯要求每組必須有4位老師在場(chǎng)，組長(zhǎng)由教授或副教授擔(dān)任。學(xué)生答辯時(shí)間不少于15分鐘。
“本科生畢業(yè)論文被質(zhì)疑，并不是論文本身的錯(cuò)，而是管理環(huán)節(jié)的問(wèn)題。”川農(nóng)大副校長(zhǎng)楊文鈺表示，要保證畢業(yè)生畢業(yè)論文質(zhì)量、防止抄襲，可以通過(guò)論文開題和寫作過(guò)程中增加管理環(huán)節(jié)來(lái)實(shí)現(xiàn)。
此舉在學(xué)生中引起了爭(zhēng)議，不少人擔(dān)心這樣嚴(yán)格的程序會(huì)增加負(fù)擔(dān)，“又要實(shí)習(xí)、又要寫論文，還要找工作，哪來(lái)的時(shí)間呢？”對(duì)此，該校要求2007屆學(xué)生從第5學(xué)期第13周（2009年11月23~29日）就開始開題的相關(guān)準(zhǔn)備工作，第6學(xué)期第3周前完成開題報(bào)告撰寫。第7學(xué)期第11~18周（2010年11、12月）開始論文答辯，每個(gè)學(xué)生報(bào)告和答辯時(shí)間不少于15分鐘。楊文鈺表示，由于在時(shí)間上進(jìn)行了調(diào)整，因此，即使增加了環(huán)節(jié)，畢業(yè)論文也不會(huì)增加畢業(yè)生的負(fù)擔(dān)。他認(rèn)為，社會(huì)不用把畢業(yè)論文看得過(guò)于神圣。
智能網(wǎng)（IN）是在原有的通信網(wǎng)絡(luò)基礎(chǔ)上為快速、方便、經(jīng)濟(jì)、靈活的提供新的電信業(yè)務(wù)而設(shè)置的附加網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)。SNMP即簡(jiǎn)單網(wǎng)絡(luò)管理協(xié)議，是目前應(yīng)用最廣泛的TCP/IP網(wǎng)絡(luò)管理框架，跟TCP/IP一樣成了事實(shí)上的計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)管理國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)。
本論文主要討論SNMP和智能網(wǎng)互連的解決方案。首先分別介紹了智能網(wǎng)和簡(jiǎn)單網(wǎng)絡(luò)管理協(xié)議，隨后進(jìn)行SNMP與智能網(wǎng)互連的研究。最后，采用面向?qū)ο蟮姆治龊驮O(shè)計(jì)，使用支持UML語(yǔ)言的可視化建模工具Rational Rose進(jìn)行了建模，并在文末給出建模的原理、方法和最后成果。
【關(guān)鍵詞】
智能網(wǎng)（IN） 簡(jiǎn)單網(wǎng)絡(luò)管理協(xié)議（SNMP） 網(wǎng)絡(luò)管理 統(tǒng)一建模語(yǔ)言（UML）
目 錄
第一章 概述 6
略…………
第二章 智能網(wǎng)（IN） 7
略…………
第三章 簡(jiǎn)單網(wǎng)絡(luò)管理協(xié)議（SNMP） 15
略…………
第四章 SNMP與智能網(wǎng)互連的研究 24
略…………
第五章 UML和Rational Rose 28
略…………
第六章 用Rose進(jìn)行建模 34
略…………
第七章 結(jié)束語(yǔ) 43
略…………
參考文獻(xiàn) 45
致 謝 46
附錄一 英文縮寫詞 47
附錄二 外文翻譯之原文 48
附錄三 外文翻譯之譯文 57
：26000多字的論文、12000多附錄、3700多全文簡(jiǎn)介、1700多開題報(bào)告、3300多中期報(bào)告
有PPT論文演示、有中英文摘要、目錄、圖、參考文獻(xiàn)等。
附帶源程序，需ROSE環(huán)境運(yùn)行，文本格式可看源代碼
價(jià)格400元
源程序完整，但該論文主旨為SNMP與智能網(wǎng)互連的建模。模型建立后可根據(jù)該模型利用VC++ OR VB 等開發(fā)工具進(jìn)行編程設(shè)計(jì)。關(guān)于建模可參考以下兩點(diǎn)：
1、UML，Unified Modeling Language，統(tǒng)一建模語(yǔ)言，是一種面向?qū)ο蟮慕ＵZ(yǔ)言，它的主要作用是幫助我們對(duì)軟件系統(tǒng)進(jìn)行面向?qū)ο蟮拿枋龊徒＃梢悦枋鲞@個(gè)軟件開發(fā)過(guò)程從需求分析直到實(shí)現(xiàn)和測(cè)試的全過(guò)程。
2、Rational Rose是分析和設(shè)計(jì)面向?qū)ο筌浖到y(tǒng)的強(qiáng)大工具，可以幫助先建模系統(tǒng)再編寫代碼，從而一開始就保證系統(tǒng)結(jié)構(gòu)合理。利用模型可以更方便地捕獲設(shè)計(jì)缺陷，從而以較低的成本修正這些缺陷。
由于該論文有一個(gè)大題目并由一個(gè)設(shè)計(jì)小組共同完成的，分為三個(gè)部分。而本論文《SNMP和智能網(wǎng)互連》主要討論SNMP和智能網(wǎng)互連的解決方案，屬于前期性工作。與一般畢業(yè)設(shè)計(jì)所理解的源程序略有不同。
適合郵電類計(jì)算機(jī)專業(yè)的畢業(yè)論文，其它兩部分有論文但沒(méi)有程序，如需要可另外購(gòu)買。
另注：此文寫作日期為2000年7月
