發布時間：2023-03-23 15:13:25
序言：寫作是分享個人見解和探索未知領域的橋梁，我們為您精選了8篇的企業技術創新論文樣本，期待這些樣本能夠為您提供豐富的參考和啟發，請盡情閱讀。
農業科技體制改革的不斷深入，為農業科技型企業的興起提供了良好的機遇，一批科技型農業企業興起，有力地推動了科研與經濟的有效結合。但由于長期計劃經濟體制及傳統觀念的制約，加之人才、資金等方面的困擾，農業科技企業的技術創新還存在以下問題：
1．國家農業科技創新體系有待于完善
國家農業科技創新體系是國家科技創新體系的一個有機組成部分，是與農業知識創新體系、農業技術創新及其相關的機構和組織構成的網絡系統，主要包括農業企業、農業科研機構和大學。目前，農業科研機構與大學具有較強的農業技術開發能力，但是由于受內部傳統考核管理制度等因素的影響，其開發出來的技術往往難以形成有效的技術供給；而農業企業有很強的技術需求，但技術開發能力比較弱。
2．農業科技企業創新意識不強
目前，我國農業科技企業大多數處于創業成長期，技術積累和經濟實力較弱，加之一些企業家的短期行為和技術外部性特點等因素的影響，農業科技企業普遍存在著技術創新意識不強的問題。
3．農業科技企業技術創新風險管理力度不夠
技術創新是現代農業經濟增長的主要源泉，也是提高企業競爭力，實現可持續發展的重要途徑。而技術創新是一項高風險活動，技術創新風險按階段劃分，可以分為決策階段風險、技術開發階段風險、生產階段風險和市場階段風險。面對這些風險，農業科技企業在技術研發組織體系及技術隊伍建設等方面未能給予足夠的重視，加之，政府對農業科技企業扶持不足，使農業科技企業難以應對技術創新風險。
4．農業科技企業創新能力不足
在西方發達國家，技術創新的主體是企業，而不是政府研究開發機構，因為前者的經費投入和經費使用均占絕對優勢。然而，在我國，企業沒有成為技術創新的主體。一方面，從技術開發能力看，我國科技力量的2/3以上在企業之外，企業缺乏高水平的技術人才；另一方面，大中型企業設立專門技術開發機構的比例偏低，并且，其中還有相當一部分開發機構要么資金不落實，要么缺乏高水平的技術人才，要么沒有明確的技術開發方向，要么基礎條件薄弱，無法發揮其應有的作用。在我國，技術創新的主體不是企業，而是企業外的科研院所和高等學校。
5．農業技術創新缺乏激勵
目前，我國企業技術創新水平不高，大多數企業的產品缺乏科技含量和競爭力。造成這種狀況除長期的計劃經濟的影響以外，缺乏有效的技術創新激勵機制是一個重要原因。同時，技術創新的外部效應，技術創新周期和高風險等也在相當程度上影響著企業技術創新的主動性和積極性。農業企業也面臨著同樣的處境，其結果是企業輕視技術的自主創新，競相引入成熟技術，雖擴大了生產能力，卻未形成技術創新能力[①]。
6．現有的農業科技人才培養模式不適應企業技術創新發展的要求
創新人才是創新活動的主體。長期以來，我國農業科技人才的培養存在著重理論輕實踐，重研究輕開發的弊端，造成了其研發實踐能力較差，難以滿足農業科技企業技術創新的需求。
二、農業科技企業技術創新機制的優化
根據我國農業科技企業技術創新的實際，農業科技企業技術創新體系的有效運作必須有一個良好的發展環境及配套政策的支持。
1．完善農業知識產權制度
①在法律普及方面。加強農業知識產權人才培養和宣傳教育，建立一支適應國家農業創新體系建設需要的農業知識產權隊伍，增強全社會的農業知識產權意識。目前，農業知識產權審查、審判人才、律師人才奇缺，特別是農業知識產權法律人才和管理人才的供需矛盾將是困擾我國建設法治國家的一大難題。因此，應大力發展農業知識產權教育事業，大力培養農業知識產權專門人才，提高靈活運用農業知識產權戰略、策略的能力，促進農業科技工作更好開展、各學科更好發展。這是我國解決農業知識創新與農業知識產權保護協同發展的基礎和關鍵。同時要在全社會開展農業知識產權法律知識的宣傳教育，提高知識產權保護的意識，重點結合典型案例宣傳我國現行的一系列農業知識產權保護的有關法律法規。
②在司法方面。加強農業知識產權的司法隊伍建設。根據農業知識產權案件的專業性、技術性特點，要盡快培養一批專業法官，設立專門審判機構和專業法官集中審理農業知識產權案件。另外，還應采取多種形式對案件所涉及的專業技術問題進行鑒定，其途徑包括聘請農業技術專家擔任陪審員、委托專家組進行技術鑒定和走訪有關農業技術專家等。
2．建立合理的市場結構
不同的市場結構對技術創新的影響是不同的，促進技術創新的理想的市場結構是介于完全競爭和完全壟斷之間的“中間程度競爭”的市場結構。目前我國農業技術市場化程度較低，不利于農業技術創新。如我國的種子行業是國有種子公司壟斷的市場結構，種子法律法規對農業科研單位、農業科技企業經營種子做出很多限制。因此，應建立合理的市場結構，以激勵農業科技企業進行農業技術創新。
3．建立由政府引導，以企業和社會力量為基礎的技術創新投資機制
長期以來，我國政府是農業科技的重要投資者，而在我國目前財力有限，不可能大幅度地增加農業技術創新的投入的情況下，應建立政府、企業、社會力量共同投資的多渠道、多途徑的投入機制。由于農業技術創新存在的不確定性和風險性，要盡快設立農業科技創新融資擔保基金，資金主要來自政府撥款、社會捐贈和定向募集等，啟動資金應以政府為主。同時，支持和引導高新技術項目從資本市場融資，推動農業高新技術的發展[②]。
4．建立和完善我國農業技術風險投資機制
①要加大政府的政策扶持力度
首先，要制定和實施農業技術創新風險投資的扶持政策，在稅收方面給予減稅或免稅。其次，建立農業技術創新風險投資保障體系。為鼓勵農業技術創新風險投資，應對投資者在投資中的經濟風險予以保險，為農業技術創新風險投資創造良好的創業環境。再次，要規范資本市場，發展和完善支撐條件。
②發展農業風險投資公司，建立多層次的農業技術創新風險投資體系通過制定優惠政策，建立社會、個人、企業多方參與，并同國際接軌的我國農業技術創新風險投資運作模式，引導民間的大量游資投向農業高新技術產業，實現籌資渠道的多樣性。
5．加大農業共性技術開發的政府扶持力度
共性技術是指在很多領域內已經或未來可能被廣泛應用，其研發成果可共享并對整個產業（而非個別產品或企業）或多個產業及其企業產生深度影響的一類技術。[51]共性技術尤其是農業共性技術有很強的共用性、外部性、基礎性和關聯性。開發農業共性技術往往投資大，外部性強，所以，一般農業科技企業不愿意進行農業共性技術開發。因此，需要政府通過項目引導，協調組織大學、農業科研院所及有關農業科技企業進行農業共性技術開發，項目應重點支持能夠對農業經濟發展起重大作用，并顯著提高農業產業技術水平的技術領域。
6．消除條塊分割的科技管理體制，促進產學研一體化
要通過整合大學和科研機構的科技力量，加強企業的技術創新能力，優化技術創新人才的資源配置。大力支持和鼓勵應用開發型科研院所進入企業或改制為企業，促進企業進行科技創新和科技成果轉化；其次，企業可以采用多種形式與大學和科研機構進行廣泛的技術創新項目合作；再次，加快創業中心、大學科技園區的建設和發展，重視科研中試基地、成果孵化基地的建設。此外，要改革農業高等教育體制，調整優化教學培養結構和方式，面向市場，加強培養農業科技創新所需的復合型人才。
參考文獻：
技術創新是一項站在已有的研究成果基礎上進一步發揮思維創造力、開拓創新的過程，研發人才、新技術成果的掌握與利用是提高科技攻關項目研發質量和水平的重要保障。一些技術創新成果的水平與價值不高，多多少少都存在如下一些問題。
1.1技術調研不足
“任何創新都必須建立在學習的基礎上。科學是全人類共同創造的財富，它在時間上有繼承性，在空間上有積累性[1]。”《簡明科學技術史話》的這段文字十分明確地指出了調研學習的重要性。一項技術研發工作起步于國內外相關技術情況的調研，需要了解和掌握研究進展和成果。因此，從某種意義上講，研發是一個重要的學習過程，調研、學習是技術研發的起點。通過技術調研分析，形成項目研發思路和攻關研究方案設計，確立研發目標，優化科技資源配置，集成已有研究成果，生產高效、高水平、高質量的研發成果。技術文獻調研充分與否，將影響整個項目的工作目標水平和研發工作效率。翻檢以往眾多項目開題設計報告，我們經常發現對項目技術狀況的描述篇幅不長，一般僅為概括性的，缺少對相關學科與專業技術進展的具體和準確描述。科技查新是對開題設計中的技術創新點一個重要參考依據，既可證明項目成果是否有創新，也能從中發現他人的研究成果，為自己提供借鑒[2]。但目前的項目開題設計報告中罕有附帶技術查新資料的，項目人員和管理人員也較少意識到項目開題設計時進行技術查新的重要性，導致這項工作受到忽視。由此可以看出，項目技術人員只從項目開題設計管理需要出發，單就研究內容和目標進行必要描述，埋頭在如何做好項目研究的計劃安排，對支撐項目研究的相關學科和專項新技術進展調研了解較少，這會錯失一些已有的可以應用和借鑒的研究進展和成果，降低了項目研究起點，甚至會重復不必要的技術研究工作，浪費人力物力資源，造成研究工作效率與效果不佳，最終科研成果的生命與價值也會受到嚴重影響。
1.2難以擺脫跟蹤模仿思維
我國石油工程技術長期以來是在跟蹤模仿國外技術的基礎上發展起來的，跟蹤模仿是一種后進趕先進的技術研發模式，在市場競爭越演越烈的今天，技術已成為競爭的最有力手段，技術上的封鎖與市場的限制也越來越強化，對跟蹤模仿式的技術研發帶來嚴重制約。因此，我國早就提出了引進消化吸收再創新的問題，其重點在于再創新。我國油氣企業面對來自各方的技術挑戰，必須努力實現技術創新，趕超先進，才能滿足公司發展的需要。技術引進消化吸收必須立足再創新，以推進技術進一步發展。油氣行業科技人員專業性強，互動較為活躍，行業專家或科技人員一般樂于關注同行或競爭對手的技術進展情況。在參加一些國內外技術交流與展示活動時，常會集中在同行或競爭對手公司的展臺前，進行觀摩與交流。由于視線聚焦在對手與同行的專業技術成果，創新思維往往會受到影響，技術創新中難以跳出已有的技術框框，一些技術研究雖就此得到一些借鑒和參照，但也經常因為有些關鍵技術相似而受到異議和詬病。甚至我們的一些創新技術研究竟然以應用較為廣泛的同類技術作為標準，來肯定或評價研究成果。不以實際研究結果或現場應用效果評價自身的創新技術，導致真正的創新技術可能被誤導，引起技術方向性錯誤，進一步束縛了創新研究。總之，我們的研發思維和創新工作一時還難以擺脫跟蹤模仿的思維定勢。
1.3對外技術合作不足
對外合作是一種以我為主、取長補短、加快研究進程、提高研究質量和效率、提升研究水平和成果價值的重要手段，在公司以往重大技術研發工作中發揮了重要作用，垂直鉆井系統和隨鉆電磁波測井的研制工作與國外公司的合作取得顯著成效，大大加快了我們的國產化進程。中國石油集團鉆井工程技術研究院在研制鉆機頂部驅動技術裝備過程中就曾提出“采用中國人的智慧、全球資源，打造北石頂驅”的口號，吸納了很多國際知名廠商的產品和配件，形成了目前赫赫有名的“北石頂驅”。但我們在追趕國際先進技術、加大自主創新技術研究的科技創新工作中，對外合作力度和領域還明顯不足，同時還存在需要注意的兩個問題：一是不積極開展對外技術合作。少數科研單位和技術人員習慣于能做的都做，而不考慮該做不該做，對項目研發工作實行大包大攬，不能充分吸納外部優勢資源和技術特長，彌補自身不足，造成項目研究工作效率低下，整體成果水平不高。在專家鑒定或驗收意見中常常可以見到成果某某部分或某單項技術處于領先水平的評語，這既是專家一種婉轉表達肯定的方式，也說明我們的研究工作沒有在整體上進行系統優化設計，在每個技術環節未能都實現內外部資源優化配置、優勢技術集成，從而導致科技成果的整體水平難以獲肯定評價，科研成果競爭力不強，應用價值也因此打了折扣。二是對外合作實行“大撒手”。科研項目全部或主體技術研究外包給一些科研機構，自身的科技人員不介入項目研究工作。項目研究結束，而實際技術卻依然掌握在他人手里，沒有實現自主知識產權的目標，或者只有名義上的知識產權，不能實際控制和掌握關鍵技術，無法擺脫外部關鍵技術的束縛與限制，也難以實現后續研究與升級。
1.4忽視非關鍵技術環節
一些技術裝備與儀器研究成果在研究、試驗與現場應用中，經常發現一些非關鍵技術環節的問題，導致研究進程遲緩或技術評價不高。例如，在一些井下儀器或工具研究中，曾經發現外購密封圈不合格問題，導致下井儀器被迫中斷實驗或應用。在柴油機產品性能指標對比上，僅是重量問題，引起用戶的一些詬病。一些重要設備與儀器用的高溫高壓電子部件質量不穩定，造成試驗研究失敗。同時對重要設備的表面處理、儀器的電子線路、液體線路的設計與梳理等一些細小環節不重視，給人們一些毛糙、凌亂的觀感，影響了設備與產品的形象。這些并非主要技術原理、方法和工藝技術自身問題，而是非技術因素影響了研究成果的認定和評價，也延誤了研究的時間和效率，實在得不償失。公司在測井設備研制過程中，曾經專題開展儀器可靠性研究，將儀器研制與應用過程中發現的上百個問題，分門別類地研究分析，針對性采取補充原理方法研究、改進儀器設備設計方案、加強外購器件檢測環節、提高質量控制標準等多種方法加以解決。最終，研制的儀器設備煥然一新，大幅提高了儀器的可靠性和應用成功率，獲得用戶好評。
2關于創新思路與方式
科技創新是一項極具挑戰性的工作，是聚集人類智慧與思想的探索活動，活躍的思想、縝密的思考和理性的創新方式在技術創新中具有重要地位。因此，要十分重視創新思想與思維方式的培養，科學合理運用科技創新方式，推動技術創新工作取得更好效果。
2.1積極調動創新性思維
“近代科學興起的突出特征是思想獲得解放[1]”。探索創新的科技人員首先要有創新的思想，隨時隨地思考如何實現創新；沒有思維的突破就不可能有科學技術上的創新突破。在技術創新實踐中，要靈活運用如下5種思維模式：一是引入式聯想思維，即如何把“你”用在我這里。對待所獲取的新技術信息和新技術成果，細心琢磨如何把它引入到自己的創新技術里，成為創新技術的一個亮點。二是外向式尋求思維，即我要如何尋找到這樣的“你”。依據創新技術的需要，對外尋找合適的材料、產品、部件和相關技術成果，形成自身創新性技術。三是借鑒式同理思維，即通過一些創新技術原理或模型的啟發，或直接借鑒相同原理或模型，拓展自身方法創新和概念設計，從而獲得技術創新。四是集成式設計思維，即不斷思索如何將已有的新技術有效結合，形成一種新功能或新用途的應用技術，達到集成式創新的目的。五是重點突破式思維，即在技術創新總體設計思想上，時刻把關鍵技術的解決放在首位，以關鍵技術創新帶動總體技術的創新，通過集中各種資源對關鍵技術的研究攻關，取得核心技術的實質性突破，從而達到技術創新的目的。因此，實現技術創新，需要打破盡我所能、埋頭苦干的思維定式，活躍思維，多元創新，首先要有思想與思維模式創新。
2.2綜合應用科技創新方式
從形成的科研成果看，技術創新方式通常歸納為3種方式，即：原始性創新、集成性創新和引進消化吸收再創新。其根本在于采用不同方式去達到創新的目的。高等院校和專業研究機構的科研人員一般注重技術機理與科學方法，多開展基礎性和原理性的研究，即原始性創新為主，以技術專利等成果為載體，具有科研成果的完整自主知識產權。企業和生產單位科技人員多從解決實際問題角度出發，更多地進行應用技術研發和應用研究，以集成性創新和引進消化吸收再創新為主，以形成應用技術為載體，通常擁有技術的不完整知識產權。技術創新從研發到應用形成一條產業鏈，集合大量的各類科技人才開展研究與實驗，相互傳遞研究成果，從而完成一項創新技術的研發與轉化應用。從這條產業鏈看，基礎學科研究與前沿技術發展帶來關鍵技術進步，而關鍵技術的進步與集成推動了應用技術創新。在一項應用技術創新過程中必然凝集原始性創新、集成性創新和引進消化吸收再創新3種方式的創新成果。沒有原始性創新，也就沒有集成性創新的基礎，更沒有以參照和學習為前提的引進消化吸收再創新的途徑。因此，三種科技創新方式不是孤立的，而是在具體實踐中綜合應用、優化結合的，既不要因為片面強調自主知識產權而突出堅持原始性創新方式，過多包攬不擅長的基礎性研究和不專長的專業技術工作，也不因采用集成式創新或引進消化吸收再創新而完全依賴外部技術資源，忽略應該開展的應用基礎研究與擁有自主知識產權的關鍵技術研究。從企業研發需求定位和提高技術創新效率看，以集成性創新為主，把握核心技術的知識產權，適當開展關鍵技術的基礎原創性研究和關鍵技術的超前研究，夯實技術基礎，在新學科與創新技術領域，適時采用引進消化吸收再創新方式，提高專業技術創新起點。尤其是當今新學科、新技術發展迅猛，學科與技術專業化程度越來越高，我們相對薄弱的專業技術領域和不熟悉的關鍵技術也越來越多，更應加強引進消化吸收再創新工作。油氣企業科技創新更多的是要把握應用技術創新環節，靈活運用3種創新方式，傳承基礎與前沿技術研究成果，吸納和集成新技術，這對油氣領域的關鍵技術研究和創新尤為重要。
3幾點認識與建議
3.1開闊視野，培養創新前瞻性
正確判斷科學發展的趨勢和掌握新技術動態，對前瞻性科技創新至關重要。“處在現代社會的人，如果一點也不知道科學發現的情況，一定會覺得不妥，感到沒有能力判斷問題的性質和提出解決的途徑[3]。”當今新技術爆發性增長，大量創新性研究成果進入到應用技術階段，為各領域技術進步提供了強力支撐。加強技術信息的收集和掌握，通過活躍的技術交流和廣泛的技術調研，了解當今技術創新的最新進展和發展趨勢，對科技人員的前瞻性創新思想的培養和取得突破性技術創新成果十分重要。從當前技術領域最新研究成果和發展趨勢看，一些新技術發展對油氣行業技術創新與發展將會帶來重要影響，其中包括：一是當今材料研究領域最為熱點的石墨烯材料，被譽為新興產業中的新興材料。目前石墨烯應用前景比較明朗的產業領域有：電子材料、散熱材料、環保監測、生物醫學等。納米材料研究進步顯著，澳大利亞科學家新研制出一種由氧化鉬晶體制成二維納米材料，可望成為電子產品的標準材料。材料研究呈現各類環境性能更優異、規模尺寸更微觀、各種敏感特性更突出的特點。二是計算機與信息技術發展最為迅速。美國斯坦福大學建成世界第一臺碳納米管計算機，由此可以制造出體積更小、速度更快、價格更便宜的新一代電子設備。布里斯托爾大學研究人員開發出一種超觸覺系統，能讓用戶在一個交互界面上體驗到多觸點的觸覺反饋，而無需與設備發生實質性接觸。這種系統將顛覆目前人機交互系統狀況。計算機與信息技術發展呈現硬件更小型化、存儲大容量化、通信高速大通道、大數據信息簡單高速處理化、系統互動便捷、友好化趨勢。三是電池能源技術發展將不斷改變能源消費的方式和成本，沖擊傳統能源產業，也會打破人們對電能應用的技術束縛。法國新能源集團成功研發了一種低成本透明薄膜，可以安裝在觸摸屏表面，將電子產品的透明外殼變成太陽能電池。西班牙研究出石墨烯電池，其使用壽命是傳統氫化電池的4倍、鋰電池的2倍。用它來提供電力的電動車最多能行駛1000km，而將它充滿電只需要不到8分鐘的時間。電池技術研究趨向體積更小、重量更輕，呈現環保便于攜帶、容量大便于充電、小規模大能量的現象。跟蹤和了解這些新技術發展趨勢，密切關注其應用研究成果，有助于我們更前瞻性地部署技術創新，準確地把握和判斷新技術推動下的油氣專業技術發展的未來。
3.2注重與中小創新企業的科技合作
技術合作是實現科技創新的高效途徑，通過科技合作，傳承研究進展和成果，集成應用各學科與技術的研究成果，實現技術創新發展。油氣行業涉及廣泛的應用技術領域，與基礎學科核心技術成果聯系緊密。聲、磁、電、熱學等基礎研究進展直接推動油氣地球物理勘探技術進步，也與油、氣、水及巖心測試分析技術發展關系密切。新材料、電子技術、信息技術、自動控制技術等與石油鉆井、作業機械裝備、控制儀器和井下工具進步關系明顯。隨著科技發展，學科分類越來越細，技術劃分專業化程度越來越高，跨學科與技術門類的技術創新成為一種趨勢，客觀形成技術研發合作的要求。實際工作中，我們組織實施的對外技術合作項目，也取得了較好的合作效果，成為企業自主技術創新的重要支撐。在技術創新的合作過程中，我們一直較為重視與一些大型公司的合作發展，與不少大型跨國公司和知名企業建立了戰略合作伙伴關系，也開展了一些科技合作項目。但創新應用技術需要的關鍵技術與部件一般屬于專業性強的技術成果和小批量技術產品，適合中小企業或創新性專業技術公司研究，如一些高溫集成芯片和耐溫耐壓電子器件，甚至一些探測用敏感材料等。在油氣領域重要儀器設備上，這些關鍵部件往往具有極其重要的作用，可能決定項目研究成果的價值與成敗。當今，一些較小規模的專業公司掌握了一些高精度、高技能加工人才和手段，已成為國際性大公司在技術創新上不可或缺的戰略合作伙伴。我們要打破同行技術封鎖，實現技術創新，必須要加強技術合作，尤其是重視與一些專業性小公司合作，可以提供更加優異的專項技術支持，從而獲得意想不到的驚喜。
3.3把握好油氣技術發展的需求
重大技術創新或發明并非都是時尚的“高大上”，世界發明前100名排行中，首列第一個的是“輪子”，看起來很不起眼，但由于人們生活的強烈需求，導致車輪的發明與應用，改變了世界。我們可以看到，許許多多發明或發現就是滿足人們生活的簡單用品[4]。也正是這些普通的生活需求，驅使人們發明創造，逐步提高了人們的生活質量，滿足了人們利用自然、改造自然、享受自然的生活目標。當今技術發明創造日趨復雜，但需求導向的創新方向沒有變化。立足油氣業務自身發展條件與環境，要清醒地認知和解決應用技術需求問題，不迷失于眼花繚亂的新技術世界。通常，我們要面對高溫高壓環境和狹窄的物理空間，需要解決高溫高壓材料、電子芯片及器件問題、小空間大能源的技術問題、微小型的儀器與機械工具的技術問題；面對復雜多變的儲層地質條件和流體性質，需要提高參數采集與復雜信息處理技術的準確性問題，需要發現或發明新的信息采集技術，需要應用大通道的信息傳輸技術與大數據處理技術；面對各類油氣勘探、開發與煉油化工各環節需求的工作液體與化學藥劑，需要高效、環保、低傷害、低成本的配方與復配技術；面對艱苦簡陋的作業環境、偏遠的礦區與崎嶇的道路交通條件，需要提高設備材料性能和自動控制系統技術，減少人員勞動強度，提升技術裝備的可靠性和操控性，提高大型設備自動化、可遷移性和安裝靈活性。同時，我們也要把握一些軟硬件技術發展趨勢，如專業應用軟件系統由專業功能化向綜合集成多功能化發展，逐步形成大數據資源應用，可靈活拓展的系統平臺與專業功能模塊化的軟件技術。工具與設備由綜合多功能化向專業功能強化發展。減少設備故障和維護難度，增強工具的針對性和專用性，簡化設備與工具結構，配套先進的智能操控系統。這些需求與技術發展趨勢就是油氣行業科技工作者需要努力解決的問題和推進技術發展的方向，這些技術的本身要求我們必須時刻把握需求，關注相關技術的發展，進一步提升油氣領域專業技術進步。
4結語
目前施工企業物流管理大多停留在手工管理狀態，這種落后的管理方式必然導致了工作效率低，管理不規范，成本費用高，實時性、動態性差，難于控制，工作方式煩瑣。主要存在以下幾個方面的缺陷：
物流管理息化低，甚至還停留在原始的手工操作的階段；對物資供應商聯合體的構件缺乏科學管理，短期競爭多于合作；物資采購是一個信息不對稱的博弈過程，非集約化，采購成本高；物資采購沒有與預算部、技術部、施工部緊密聯系，缺少必要的信息支持，與工程實際嚴重脫節；物資庫存、現場管理混亂，造成資源的浪費，建筑成本的增加。
因此，打破傳統建筑企業物流管理方式至關重要。隨著管理和技術的不斷提高，各種有效方式不斷涌現。本文提出了“建筑材料精準物流管理”模式，能夠解決傳統建筑企業物流管理的缺陷，并防范新的問題的出現。
2.精準物流管理的基礎
2.1技術支持——建筑施工企業實現信息化
建筑施工企業信息化是精準物流管理的技術支持，必須輔助企業各管理層次，其核心是工程項目管理軟件的應用。工程項目管理軟件一般包括合同管理、進度管理、預算管理、物資管理、人勞管理、機械設備管理、資金管理、成本管理等八個基本的模塊，能夠輔助各層次的管理：對企業物資統一分類、統一編號，編制物資數據庫；從進度管理模塊導出階段性計劃工程量；根據計劃工程量預算管理模塊計算出物資計劃；依據物資計劃，物資管理模塊實施物資采購管理。
以建筑施工企業信息化為技術基礎，對物流進行精準控制，實現物資料采購渠道多元化和透明化，物資庫存管理、現場管理的實時化和精準性，最終達到物資供應好、周轉快、消耗低、費用省、浪費小，保證建筑施工企業順利建造。
2.2組織環境基礎——基于精準建造的建筑施工企業流程重組
基于精準建造的建筑施工企業流程重組是建筑施工企業通過共享數據庫、EDI、WEB等信息技術，將策劃單位、業主、勘測單位、設計單位、監理單位、建筑施工企業的各個部門有機的連接起來，對整個建筑產品供應鏈實行有效的管理，實現精準物流管理，縮短建造周期，減少非生產性無價值的工序、簡化工作流程，實現企業內外部組合的一些列活動的總稱。
基于精準建造的建筑施工企業流程重組打破了原有部門界限，加快了建筑施工企業內外各職能部門之間的信息流通和反饋速度，節省了潛在的時間、節約了潛在的成本、為建筑施工企業精準物流管理提供了組織環境基礎。
2.3組織文化基礎——精準建造思想
精準建造（LeanConstruction）是一種基于建筑產品管理，通過精確的建筑產品定義、合理有效的建造單元的分解、精準產品策劃、精準設計，在物資的精準供應、全過程的產品控制、及時的信息流通和反饋、全體人員早期介入下實現建筑產品的成功交付、資源浪費的最小化、價值創造的最大化的建造管理方法，以提高建筑產品的價值、優化整個建造過程的價值流、構建合理有效的產品流、降低資源浪費、合理控制工期、整個項目達到最佳效能為目標的管理活動的總稱。精準建造的根本目的是使整個建造過程持續時間縮短、精準物流管理、建造成本最小、整個建造價值鏈創造價值最大、客戶滿意度最高。
因此，將精準建造作為組織文化的基礎，指導組織的建造生產，其目標是實現建造過程的“零浪費”，其中包含了物資的“零庫存”，即將工程建造過程與物資供應相連接流水化，最大化地減少中間庫存、消除中間搬運、等待的時間浪費，達到精準物流管理。
3.精準物流管理模式
3.2精準物流管理的目標
在建筑產品的整個建造過程中，工程
項目是一個臨時的產品系統而獨立的存在，緊密的與物流聯系在一起。加強物流管理是工程項目精準建造的資源保證。精準物流管理的基本目標是：加強供應商的管理，改變傳統的競爭和短期合作為長期有效合作；規范物資采購機制，應用計算機、網絡技術，實現物資采購電子商務化和批量化，縮短物資采購周期，降低采購成本，簡化采購程序；加強物資入庫、出庫、調撥、報損管理，使庫存最小化；加強物資入場、加工建造、退場、損耗管理，降低物資浪費，減少物資的二次搬運；物流信息及時、準確，便于物流的有效控制。精準物流管理的終極目標是物資的“零庫存”和“零浪費”，從而降低成本、提高質量、增加整個建造過程的價值、最大化的滿足客戶滿意度。
3.3精準物流管理模式
精準物流管理是以共享工程項目數據庫為基礎，動態實現物資庫存狀況監控和物資現場管理監控，精準預測和計劃物資，選擇最佳供應商和租賃公司，實現物資的精準、均衡供應。精準物流管理是一項系統性強、涉及范圍廣的一系列活動。精準物流管理包括四個方面的工作：（1）預測物資用量、編制物資供應計劃；（2）組織、采購或者調劑物資；（3）物資的驗收、儲備、領用和配送；（4）物資的統計、核算和盤點。
3.3實施的關鍵
3.3.1工程項目物資現場動態平衡
工程項目物資現場動態平衡是物資優化配置和優化組合的手段和保證，是優化企業資源的一種有效方式。動態平衡是按照項目內在規律，有效地計劃、組織、協調、控制各施工階段的物資投入，并對物資按時間節奏進行動態優化，以保證整個建造過程的均衡性、實現物資供應的動態配置、平衡協調和均衡投入的過程。因此，在工程項目中，有機、緊密地結合物資投入數量、結構、時間、范圍的計劃與工程項目進度計劃，使物資、人員均衡地投入到工程項目中，實現物資綜合控制、工程項目均衡節奏性地建造，達到預期進度目標，實現精準物流管理，減少物資浪費，降低建造成本。
3.3.2現場物資的精準控制和物資需求精準預測
現場物資的精準控制和物資需求精準預測以共享工程項目數據庫為基礎，動態實時的獲取物資現狀、工程項目進度狀況和階段性計劃，精準預測工程物資需求。在工程項目立項之后，工程管理子系統將總體進度計劃錄入到工程項目數據庫中。在工程項目實施后，倉庫管理子系統實時動態追蹤物資庫存狀況，并及時反饋到工程項目數據庫。物資現場管理子系統實時記載物資入場、物資損耗、物資生產、物資回收、物資退回倉庫等詳細內容，快捷的統計現場物資狀況并反饋到工程項目數據庫；工程管理子系統實時追蹤工程項目進展狀況，報告累計未完成工程以及變更工程，并依據約束限制條件，動態制定階段性進度計劃；預算管理子系統依據實時更新的物資信息精準預測物資需求。
因此，現場物資的精準控制和物資需求精準預測是精準物流管理的關鍵要素之一，是達到精準建造目標的重要手段之一。
3.3.3供應渠道的選擇
供應渠道的選擇是精準物流管理的核心業務之一，在整個供應鏈管理中地位非常突出，是物資的源頭。供應渠道的選擇的目標是使物資從采購、租賃到材料入庫的總成本達到最小，質量、交貨期、服務水平達到頂期水平，尤其是物資供應商、租賃公司的選擇。因此，可以得出以下線性規劃模型。
設Q、L、S是企業對供貨質量、交貨提前期和服務的要求水平，D是需求總量。設階段性一次需要采購m種材料，每一種材料可供選擇的供應商（或者租賃公司）有n個，則xij表示第i種材料供應商j供應量，Di是第i種材料的總需求量，tij是材料xij的運輸成本，pij.qij，lij，和sij分別是有關供應商價格、質量、交貨提前期和服務水平的參數。可得到如下的線性規劃模型：
物資采購、租賃總成本最小
利用上述模型計算時，需要將供貨質量、交貨提前期和服務的要求水平等進行量化，其量化的標準如圖2所示，也需要事先確定，作為物資采購的標準。通過線性規劃計算的結果說明了供應商供應的物資和租賃公司租賃的物資設備。
4.結論與建議
精準物流管理是精準建造過程中關鍵工作之一，一個建筑施工企業的生產過程是對各種物資的使用和消費過程的有效控制。因此，采用精準物流管理，協調建筑施工企業內外各職能部門之間的關系，從整個建造過程精準控制物流，實現物資供應好、周轉快、消耗低、費用省，保證和促進建筑施工企業生產，加速資金周轉，降低建造成本，提高產品質量和客戶滿意度。
因此，精準物流管理是建筑施工企業物資管理的有效方式之一，實施中需要以建筑施工企業實現信息化、流程重組以及采用精準建造思想作為基礎。因此在實踐中，不應急于求成，要搭建好建筑施工企業的硬件基礎后，再逐步實現。
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Abstract：Thematerialcosttakesupagreaterproportioninthetotalcostofconstructionenterprise，throughreducingthematerialcosttoreducethetotalcostofconstructionenterprise，andLeanSupplyManagementisoneeffectivematerialmanagementway.Thispaperfirstlyanalyzedthedisadvantageoftraditionalconstructionenterprisematerialmanagementpattern，basedonthisfoundationproposingmaterialleansupplychain；secondlyanalyzedthefoundationofmaterialleansupplychain：constructionenterpriseinformation，constructionprocessesreengineeringbasedonleanconstructionandleanconstruction；thirdlyanalyzedthemodelandkeyfactorsofLeanMaterialFlowManagement；finally，givesomeconstructiveadvicetoimplementthematerialleansupplychain.
Keywords：ConstructionEnterprise；LeanConstruction；LeanSupply
作者介紹：
1.祁神軍，男，華中科技大學土木工程與力學學院工程管理專業博士；
企業間技術溢出往往發生在同行業或是相似行業的企業之間，尤其是資金、人才和技術高度集中的規模以上企業，從而使得這些企業有能力對新技術的研發進行投資，因此在技術創新方面占有較大的比例。基于以上分析，本文在后面實證分析中的數據選取將主要考慮規模以上企業。（各數據來源于由國家統計局和科學技術部共同編著的2013年《中國科技統計年鑒》和《統計年鑒》）
二、三階段DEA模型
三階段DEA模型是由Fried等（2002）提出的一種能夠剔除環境因素以便能更好地評估DMU（決策單元）效率的方法，即去除外部環境與隨機誤差對效率的影響。其構建和運用包括三個階段：第一階段，DEA方法具有CCR和BCC兩個重要模型。本文主要借助CCR模型（傳統的DEA模型）從投入的角度來核算DMU的有效性。該模型是在假設規模收益不變的技術條件下進行評價，將規模效率和技術效率合并為一個整體效率基于投入的CCR模型。第二階段，第二階段的分析目的是運用SFA模型分析第一階段所得的投入差額值，從而使第三階段以調整后的投入值和原產出值重新估計效率值。第三階段，再次運用CCR模型對調整后的投入數據與原始產出數據進行效率評估，得到的結果就是剔除了環境因素后的效率值。
三、實證分析結果及解釋
（一）第一階段傳統DEA實證結果
利用Deap2.1軟件，對相關數據做分析，選擇投入導向型CCR模型，得到各個決策單元的效率情況。結果顯示：決策單元天津、吉林、上海、浙江、安徽、海南、重慶、四川、貴州、均達到了相對有效狀態，處于技術效率的前沿面，即投入產出均達到了最優狀態。而其余決策單元均為相對無效狀態，即投入產出比例失衡，造成一定的資源浪費。
（二）第二階段SFA回歸結果
第二階段主要運用Frontier4.1軟件來計算，運用SFA模型來調整投入變量，從而在第三階段更加真實、準確地測算出各決策單元的效率。因為三階段DEA的調整只針對那些非效率有效的DMU（松弛變量不為0）進行分析，而根據第一階段的結果，非效率有效決策單元的投入指標的松弛變量結果為：所有的投入指標的松弛變量均存在不為0的情況，因此都需要進行相應的調整。用選取的環境變量分別對五個投入指標中非效率有效的DMU的投入差額值逐步分析，即以各決策單元的投入差額值作為因變量，以兩個環境變量作為自變量，使用Frontier4.1計算五個回歸方程的結果。在五個投入指標SFA回歸中，對R&D人員數量、人力資本水平、R&D支出的回歸，gamma值近似等于1，說明SFA結果有意義。而對人均資本的回歸中，gamma值接近于0，說明SFA結果意義不大。1.R&D人員數量。各地區R&D經費外部支出系數為正數（0.002），說明該環境變量對R&D人員數量的差額值具有正向影響，即各地區R&D經費外部支出的提高會促進R&D人員數量的過度冗余，使效率下降；而規模以上企業R&D外部經費支出的系數為負數（-0.001），說明R&D人員數量的差額值具有負向影響，也就是說，規模以上企業R&D外部經費支出的增長，會抑制R&D人員數量的過度冗余，從而利用效率有效。2.人力資本水平。各地區R&D經費外部支出的系數為正數（0.010），說明該環境變量對人力資本水平的差額值具有正向影響，即各地區R&D經費外部支出的提高會促進人力資本水平的過度冗余，使效率下降；而規模以上企業R&D外部經費支出的系數為負數（-0.009），說明對人力資本水平的差額值具有負向影響，也就是說，規模以上企業R&D外部經費支出，會抑制人力資本水平的過度冗余，從而利用效率有效。3.人均資本存量。各地區R&D經費外部支出的系數為負數（-0.016），說明對人均資本存量的差額值具有負向影響，也就是說，各地區R&D經費外部支出的增長，會抑制人均資本存量的過度冗余，從而利用效率有效；而規模以上企業R&D外部經費支出的系數為正數（0.072），說明該環境變量對人均資本存量的差額值具有正向影響，即規模以上企業R&D外部經費支出的提高會促進人均資本存量的過度冗余，使效率下降。4.R&D支出。兩個環境變量的系數均為正數，說明這兩個環境變量對R&D支出的差額值均具有正向影響，即環境變量的提高會促進R&D支出的過度冗余，使效率下降。5.技術管理水平。兩個環境變量的系數均為正數，且均在5%的顯著水平上顯著。說明這兩個環境變量對技術管理水平的差額值均具有顯著的正向影響，即環境變量的提高會促進技術管理水平的過度冗余，使效率下降。綜上所述，在投入差額回歸方程中，相關系數為正的環境變量，對投入差額值有促進作用，屬于不利的環境變量；相關系數為負的環境變量，表示對投入差額值有抑制作用，屬于有利的環境變量。通過SFA回歸，調整投入值后，可以使各決策單元處于相同的外部環境與隨機誤差水平，再進行效率分析，從而使結果更加真實、準確。
（三）第三階段的效率分析
1知識產權是高新技術企業技術創新的制度保障
加強技術創新，有利于我國高新技術企業盡快形成一批具有自主知識產權的核心技術體系，擺脫對西方發達國家的技術依賴，發展民族高新技術產業。高新技術企業持續不斷地進行技術創新，也在于通過獲得技術優勢或用技術優勢換取成本優勢，進而獲得市場優勢。但這些優勢的獲得在很大程度上取決于企業是否享有對技術創新成果的知識產權。因為在市場經濟中，高新技術商品（產品或服務）的交易主要是知識產權的交易，而知識產權的交易歸根結底體現為經濟利益的交換與分配，離開了利益關系，就無所謂知識產權關系。知識產權制度的設立，是通過授予知識產權主體一定范圍的私權，允許其以書面形式向社會公眾充分公開其技術或其他形態的知識為代價，換取國家法律保護下一定期限的龍斷權。知識產權是科技進步的產物，與技術創新、高新技術有著密不可分的關系，因為從西方發達國家創建知識產權制度的歷史來看，知識產權的發展表現為“社會生產科技化、科技成果商品化、知識商品產權化和權利制度體系化”這一歷史特征。知識產權是在法律上對技術創新成果的確認，是企業重要的無形財產，在高新技術企業資產中占有很大的比重。運用知識產權法律機制促進高新企業進行技術創新已被世界各國所認同，越來越多的高新技術企業已經意識到用知識產權促進技術創新的重要性。
(1)知識產權對技術創新方向的引導作用。技術創新具有不確定性，而高新技術表現的“高”、“新”特點，使企業在技術創新中的不確定性大大增強，進而導致企業對創新產品和技術路線選擇上的盲目性。而知識產權由于是以公開技術內容為代價的私權，會使企業及時獲知自己從事的相關技術領域的技術狀態和技術的法律保護狀態。知識產權制度所保護的技術創新成果必須具有新穎性，由此在企業對比分析以后，便可以已公開的研究成果的基礎上，選擇產品開發方向，確定技術開發路線，既可避免重復研究，又可保證技術創新難題在可能的技術領域和可行的商業領域中解決。
(2)知識產權對技術創新成果的傳播作用。高新技術企業通過技術創新，在知識產權制度的保障下，一方面可獲得高收益，另一方面引導其它企業對這種高收益的追求進而進行技術模仿，在模仿的基礎上進一步創新，形成持續創新。對國家而言，其重要意義之一在于通過持續創新，技術得到傳播、擴散，形成新的產業群。授予主體以知識產權是將專有權和促進技術信息公開統一起來，其公開的技術內容為傳播提供了前提，為知識的傳播、技術的轉移提供了極大便利，促進企業生產要素根據市場原則合理流動。
(3)知識產權對技術創新主體的利益保障作用。知識產權對高新技術企業利益的保障作用還體現在：如果企業的知識產權被侵害，就會產生基于這種對知識產權支配權而形成的一系列的請求權和抗辯權，以保障企業利益的最終實現。如果對技術創新成果沒有給予法律上的保障，技術創新的成果就會白白地“流失”，高新技術企業每年總銷售額的5%的研發投入就會付之東流，30%的科技人員的技術創新勞動成了徒勞。
(4)知識產權對技術創新活動的規范作用。在技術創新活動中，競爭的存在使得不正當競爭成為可能，因為侵權仿冒的成本要比企業進行“高投入”的研發成本低得多，“尋租”行為成為可能。由技術創新形成的高新技術，因其易流動和無形性，使得技術秘密被侵權經常發生而認定侵權十分困難，知識產權制度追求權利人的技術壟斷與公眾利益的平衡，這種立法的“二元”價值目標決定了知識產權主體在追求利益最大化，同時又要遵守公平競爭原則。其次，知識產權所具有的專有性，使其存在著被濫用的可能，由此在知識產權制度中確立的合理使用、在先使用、法定許可、強制許可就是對權利主體壟斷權的限制。再次，知識產權制度確立了發明人、專利權人和單位對技術創新收益的分配機制。
2知識產權在我國高新技術企業技術創新中遠未發揮其應有的制度保障作用
發達國家企業在激烈的市場競爭中，制定了名目繁多、卓有成效的商標戰略、專利戰略等知識產權戰略，大大地促進了企業的技術創新。如美國最早將保護發明人的專利制度作為市場競爭的武器。日本在日美專利戰中受到挫折后，以美國為師，加強了知識產權戰略的研究和實施。為了更好地占領加入WTO后的中國市場，各國跨國公司把對華知識產權活動的重點放在了高新技術領域。截至1999年12月31日，在我國專利申請中，國外知名的石化跨國公司申請的專利數就占到本領域的80%。在核技術、醫藥化學領域的發明專利申請，90%以上是外國企業；在航天領域的發明專利申請，國外比國內高出30倍，相比之下，知識產權在我國高新技術企業中遠未發揮其應有的制度保障作用，表現為：
(1)技術創新中的知識產權意識缺乏。具體為：①我國相當一部分高新技術企業習慣于傳統計劃經濟體制下的科技成果管理模式，往往憑著經驗或傳統觀念進行市場經營，缺乏專利意識和品牌意識，或對品牌的保護和防范意識，沒有意識到知識產權是一種極具價值的無形財產，沒有利用知識產權制度保護技術創新的成果，在競爭中往往處于被動局面，市場份額越來越小，甚至被別人擠掉。②相當部分企業不是重復研究與開發，就是沒有對技術創新的成果及時申請知識產權保護，反被他人以侵權為由告上法庭；有的則干脆仿冒別人的技術創新成果，嚴重影響我國高新技術企業在國際上的形象和信譽，更重要的是長期的仿冒行為會使企業無法形成自己的核心技術和技術創新隊伍，永遠無法擺脫對別人的技術依賴。
(2)技術創新中尚未確定明確而穩定的知識產權戰略。首先，研發項目的選擇上缺少知識產權戰略謀劃。在企業的研究開發目標決策階段，雖然有像海爾等極少數企業開始主動利用專利文獻來為決策服務，絕大多數高新技術企業在開發立項上都有一定的盲目性，或只根據市場的短期需求確定開發目標，沒有想到或不會利用專利等知識產權文獻來全面分析技術、市場和競爭對手的情況，不善于運用知識產權制度進行技術和市場優勢的儲備；其次，在新產品的研究開發階段，我國的絕大多數高新技術企業不善于利用專利等知識產權文獻來提高研究開發工作的起點和效率。往往是在專利文獻上已經公開的技術內容，本來可以用來直接參考或不必再去開發的內容，有的企業卻投入大量的資金和人力自己從頭做起，重復開發，做無用功。最后，研究成果的專利申請階段，在我國高新技術企業中也是一個薄弱環節。一些企業研制出新產品、新工藝后，由于沒有申請專利，被別人仿制失去了市場，蒙受了巨大的經濟損失，更有甚者，被外國企業拿走或廉價買去，申請了外國專利，使該技術的出口反而受到限制。
(3)技術創新文化中缺少知識產權的價值內核。對技術創新的知識產權價值內核進行考察時，我們不得不對我國高新技術企業所處的傳統文化環境進行分析。在我國的歷史發展過程中，受儒家傳統文化的影響，形成人治主義傳統、德治主義傳統、泛刑主義傳統和無訟訴主義傳統等傳統法律文化。這些傳統法律文化缺少知識產權制度和技術創新所要求的價值內核，從總體上講對技術創新和知識產權的發展都具有消極影響。高新技術企業進行技術創新，需要倡導追求產權的價值觀和鼓勵競爭的價值觀，而儒家的“中庸之道”則與上述價值觀格格不入，由此企業總是不能夠主動、積極地利用知識產權制度保護技術創新成果，而是依賴于“家長”，即行政部門的指揮棒，以行政手段推進企業技術創新中的知識產權保護。
3構建知識產權戰略是高新技術企業技術創新的戰略保障
所謂高新技術企業的知識產權戰略，可以理解為：高新技術企業長遠的發展和全局的利益角度出發，為了搶占或維持技術創新的制高點，運用知識產權法律機制，在技術競爭和市場競爭中謀求最佳經濟效益，并能保持自己技術優勢的謀略，確立構建知識產權戰略是高新技術企業的技術創新的戰略保障，這是因為：①現代企業制度必然要求企業重視知識產權這一無形財產權的作用。現代企業制度的一個重要特征就是產權明晰，知識產權作為無形財產是企業“法人財產權”的重要組成部分，在高新技術企業的資產總值中占有相當大的比重。②知識產權戰略有利于充分保護知識產權，防止和控制企業的無形資產流失。由于高新技術企業在樹立技術創新的知識產權意識、營造知識產權文化氛圍和保護創新成果的經驗等方面的不足，造成了知識產權大量流失。知識產權戰略的確立，有利于企業對技術創新成果進行全面地、長期地和及時有效地保護。③企業產權戰略有利于企業公平競爭，制止不正當競爭，確保高新技術企業在國內、國際競爭中的有利地位。④知識產權戰略有利于企業制造國際名牌，增強企業國際競爭力。
我國的高新技術企業應當從認清知識產權本質和研究知識產權戰略入手，及時制定和實施自己的知識產權戰略。企業的知識產權戰略一般可分為專利戰略、商標戰略和商業秘密戰略等。從對知識產權的運作角度又可分為企業知識產權管理戰略、企業知識產權利用戰略、企業知識產權價值戰略、企業知識產權投資戰略、企業知識產權保護戰略等。
4高新技術企業知識產權戰略的法律保障
首先要完善和制定法律法規，特別是知識產權法律，以保證高新技術企業既定的知識產權戰略按照預期目標推進。知識產權戰略是依托于知識產權法律制度的。法律以其國家權威性、強制性和一定時期內的穩定性，保證了企業知識產權戰略有一個相對穩定的法律依據和強有力的實施保障。良好的知識產權法律環境是知識產權戰略目標實現的前提和保障。由于對知識產權的利用、管理、保護都受到法律的規范，企業知識產權戰略實施的每一步都必須以法律規范為行為規則；法律規范特別是知識產權法律規范，對實現高新技術企業知識產權戰略目標又具有可靠保障作用。可以說，企業知識產權資源的開發利用與優化配置，是有效的知識產權法律和知識產權戰略性運用的共同結果。我國知識產權法律制度的建立健全必須遵循國際知識產權制度發展趨勢、社會主義市場經濟規律和現代企業制度的原則。
企業是技術創新的主體，也是享用技術創新成果的主體。無法分享技術創新成果的企業將在競爭中逐步邊緣化，構建合理的創新合作體系成為企業生存的重要出路。現如今，技術追趕的社會化進程加劇，企業之間的聯系頻繁，創新體系的建設，已經成為一種具有路徑依賴的社會化過程。技術創新網絡為企業提供了一種有效進行技術創新的平臺。
企業如何有效構建技術創新網絡一直是人們研究的熱點問題。在國內外均已經出現了成功的技術創新網絡，隨著我國的市場環境越來越規范，企業在參與技術創新網絡的構建方面應當有自己的一套體系方法。本文研究技術創新網絡構建的有效路徑，旨在提供一個可供參考的框架來體現企業在技術創新網絡構建方面的行為
方式，為企業在自身創新體系的建設上提供一個可靠的流程參考經驗。
二、文獻回顧
隨著非線性創新理論在學術界占據主導地位，人們逐漸認識到創新過程的復雜性。由于創新過程的多層次、多環節及多參與主體的交互作用，創新體系的建設單靠人為的構造已不可能。學者們尋找突破創新的缺口開始從創新體系的結構上面著手。
技術創新網絡是創新結構體系的重要表現形式，這個議題最早是由Freeman提出來的，他指出創新網絡是應付系統性創新的一種基本制度安排。這是技術創新網絡理論最早的結構框架形式。在我國，蓋文啟是最早探討技術創新網絡構建的學者之一，他的研究基于國外的技術創新網絡體系理論，把側重點放在產業結構調整方面，理論框架角色性質明顯，具象化到了企業、大學或者研究機構、政府等公共組織機構、中介服務組織及區域金融機構等五個方面。王大洲指出技術創新網絡構建的發起起點是多種可能的，創新過程中的任何環節都有可能成為創新起點，同時他從創新交互及反饋機制的角度指出了技術創新網絡構建的六大原則。劉蘭劍、司春林總結大量文獻，多角度探討了技術創新網絡的定義、結構和功能。黨興華、鄭登攀進一步總結和分類，探討了技術創新網絡的形成和分類。最近的研究大都屬于技術創新網絡的發展與演化課題，劉曉燕、
阮平南等在技術創新網絡的演化方面有著獨到的見解。通過文獻回顧，可以看出：技術創新網絡理論從國家創新系統框架脫離之后，側重點逐漸從國家政策戰略層面轉移到市場層面，宏觀上的創新策略從國家干預角度逐步轉到了市場自主合作角度，企業作為技術創新網絡核心的研究越來越占主導地位。但是，這些創新網絡理論的研究或是關注創新網絡作為整體發揮作用，或者側重研究內部演化過程，他們相對的直接鉆入到創新網絡的非線性理論之中，對創新網絡形成的過程基本上不做討論。
三、企業網絡構建路徑解析
（一）結構平臺建設
企業的創新活動過程，既有技術性的創造活動又有非技術性的要素影響。企業技術創新網絡通過結構平臺的建設來協調這兩個過程，通過網狀形式的結構建設達到創新的目標。結構平臺的建設實質是企業聯接各創新主體，表現是企業網形式。許多學者通過明確的角色安排來表現結構平臺的建設。資源要素決定著結構平臺的廣度，企業通過網絡整體的資源欠缺狀況來發掘擁有相關資源的創新主體。企業仍然在結構平臺的建設上起著核心的作用，這是由于：1.企業是創新市場要素的最好綜合體，是技術、資金、勞動力等要素的最好結合體，其他創新主體或者市場要素形式單一，或者職能形式單一，不具備平臺建設的基本素質；2.企業對盈利的關心超過其他創新主體，企業更加關心創新的產出，是追求創新利潤最理想化的角色；3.規模效應決定了只有企業有這種能力來建設這個平臺。企業技術創新網絡的結構平臺建設表現為挖掘的模式，企業在進行技術創新活動的過程中，稀缺資源促使企業發掘合作伙伴，通過挖掘來追求技術進步或彌補非技術要素影響，形式上表現為企業與其他創新主體的正式或非正式關系的結合。結構平臺的建設代表著創新網絡的價值取向問題，通過小單元的連接構成系統的雛形，是在創新利潤的驅使下成本合理的結構補償形式。
（二）學習平臺建設
創新過程的本質是學習，創新主體之間內部交流方式屬于共享式的學習。企業技術創新網絡學習平臺的建設是在合作交流基礎上的知識共享學習模式，這種學習模式關系到企業知識總量的變化，決定著創新的方向，是一種螺旋上升的重構學習模式。學習平臺能夠提供企業技術創新網絡上所有的顯性知識，創新主體通過學習來重新構造自身的知識體系，知識總量增長的同時，創新主體自身的知識更加靠近創新的方向。所以，創新主體不僅僅是知識的學習者，也是技術的改造者。在企業技術創新網絡內，任何創新主體都會對企業技術創新網絡的知識體系做出貢獻，螺旋上升式的知識改造平臺使得成員之間的學習機制不僅僅是復制，還有重構。技術創新網絡內的知識學習是從簡單到復雜，然后高層次利用，新技術往往是創新合作關系的凝聚點，新技術的出現必然引起創新網絡內的學習效應。技術在創新網絡內的流轉也是在不斷進化，新技術采用的越多，被開發和改進的就越多。同時，技術創新網絡在結構上擴張，新加入的創新主體成為學習和被學習的對象，相互學習的對象增加，知識總量也相應增加，這會影響技術創新的方向。
四、企業技術創新網絡的運轉
（一）組建流程
一般來說，企業技術創新網絡的組建流程是從源頭開始，慢慢進行擴散，最終豐富穩定。企業技術創新網絡的源頭是成型的商品概念，通過初始的技術來進行組建。由概念到商品化是一個復雜的過程，開始組建網絡的最主要原因就是最初始的技術準備成熟———概念商品轉化為最終產品的時機已經形成，初始的技術成果是組建流程的起點。但是，作為最初始的技術有著不安定的因素存在，技術的成熟需要不斷結合來實現，這就要求網絡通過吸收成員來滿足資源需求，網絡的拓展過程隨之而來。這種需求涉及市場上多方面的資源，這個過程伴隨著網絡成員之間的頻繁聯系與繁復管理，同時，還要面對失敗的風險。在網絡化的過程中，各種市場要素之間的相互支撐尤為重要，例如技術和資金之間的支撐，資金與勞動力的支撐等，互補的資源是創新成功的關鍵。只有經歷了最終的磨合，創新產品才能規模化生產、投入市場、獲取商業利益。
（二）運轉過程
相對地，企業技術創新網絡構建過程的運轉過程主要是偏好選擇和創新空間擴散的問題。網絡的選擇過程十分復雜，但是從創新環境發展的角度上還是有跡可循的。技術創新網絡作為一個整體的系統，在環境的發展變化過程中，輸入和輸出的分別是創新主體成員的融合和解散，系統在穩定的運轉中發展壯大。主體成員融合的原因是創新主體需要的資源能夠被提供，隨著網絡在資源上得到豐富，它的偏好就有了自我意識，選擇成員的目的性更加明確，隨機性減弱；同時，在偏好選擇形成的過程中，之前無意識形成的網絡，會隨著資源狀態的改變，或者保留，或者清除。這種偏好特性保證了系統的螺旋狀上升式的發展。創新空間的拓展支持著技術創新的持續進行，支持著企業技術創新網絡創新體系的建設。在技術創新網絡中，隨著網絡結合的成員越多，創新空間就越大。但是，隨著產品概念結合技術的成熟度提高，技術發展的可塑性就越低。創新空間的改變牽涉到技術創新網絡創新體系中合作規則的變化，合作形式多樣化是技術創新網絡的高級追求。
五、陷阱突破
創新總是希望力圖打破現有技術的平衡，隨著技術創新網絡的發展演化，經常會陷入陷阱之中，這阻礙了技術創新網絡進一步發展。網絡的延伸性會帶來創新活動鏈條增加，信息的遞增收益使得不同創新主體對技術的理解出現“勢能差”，對技術理解能力高的就容易主導整個技術創新網絡，對技術理解能力低的就容易脫離技術創新網絡，發展到一定程度，勢能低的企業越來越多，網絡會出現停滯不前或者萎縮。
由于技術的相互關聯性，與新技術相關的新技術會得到開發，形成技術同盟，這造成了新的技術壁壘，阻礙具有突破性質的技術的引進，技術創新網絡的擴張受到影響。網絡自身有著很強的自適應機制，通過網絡治理的方式來規劃和治理是重要突破口。
六、框架總結
通過以上分析，本文總結出的框架。本框架是以企業和其他創新主體為代表，通過構建結構平臺和學習平臺來達到資源互補和內部學習的目的。整個框架是基于以企業為中心的創新主體之間的交互、企業技術創新網絡基礎平臺的建設，同時考慮陷阱突破設計，為企業構建技術創新網絡提供了一條有效路徑。
當前經濟環境下國際貿易對于中國企業技術創新的影響
一、引言
隨著我國加入世界貿易組織，對外開放程度進一步擴大，國際貿易在我國經濟發展中起到了非常重要的作用，為我國與世界接軌奠定堅實的基礎，而國際經濟學相關理論指出技術創新是國際貿易順利開展的重要環節。作為貿易出口國，往往必須具備領先于其他國家較為先進的技術，因為只有技術創新，擁有了新產品與新工藝，才能保持其自身的比較優勢，從而具備出口的潛質，因此，對于出口國而言，國際貿易的進行是其開展技術創新的根本動力。
作為貿易進口國，由于國際貿易所存在的技術溢出、轉移或擴散，勢必會對進口國技術帶來積極的影響。如果貿易雙方人才、設備等技術水平差距過大，更會激發進口國去適應外來的技術創新，提高自身的整體技術創新水平。在知識技術飛速發展的21世紀中，世界網絡的發展與國際貿易的自由化成為當今時代的主流形式，從靜態角度出發，我國的技術創新的發展勢必會提高自身的出口潛力，因而增強其國際貿易水平;同時，從動態角度出發，國際貿易的開始勢必會給我國現存技術帶來一定的沖擊，從而給其技術創新帶來動力。因此，國際貿易與技術創新這兩者之間存在有互相促進的關系，但對于包括中國在內的發展中國家而言，國際貿易對其技術創新具有更加深遠的影響，發展中國家利用外來技術大力開展自身的技術創新，為其經濟飛躍奠定堅實的基礎。
二、國際貿易理論的發展及技術在其發展中的內生化演變
國際貿易理論的發展主要是由傳統貿易理論向現代貿易理論演進的過程，其中有兩條主線尤為明顯：一是從斯密的絕對優勢原理發展成為新興古典貿易理論;二是從李嘉圖的相對優勢原理發展成為新貿易理論和新新貿易理論。從傳統貿易理論開始，就對技術有了一定程度的涉及。經濟學認為商品的生產不僅依賴于具備各種生產要素，更重要的是需要關注如何組合各種傳統的生產要素，這是最早的把技術作為生產要素的提法之一，這種技術可以在固定的生產要素條件與一定的規模下實現產出最大化以及產品多樣化，而斯密的絕對優勢原理以及以李嘉圖為代表的古典經濟學家肯定了這種技術所帶來的績效，即勞動生產率。多數古典經濟學家意識到國際貿易對國內經濟增長具有一定的促進作用。
早在19世紀早期，Torrens(1844)就意識到在知識與國際交流加劇的時代背景下，技術的發展應該只局限于某一特定的地區。Mill(1848)對基于技術發展的國際貿易的條件進行了分析與討論。Bloomfield(1978)系統分析了技術在國際貿易中的發展，并認為早期古典經濟學家對技術差距理論中涉及的要素都進行了一定的探討，將有關國際貿易中技術的概念進行了總結。古典經濟學家對于技術的定義顯然與現代技術的定義存在有很大的差異。他們對于技術的理解相對來說比較狹隘，認為技術就是提高勞動者能力和設備水平，從而實現生產率的提高。
雖然眾多古典經濟學家肯定了貿易發展中存在技術的影響，但在理論發展中對于技術創新的見解產生了巨大的分歧。以斯密為代表的經濟學家認為，勞動分工是技術創新的重要內容，分工的改善可以帶來生產率的提高。因此，斯密認為技術創新的本質是勞動的分工，會對國家的貿易模式及經濟增長產生正面的影響。而以李嘉圖為代表的經濟學家在斯密絕對成本理論基礎上，把國家自身存在的比較優勢歸因于貿易所帶來的外在技術創新。
因此，這兩個學派最主要的分歧在于，斯密一派認為技術創新是源于勞工分工的內生變量，而李嘉圖一派則認為技術創新是貿易所帶來的外生變量。雖然，古典貿易理論的發展經歷了很長一個時期，但是對于技術的定義存在有很大的分歧，沒有明顯的界定，所以在古典貿易理論中對技術本身缺乏系統的定義，導致技術在貿易理論中被純粹的認定為外生變量，即便如此，古典經濟學家對于國際貿易過程中有關技術的認知在日后其理論發展中起到了舉足輕重的作用。
之后的很長時期中，國際貿易理論發展中技術方面的演進遠遠落后于現實經濟的發展，雖然發達國家的技術創新與技術擴散對發展中國家以及世界貿易模式起著非常重要的作用，但是很少有理論再將技術創新引入到國際貿易理論當中。在新古典貿易理論發展中，由古典貿易理論中所提出的技術的重要性被忽視，新古典貿易理論是在一般均衡的背景下，以生產稟賦差異對國際貿易進行研究，而忽略了貿易中各國間存在的技術差異，其中以赫克歇爾―俄林要素稟賦理論(H-O模型)為新古典貿易理論的代表。
H-O模型主要從各個國家和地區所具有的不同的要素稟賦及不同產品的生產函數角度闡述其對貿易產生的決定性作用。它與之前古典貿易理論的區別在于：古典貿易理論關注貿易與經濟增長的關系研究，而新古典貿易理論將貿易與經濟增長分成兩個獨立的概念，忽略了技術在貿易模式中的重要性。實際上，H-O模型把經濟增長排除在其模型之外，關注的只是貿易的靜態層面，單考察了生產要素差異所帶了的比較優勢，而忽略技術之間的擴散對貿易及經濟增長帶來的影響。從某種意義上而言，由于H-O模型對于貿易中技術因素的忽視，從而使技術在新古典貿易理論發展過程中很長時間處于迷失階段。
直到20世紀中期，眾多學者又逐漸開始關注貿易與經濟增長之間的聯系，經濟增長的貿易條件即技術因素重新被納入貿易理論模型的研究中。隨著新稟賦理論的發展，進一步將RD(研究與開發)所產生的知識視為國家非常重要的稟賦之一，同時強調了技術創新的重要性，將技術同樣視為國家重要的稟賦之一。國際市場存在的競爭越發激烈，新產品不斷增加，外生的技術差異雖然在經濟增長中產生了巨大的貢獻，但是內生技術創新對于經濟進一步增長顯得更為迫切，這就使眾多學者從外生技術對貿易的影響轉為更深一步的研究國際貿易的動因及其模式的變化。
Vernon(1966)的產品生命周期理論主要在具有相似要素稟賦的發達國家中，由于各個國家在產品各個環節所存在的差異，從技術創新以及傳播的角度研究貿易的產生及其所帶來的貿易模式的變動，為技術在國際貿易理論中的發展奠定基礎。到20世紀70年代，新貿易理論興起，理論分析的基本框架轉變為以規模經濟、不完全競爭為前提開始研究國際貿易的動因及模式。Krugman(1979)開始將技術引進到貿易模型中，進一步研究了技術創新對國際貿易的影響，這里所指的技術創新還局限在外生的，無法對其產生的原因作以解釋。
20世紀80年代所產生的內生增長理論與國際貿易相關領域的融合，為之后國際貿易理論研究指明了方向。之后貿易理論研究超越之前靜態層次的研究，使得技術成為貿易與經濟增長相聯系的重要紐帶。隨著21世紀的到來，企業異質貿易理論成為當今貿易理論的代表，即新―新貿易理論。這一理論最早是由Melitz(2003)提出來的，主要是在企業異質性、不完全競爭和規模經濟的基本假定下，以微觀企業為研究對象，分析了國際貿易對具有不同生產率企業之間資源配置效應的影響。
由于全球化的步伐進一步加劇，國際貿易的進一步開放以及優勝劣汰的選擇使得擁有高生產率的企業步入出口市場，而低生產率的企業只能淡出出口市場，與此同時，同一行業內的資源也將低生產率的企業流向高生產率的企業，使高生產率企業利潤及市場份額進一步增加，從而使整體行業生產率及整體經濟實現增長。新―新貿易理論的出現標志著貿易理論研究步入一個嶄新的領域，為國際貿易的動因及模式發展提供了全新的解釋，企業為了追求高的生產率及利潤必定會加大技術創新的步伐。由于該理論處于初步發展階段，模型框架有待進一步的研究與完善，但該理論為今后國際貿易理論的發展開拓了一個嶄新的思路。
三、基于中國國情下的國際貿易對于技術創新的影響
我國作為發展中國家之一，與發達國家之間存在有一定的差距，但是由于地大物博的優勢以及近些年我國經濟的飛速發展，在某些方面也具有優于發達國家的優勢。隨著中國加入WTO，對外開放的局面全部打開，與發達國家之間進行的進出口貿易日漸頻繁。對發達國家相比，作為經濟與技術相對落后的發展中國家，國際貿易對我國技術創新的影響主要表現在以下幾個方面：
首先，由于發達國家新產品進入市場，必定會給我國的企業帶來一定的競爭壓力并占有一定的市場份額，對我國本土企業的市場地位造成很大的沖擊，本土企業若想繼續獲得有利的競爭地位，就務必開展技術創新，趕超外來的先進技術水平，以此與外來競爭者相抗衡，因此，國際貿易間接地成為了促進企業技術創新的源動力;其次，國際貿易開展的過程中先進的出口國在將新產品傳輸到我國的同時，也將其產品所具有的工藝與技術水平傳遞過來，由于技術溢出的發生，給我國同行企業帶來了模仿的契機，在模仿先進技術的同時，使我國技術創新水平得到了相應的提高;第三，如果先進出口國本身的產品具有一定的領先技術水平，我們在引進這些產品以后本身就具有了先進技術設備，這可以稱為有形的技術創新。
與此同時，在引進先進技術產品的同時會要求具有各種形式的技術指導，企業員工經過培訓之后吸收了外來先進技術，這就相當于給本土企業帶來一定隱形技術創新;第四，由于我國與世界接軌，國際貿易過程中越來越深刻的認識到技術的重要性，從而提高自身的創新意識，同時會影響我國積極改善創新的內外部環境機制，對引進技術的企業而言，為了更合理的使用先進技術往往需要企業在組織管理方面做出相應的創新及轉變，這就意味著國際貿易一定程度上對我國的創新意識以及管理機制的創新會起到積極的影響;
第五，在起始的貿易談判階段，先進的出口國為了使進口國更加全面與詳細的了解產品特性，促成貿易實現的目的，出口國會在合理的限制內演示產品性能，若交易失敗，出口國的技術已經產生一定的技術擴散，而這種擴散也會一定程度的給進口國帶來技術創新;
最后，國際技術貿易是貿易雙方技術傳播與創新的最直接方式，進口國在國際技術貿易的開展中不僅會獲得發達國家的先進技術，同時還會從人力資本、生產水平等其他方面認識到自身與出口發達國家之間存在的差距，從而引發進口國的再次適應性創新。總而言之，上述的各種方式都會增強作為發展中國家的中國的技術創新水平。我國在開展國際貿易的同時，掀動自身的技術創新，一方面可以逐漸減少對此先進技術的依賴程度;另一方面，加之我國自身的二次創新，很有可能領先于國際市場上同產品的技術水平，成為產品壟斷供給者。
因此，我國積極開展國際貿易，不僅能夠吸收外來先進技術，激發自身的技術創新，從靜態層面上看縮小了與發達國家的技術差距，增加自身的技術存儲量;更重要的是國際貿易從動態層面提高了我國技術創新意識，提高了自身的技術創新水平，加強了創新制度環境的形成，為今后我國步入發達國家之列甚至趕超發達國家技術水平奠定了堅實的基礎。
自改革開放以來，我國經濟水平與技術水平呈高幅度的增長，而出口能力也得到較大程度的提高，貿易的出口國一般具有領先于其他國家的技術，因此，國際貿易對于作為貿易出口國的中國有關技術方面具有一定程度的影響：
首先，從靜態層面來說，我國只有積極開展技術創新，才更有可能擁有新技術與工藝，這才具備出口產品所必需的條件，因此，我國為了進一步開展對外貿易，就會充分的進行技術創新，這樣才能保持自身在國際市場上的比較優勢;其次，從動態層面來說，出口貿易必將會帶來一定的技術擴散，我國的技術優勢會在對外貿易的進行中逐漸喪失，因此，我們將面臨兩種選擇，一種是放任其流失而無作為，在技術喪失的同時會逐漸喪失其出口國的技術優勢以及出口地位，
另一種是持續的開展技術創新，為進一步擴大對外貿易的出口地位加大創新的力度，以新一輪的技術創新制勝，當然，我國遵循了后者選擇;第三，在貿易雙方信息對稱的前提下，出口國可以根據進口國反饋回來的市場信息，尋找產品技術的不足改進技術，開展新的技術創新;第四，我國作為貿易出口國在對外貿易中獲得的貿易利得為之后開展技術創新提供經濟保障，同時，技術領先國本身已經具有一定的先發優勢，在資金強有力的保證下，技術領先國為了保持這種優勢，更加激發了其對于技術創新的動力;
最后，國際技術貿易作為技術傳播與技術創新的主要手段，技術的轉移和擴散雖然可以給進口國帶來先進的技術，看似是出口國技術的流失，實際上是出口國傳播的次核心技術，這種技術在本國經濟中已經明顯落后，因此，適時的轉移次核心技術從而獲得可觀的回報對于出口國進行核心技術的創新提供經濟后盾。總而言之，我國在進行對外貿易的同時更要保持自身的先發優勢，持續開展技術創新，適時的將逐漸淘汰的新技術轉換成國際貿易中的利得，對于我國積累資金進行新一輪的技術創新也是至關重要的。
四、結語
縱觀國際貿易理論中技術的演變，由最初肯定技術在國際貿易中的地位，到技術在國際貿易中經歷了相當長的迷失階段，直到今天，技術創新已經成為國際貿易的主要支柱之一，是我國進一步開展國際貿易的源動力。不管是古典貿易理論還是新-新貿易理論，都對國際貿易中的技術因素具有一定的肯定，在這里，我們只著重探討了國際貿易對技術創新的影響，而事實上，國際貿易與技術創新是相互依存的，兩者之間存在有互動效應，在某種程度上，技術創新對國際貿易發展也起到一定的促進作用：
第一，技術創新提高了我國新產品的研發水平，改變了國際貿易的產品結構，因此產品技術含量更高，品種更加的多樣化，是我國作為出口國占有一定的技術優勢，因而進一步促進了國際貿易的開展;
第二，技術創新加速了我國產業結構的升級，改善我國國際分工的地位，由于產業結構的升級，勞動生產率得到了大大的提高，促進我國工農業的大力發展，導致分工專業化，更加速了國際貿易的開展;
第三，技術創新提過了我國在國際貿易中的競爭地位與產品核心競爭力，而一國的競爭優勢主要體現在產品的價格與自身優勢上，通過技術創新可以擴大我國產品價格等比較優勢，促進我國生產技術與產品技術的創新發展，提高我國產品的國際地位;
第四，技術創新在一定程度上促進了國際貿易模式的創新，網絡與電子商務的發展就是技術創新帶來的結果，他們迅速的改變著國際貿易的交易方式，大大提高了國際貿易的效率與效益，網絡技術創新更加劇了全球一體化的到來。因此，技術創新反作用與國際貿易，我國國際貿易發展與技術創新的進行就是在兩者之間相互促進中飛速發展的。
論文關鍵詞 中小企業 思想認識 發展
中小企業量大面廣,在我國經濟社會發展中占有絕對的優勢,發揮著舉足輕重的作用。比如拉動經濟增長、吸納社會就業、推動技術創新、縮小貧富差距等,都是大型企業無法替代的。可以說“大企業強國,小企業富民”。僅以浙江省為例,據上一次經濟普查,截止2004年底,浙江擁有各行業中小型企業30.41萬家,資產總量達到35683.81億元,2004年實現營業收入27703.85億元,吸納從業人員1130.71萬人;企業單位數為全省企業單位數的99.6%,資產總量達到82.6%,營業收入達到71.7%,從業人員占到82.7%.以該省規模以上工業企業為例,2004年規模以上工業企業上交的稅金總額為3773.83億元,其中,僅中小企業上交稅金總額就達到677.15億元,占了87.5%.但在本次金融危機及經濟蕭條過程中,中小企業受到的影響又最大。2012年上半年,浙江省規模以上工業中小企業實現增加值4059.27億元,12.06%的同比增長,比大型企業增加值同比增速低0.21個百分點。全省中小企業發展總體運行呈現以下幾個特點:一是生產與銷售雖然穩定增長,但增速比去年略有回落;二是出口雖然保持較快增速,但占銷售產值的比重在持續削弱;三是經濟運行雖然質量良好,但企業效益提升遭遇“天花板”;四是產業機構雖然調整加速,但整體轉型仍難如人意。上半年主要經濟指標逐月有所回落,中小企業面臨較大經濟增長壓力。中小企業的困難雖然有多方面多層次原因,但認識問題上的缺陷,是影響當前中小企業進一步發展的重要因素,可謂“牽一發而動全身”。特別是一些影響中小企業發展的觀念改變還沒有完全到位,已成為影響廣大中小企業特別是當前特殊經濟情況下中小企業進一步發展的前置性障礙,需要予以廓清和糾正。
一、中小企業認識問題的理論梳理
理論是實踐的先導,思想是行動的指南。中小企業的發展問題,從某種程度和角度上將,其實質是中小企業思想認識問題。特別是在若干重要問題上的理論認識問題,極大地關系著中小企業的興衰成敗。
手工作坊可以說是最古老的“中小企業”。大工業由手工作坊演化發展而來,但迅速替代中小企業,在此過程中,英國出現“手工業淘汰論”,德國歷史學派提出“手工業或小工業沒落論”,馬克思在《資本論》中深刻分析到,對剩余價值的追逐必然導致資本的集聚和集中,對中小企業的發展前景也做了不容樂觀的估計。19、20世紀之交,大企業發展迅猛,但負面作用也日益顯現;中小企業破產現象頻出,但其重要性日益提升,在這種矛盾交織的情況下,許多理論學家從大企業與中小企業“互存互補”的角度,論證了中小企業存在的必然性。這些理論包括馬歇爾提出的大中小企業共同構成“生物鏈”、企業經歷“生存——發展——衰亡”生命周期的“生物學理論”;張伯倫、羅賓遜夫人則從“產品差別性”和“市場不完全性”論證了不同規模中小企業存在的可能性與必然性;喬治·施蒂格勒則指出,某行業“最佳經濟規模”是一個區間而非一個點,在這個區間帶內有中小企業存在的廣闊空間。后面的理論,除了“技術創新論”,基本上是在上述理論基礎上的衍生。
我國中小企業的存在理論主要形成于改革開放以后。最開始是“補充論”,認為中小企業(民營企業)是大企業(國營企業)的有益和必要的補充。然后發展到“重要組成部分論”,認為以中小企業為主體的非公有制經濟是社會主義市場經濟的“重要組成部分”。現在逐漸興起的是“統籌城鄉二元結構論”,認為大量的中小企業(鄉鎮中小企業)在破解城鄉二元結構中發揮了橋梁和紐帶作用。
那么,中小企業在國民經濟和社會發展中到底發揮著什么樣的地位和作用?政府扶持重點應該扶持大企業大集團還是中小企業?中小企業量大面廣均量小,怎么扶持?這些都在相當程度上困繞著政府和社會各界對中小企業的準確認識。這些問題的形成有深刻的歷史淵源,包括“抓大放小”的歷史慣性和中小企業自力更生的“印象后遺癥”,至今影響著對中小企業的扶持和推進。
二、中小企業認識問題的實踐梳理
兩大問題一直制約著中小企業在實踐中擁有更大舞臺,發揮更大作用。一是“抓大放小”的歷史慣性。改革開放初期改制,提倡“抓大放小”,抓大主要是抓國營大企業,放小也主要是放國營小企業,當時對民營企業還是比較慎重管理的,在相對程度上,民營企業處于“既不被扶持(抓)”,也不被放(放權)的尷尬境地,基本上是“自生自滅”。在本世紀頭十年,“物以稀為貴”,追求“世界500強”“中國500強”“省級500強”“市級上百億”“縣級上10億”等規模經濟的沖動,再一次提升了“抓大放小”的強度,這時,以規模而非所有制“論英雄”,中小企業很難得到扶持優惠;金融危機爆發后,社會各界逐漸統一了對中小企業存在必要性、發展重要性、突破可能性、扶持必然性等的認識,“抓大扶小”成為主旋律。但遺憾的是,一些地方對中小企業的“重視性”與“操作性”脫節。在文件描述中,中小企業的重要性被提到了空前的高度,但真正操作中,有的地方卻自覺或不自覺排斥中小企業,如在地鐵運營中主張因地鐵特殊性而剝奪小企業招標資格,優惠大型連鎖企業等。
二是抓中小企業“重點難突出”“成效出得慢”。中小企業量大面廣,容易使人感覺無從抓起,不像大企業一拿就是一重點,掰著手指頭就能“如數家珍”,因此許多官員感覺中小企業“不好抓”。而且抓大企業舉措明確,核心抓投入就行了,思路清晰明了一目了然,“照本宣科”“依葫蘆畫瓢”就行,抓中小企業更需要“結構性減稅”等復雜操作,很“傷腦筋”。加上單個中小企業的產值很小,見效慢,扶持起來不容易出業績,等成績出來說不定早已不在任上,等于是“前任栽樹,后任乘涼”,不像抓大企業見效快,“立竿見影”,政績兌現性強,因此“不愿抓”中小企業。還有部分人認為,大企業技術創新實力更強,以中小企業技術整體一般掩蓋了中小企業技術創新的活力優勢;認為中小企業安全性、環保性、社保方面問題太多,很難治理,因此容易以“管制”的心態去面對中小企業。
目前,中小企業因自身獨有特點及認識誤區,在“船小好調頭”的同時,發展面臨七大風險:一是資金供給風險,包括資金鏈斷裂;互保鏈多米諾骨牌效應;高利貸高發;企業倒閉等;二是外需出口風險,包括人民幣匯率變化的不確定性、外需市場變化的不確定性、出口退稅政策的不確定性、時局變化和自然災害的不確定性;三是資源漲跌風險,包括能源類、資源類、原材料、生活資料價格漲跌多變;四是產業投資風險,包括傳統產業、新興產業、技術創新等;五是粗放生產風險,包括高能耗企業節能降耗形勢不容樂觀、高排放企業經營成本快速上升、社會對高污染企業容忍度越來越低;六是法律風險不斷加大,隨著法治國家建設進程加快,法律法規規范化對中小企業的壓力明顯大于大型企業(大型企業甚至普遍得益于法治規范化);七是中小企業創業動能越來越小,收益與付出不成比例的現象并沒有緩解,在新形勢下反而有所擴大,因此,愿意創辦中小企業的人數增長不快,發展中的中小企業愿意專注主業不動搖的也是非常多。這些都急需政府政府跳出理論束縛,打破條條框框,出手、出招幫助化解。三、必須重新認識中小企業的發展問題
目前,“抓大扶小”雖已成為廣泛共識,但重“大”輕“小”的現象依然存在,特別是引導和扶持小企業發展缺少一套行之有效的手段,沿用大企業的扶持手段來扶持中小企業日益行不通。這些都深度影響了中小企業的發展提升。從國際上來看,人均生產總值在5000美元左右這一關口時,能順利實現加速發展的國家和地區,其成功經驗之一就是實行“抓大扶小、兩頭并舉、差別扶持”的政策,在促進大企業繼續發展壯大的同時,也大力扶持中小企業,特別是初創型小企業的發展,為本國和地區經濟發展夯實基礎,增加創業活力和經濟增長源,消減經濟全球化浪潮的負面影響。但如果處理不好,將陷入“拉美陷進”。
