發(fā)布時間：2022-02-20 13:36:22
序言：寫作是分享個人見解和探索未知領(lǐng)域的橋梁，我們?yōu)槟x了8篇的監(jiān)察室工作思路樣本，期待這些樣本能夠為您提供豐富的參考和啟發(fā)，請盡情閱讀。
關(guān)鍵詞：上市公司 內(nèi)審 內(nèi)控 協(xié)調(diào)工作思路
近年來，根據(jù)國家財政部等五部委的要求，上市企業(yè)須構(gòu)建內(nèi)部控制和全面風(fēng)險管理體系。內(nèi)控、內(nèi)審和紀(jì)檢工作其本質(zhì)均屬廣義的監(jiān)督范疇，都是在建章建制的基礎(chǔ)上，開展事前、事中和事后的監(jiān)督活動，促進(jìn)規(guī)范，保障企業(yè)目標(biāo)實(shí)現(xiàn)。但從實(shí)際情況來看，人員配備不足、同一事項多頭監(jiān)督、所提供的各類材料往往相同等情況，不利于監(jiān)督工作效率的提高。為解決管理資源相對不足、監(jiān)督行為重復(fù)的問題，不少上市企業(yè)將內(nèi)控管理職能放在審計部門，也有的將內(nèi)控和風(fēng)險管理、內(nèi)部審計、紀(jì)檢監(jiān)察、監(jiān)事辦職能合并，設(shè)立部門合署辦公，統(tǒng)一履行上述職能。那么整合后的部門如何合理使用職能組合、專業(yè)組合來更好地履行監(jiān)督職責(zé)，利用專業(yè)優(yōu)勢和工作定位的差異性深入開展監(jiān)督和管控活動，從而推動上市公司綜合監(jiān)督體系的建立。筆者結(jié)合上市公司的工作實(shí)踐和探索，談?wù)剝?nèi)審與內(nèi)控和紀(jì)檢工作協(xié)同工作思路：
一、資源整合，加強(qiáng)工作聯(lián)動
（一）加強(qiáng)部門內(nèi)的聯(lián)動互補(bǔ)
內(nèi)部審計與內(nèi)部控制是相互滲透、相互依賴，最終目的又是高度一致的，內(nèi)部審計既是內(nèi)部控制框架的重要組成部分，又具有其相對獨(dú)立性，因此內(nèi)部審計除了開展傳統(tǒng)的財務(wù)審計外，內(nèi)控制度的執(zhí)行情況也是內(nèi)部審計的重要工作；同時在上市公司開展的內(nèi)控日常監(jiān)控監(jiān)察以及年度內(nèi)控自評價活動中，可以將審計人員納入到評價小組成員，全過程參與內(nèi)控評價，將審計工作深入到業(yè)務(wù)流程，達(dá)到前移審計關(guān)口目的；另一方面紀(jì)檢工作可以利用內(nèi)部審計和內(nèi)控評價的線索，開展效能監(jiān)察和調(diào)查，規(guī)范權(quán)力運(yùn)行，也可以參加到物資采購、工程建設(shè)等專項審計項目中，這樣無形中也前移了紀(jì)檢監(jiān)察工作關(guān)口，消除隱患，有效的預(yù)防違法違紀(jì)行為的發(fā)生。
（二）加強(qiáng)部門間的協(xié)同合作
內(nèi)控、內(nèi)審和紀(jì)檢合署辦公的部門成為公司監(jiān)督的主角，在開展一些專業(yè)性強(qiáng)、涉及面廣、特別是資金集中、權(quán)利集中的高風(fēng)險領(lǐng)域的監(jiān)督工作時，可作為牽頭組織、有效利用其他專業(yè)部門的人力資源開展相關(guān)監(jiān)督活動。如物資采購、人工成本管理等方面，組織充分利用專業(yè)優(yōu)勢，既彌補(bǔ)部門人員不足、專業(yè)技能不夠的缺陷，又提高了監(jiān)督效果，同時參加的部門作為職能管理部門也更有利于發(fā)現(xiàn)問題的整改和落實(shí)。
二、方法結(jié)合，提高工作效率
內(nèi)部控制是由董事會、經(jīng)理層和其他員工共同實(shí)施的，通過控制環(huán)境、風(fēng)險評估、控制活動、信息和交流、監(jiān)督五個方面來開展工作；內(nèi)部審計主要是內(nèi)審人員審核評價會計信息、財務(wù)狀況，以及內(nèi)部控制系統(tǒng)的健全性、有效性，主要手段是審核、抽樣、座談、調(diào)查、復(fù)核分析等；紀(jì)檢監(jiān)察主要是承擔(dān)著對黨員、領(lǐng)導(dǎo)干部行監(jiān)督，對違犯黨紀(jì)、政紀(jì)行為進(jìn)行懲處的職能，其主要手段是取證、查證、調(diào)查、核實(shí)。從控制層次上講，內(nèi)部審計是內(nèi)部控制的重要工具之一，雖然內(nèi)控、內(nèi)審和紀(jì)檢工作的側(cè)重點(diǎn)和監(jiān)督手段有所不同，但工作對象和目標(biāo)一致，監(jiān)督方法和手段也有重合之處，如詢問、調(diào)查、檢查、審核、分析等。因此在工作方法上的有效結(jié)合，可避免重復(fù)監(jiān)督，例如：將內(nèi)控日常監(jiān)控和日常審計相結(jié)合，日常監(jiān)控關(guān)注點(diǎn)是管理流程、制度的全面性、執(zhí)行的有效性等；內(nèi)部審計的關(guān)注點(diǎn)是指標(biāo)完成情況、財務(wù)規(guī)范性，內(nèi)控制度執(zhí)行情況也是審計的重點(diǎn)；而紀(jì)檢監(jiān)察對內(nèi)控和審計發(fā)現(xiàn)的問題和缺陷，可根據(jù)問題的嚴(yán)重程度和發(fā)現(xiàn)的線索，超越審計權(quán)限和手段的重要事項作進(jìn)一步的查證和處理，從而彌補(bǔ)內(nèi)控和審計監(jiān)督手段剛性不足的局限。
三、信息共享，強(qiáng)化監(jiān)督效果
良好的內(nèi)部控制體系涵蓋整個經(jīng)營管理全過程，包括事前、事中和事后的控制，而作為內(nèi)控工具的內(nèi)部審計，也應(yīng)地將監(jiān)督范圍前延到事前和事中，更好發(fā)揮其在內(nèi)控體系和風(fēng)險管理中的監(jiān)督作用。因此內(nèi)部審計課針對內(nèi)控評價發(fā)現(xiàn)的缺陷，以風(fēng)險為導(dǎo)向，有重點(diǎn)的安排年度審計計劃、確定審計重點(diǎn)內(nèi)容和范圍，來開展進(jìn)一步的復(fù)核分析；而通過日常內(nèi)控評價以及內(nèi)部審計中，發(fā)現(xiàn)的一些帶有普遍性、傾向性、苗頭性的問題，也將結(jié)果信息及時與紀(jì)檢人員進(jìn)行溝通交流，紀(jì)檢監(jiān)察可以盡早談話、教育，抓好違規(guī)違紀(jì)源頭治理，實(shí)現(xiàn)教育和預(yù)防為主的目標(biāo)。這樣既彌補(bǔ)了內(nèi)控和內(nèi)審對于查出問題時采取的處理手段缺乏剛性的缺陷，同時也彌補(bǔ)了紀(jì)檢工作由于人員的限制不可能經(jīng)常深入到業(yè)務(wù)中去、不能及時發(fā)現(xiàn)和處理一些傾向性、苗頭性問題的局限性。
四、結(jié)果共用，形成監(jiān)督合力
內(nèi)部審計利用內(nèi)控日常監(jiān)控以及事務(wù)所對公司年度內(nèi)控審計的結(jié)果，對于企業(yè)管理和內(nèi)控運(yùn)行中存在的突出問題和重大缺陷，視情安排開展專項審計或在日常審計中作為工作重點(diǎn)，并跟蹤問題的整改情況；內(nèi)部審計對舉報以及在查辦案件中發(fā)現(xiàn)有關(guān)需要審計的線索，可以組織審計。
對于內(nèi)部審計中發(fā)現(xiàn)的問題，在內(nèi)控日常監(jiān)控中作為重點(diǎn)，從業(yè)務(wù)流程進(jìn)一步查找問題發(fā)生的原因，這樣審計和內(nèi)控評價結(jié)果相互借鑒，監(jiān)督的觸角相互延伸，監(jiān)督的深度和效果得到提高。
當(dāng)前全年時間即將過半，為全面了解各項創(chuàng)新工作的進(jìn)展情況、取得的效果，著力推進(jìn)下階段創(chuàng)新工作的開展，5月22日上午，區(qū)紀(jì)委召開了紀(jì)檢監(jiān)察創(chuàng)新工作推進(jìn)會。
今年以來，武進(jìn)區(qū)紀(jì)委、全區(qū)各基層紀(jì)委(紀(jì)檢組)、監(jiān)察室，堅持用科學(xué)發(fā)展觀統(tǒng)領(lǐng)反腐倡廉工作，堅持把創(chuàng)新紀(jì)檢監(jiān)察工作與促進(jìn)科學(xué)發(fā)展、率先發(fā)展相結(jié)合，深入開展了各項紀(jì)檢監(jiān)察創(chuàng)新工作創(chuàng)建活動，營造了“激濁揚(yáng)清、風(fēng)清氣正”的廉政氛圍和環(huán)境。
一是創(chuàng)新執(zhí)紀(jì)理念取得新載體。創(chuàng)新思想觀念是前提。今年來，武進(jìn)區(qū)紀(jì)委創(chuàng)新構(gòu)建立足紀(jì)檢干部實(shí)際的學(xué)習(xí)教育體系，通過豐富和創(chuàng)新各項主題教育活動平臺載體，夯實(shí)思想基石，著眼素質(zhì)建設(shè)，激發(fā)廣大紀(jì)檢監(jiān)察干部的創(chuàng)新意識、勤政意識、規(guī)范意識。
二是創(chuàng)新反腐機(jī)制取得新成效。創(chuàng)新制度建設(shè)是關(guān)鍵。通過創(chuàng)新領(lǐng)導(dǎo)干部監(jiān)督管理機(jī)制、創(chuàng)新拓展案件來源挖掘機(jī)制、創(chuàng)新“四位一體”機(jī)制、創(chuàng)新打造“有形市場廉潔工程”機(jī)制等工作機(jī)制，筑牢制度建設(shè)體系。
三是創(chuàng)優(yōu)發(fā)展環(huán)境取得新成果。服務(wù)經(jīng)濟(jì)發(fā)展是目標(biāo)。武進(jìn)區(qū)紀(jì)委著眼創(chuàng)新創(chuàng)優(yōu)發(fā)展環(huán)境，提速增效，強(qiáng)化行政效能監(jiān)察創(chuàng)新機(jī)制，加強(qiáng)糾風(fēng)工作，整理出版了《服務(wù)企業(yè)發(fā)展優(yōu)惠政策》匯編，切實(shí)為經(jīng)濟(jì)發(fā)展創(chuàng)造優(yōu)良的軟環(huán)境。:
四是創(chuàng)新廉政文化取得新進(jìn)展。先進(jìn)廉政文化是支撐。區(qū)紀(jì)委注重全面推進(jìn)廉政文化建設(shè)，積極構(gòu)建反腐倡廉教育網(wǎng)絡(luò)平臺，不斷探索新形勢下廉政宣傳工作的規(guī)律，牢牢掌握反腐倡廉輿論導(dǎo)向，全區(qū)先后涌現(xiàn)出2個省級廉政文化建設(shè)示范點(diǎn)、16個市級廉政文化建設(shè)示范點(diǎn)。下階段將繼續(xù)鞏固成果、深化內(nèi)涵、創(chuàng)新活動形式，開展廉政文化建設(shè)示范點(diǎn)評選活動。
五是創(chuàng)新監(jiān)督平臺取得新開拓。社會各界監(jiān)督是重點(diǎn)。群眾參與、群眾支持反腐倡廉建設(shè)是紀(jì)檢監(jiān)察工作的發(fā)展動力，在工作中區(qū)紀(jì)委將科技手段引入反腐倡廉工作中，開設(shè)了“武進(jìn)清風(fēng)網(wǎng)”，以此為依托積極創(chuàng)建縱橫連通、內(nèi)容豐富、面向社會的“廉政網(wǎng)絡(luò)”平臺。設(shè)置了“紀(jì)檢監(jiān)察舉報”、“行政效能投訴”等訴求網(wǎng)絡(luò)渠道，有效提高了群眾舉報的及時性、便捷性。
推進(jìn)會上，區(qū)紀(jì)委對著力推進(jìn)下階段各項紀(jì)檢監(jiān)察創(chuàng)新工作的縱深開展，進(jìn)行了部署，明確了要求。
一要加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)抓推進(jìn)。各級紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)要把工作創(chuàng)新擺上突出位置，列入重要議事日程，落實(shí)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，要按照既定的目標(biāo)要求以更有力的措施抓好落實(shí)推進(jìn)。各級紀(jì)委（紀(jì)檢組）、監(jiān)察室主要負(fù)責(zé)同志要切實(shí)承擔(dān)起第一責(zé)任人的責(zé)任，認(rèn)真抓好本單位本部門的創(chuàng)新工作的全面推進(jìn)。
二要加強(qiáng)督促檢查抓落實(shí)。區(qū)紀(jì)委通過定期或不定期的檢查，加強(qiáng)對各地、各部門（單位）工作創(chuàng)新活動開展情況的督促檢查，及時掌握工作進(jìn)展情況，研究解決工作中出現(xiàn)的問題，確保全區(qū)紀(jì)檢監(jiān)察工作創(chuàng)新落到實(shí)處、收到實(shí)效。
三要加強(qiáng)宣傳報道抓典型。對創(chuàng)新工作中涌現(xiàn)出的工作舉措新、工作實(shí)效好的先進(jìn)典型單位或個人，通過新聞媒體進(jìn)行廣泛深入的宣傳，發(fā)揮社會各方面支持和推動紀(jì)檢監(jiān)察工作創(chuàng)新的積極作用，充分調(diào)動各級紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)和廣大干部創(chuàng)先爭優(yōu)的積極性。
一、行政效能監(jiān)察工作開展情況
緊緊圍繞縣委、縣政府中心工作，在市行政效能監(jiān)察室的具體指導(dǎo)下，突出重點(diǎn)，加大專項效能監(jiān)察工作力度。今年對淘汰落后產(chǎn)能、污染減排、住房建設(shè)、城鄉(xiāng)規(guī)劃和住房公積金管理、林業(yè)生態(tài)文明建設(shè)等六項工作開展了專項效能監(jiān)察，成立了六個效能監(jiān)察組，進(jìn)行了50余次現(xiàn)場督查。
在淘汰落后產(chǎn)能和污染減排工作效能監(jiān)察中，嚴(yán)格按照長監(jiān)發(fā)[2009]8、9號文件要求的工作進(jìn)度及標(biāo)準(zhǔn)對責(zé)任單位完成任務(wù)情況、責(zé)任人員履行職責(zé)情況進(jìn)行效能監(jiān)察，并于7月中旬對我縣列入2009年長治市鋼鐵等六行業(yè)淘汰落后產(chǎn)能的六家企業(yè)廢毀情況進(jìn)行了驗收，對完成情況進(jìn)行了通報，指出工作中存在的問題，并有針對性地提出整改建議，督促責(zé)任單位限期整改到位。7月份市環(huán)保局、市效能辦到我縣的三家焦化企業(yè)沁新、常源、明源進(jìn)行了專項監(jiān)督檢查，充分肯定了這三家企業(yè)在污染減排方面開展的各項工作，并指出這些企業(yè)*都能很好地落實(shí)市委、市政府關(guān)于污染減排方面的各項指標(biāo)。
在開展住房建設(shè)、城鄉(xiāng)規(guī)劃和住房公積金管理工作效能監(jiān)察中，我縣住房建設(shè)嚴(yán)格按照《關(guān)于落實(shí)新建設(shè)住房結(jié)構(gòu)比例要求的若干意見》（建住房[2009]16號）文件執(zhí)行。經(jīng)濟(jì)適用住房、廉租住房建設(shè)按照《山西省人民政府關(guān)于健全和完善住房保障體系切實(shí)解決城市低收入家庭住房困難的通知》（晉政發(fā)[2009]2號）文件執(zhí)行。并成立了以分管縣長為組長的縣城廉租房管理領(lǐng)導(dǎo)組。目前，在住房建設(shè)上市政府于7月15日和我縣政府已簽定住房建設(shè)目標(biāo)責(zé)任書。其中商品住房1.09萬平方米已經(jīng)落實(shí)，對經(jīng)濟(jì)適用房住房保障對象已經(jīng)進(jìn)行了摸底調(diào)查，申請廉租住房貨幣補(bǔ)貼的住戶，有望在年底兌現(xiàn)廉租住房租賃補(bǔ)貼。
在推進(jìn)生態(tài)建設(shè)工作效能監(jiān)察中，我們按照市、縣的部署，認(rèn)真落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀，推進(jìn)社會主義和諧社會建設(shè)，以生態(tài)市建設(shè)為重點(diǎn)，認(rèn)真履行職能，強(qiáng)化效能監(jiān)察，通過效能監(jiān)察和有關(guān)職能部門的共同努力，該工作的各項指標(biāo)基本完成。到目前為止，我縣的造林綠化工作，國家級工程天保封山育林正在規(guī)劃施工階段，退耕還林荒山造林工程已經(jīng)完成預(yù)整地；省級工程環(huán)城荒山綠化任務(wù)、村莊綠化已經(jīng)完成80%，廠礦綠化、豐產(chǎn)林、干果經(jīng)濟(jì)林包括其他造林已經(jīng)全部完成；市級工程已全部完成，今年6月上旬市林業(yè)局與市效能辦在對我縣對荒山綠化與通道綠化及園林村工程檢查的過程給予了高度的肯定與評價。
二、主要體會
領(lǐng)導(dǎo)的重視和支持是順利開展行政效能監(jiān)察工作的前提條件?？h領(lǐng)導(dǎo)多次召集有關(guān)人員，研討開展行政效能監(jiān)察工作的有關(guān)事項，并親自指導(dǎo)行政效能監(jiān)察的選題立項，主動聽取工作匯報，提要求，下任務(wù)?？h主要領(lǐng)導(dǎo)還多次帶領(lǐng)效能監(jiān)察組親臨一線督導(dǎo)，了解工作進(jìn)展情況，現(xiàn)場提出整改要求，并關(guān)注整改的落實(shí)。由于領(lǐng)導(dǎo)的重視，行政效能監(jiān)察作用得到了充分的發(fā)揮，有力地促進(jìn)了縣委、縣政府中心工作的落實(shí)。在此基礎(chǔ)上，我們還著重做好以下三個方面：
1、找準(zhǔn)工作重點(diǎn)。行政效能監(jiān)察工作是一項綜合性、長期性的工作,領(lǐng)域廣闊,內(nèi)容豐富,特別是隨著改革的不斷深化,需要我們開展的工作項目越來越多,任務(wù)日益繁重。如果什么都抓,形不成工作重點(diǎn),就抓不出明顯的成效。今年我們堅持從實(shí)際出發(fā),緊緊圍繞縣委、縣政府的中心工作，及時立項開展專項效能監(jiān)察。通過對六項工作開展效能監(jiān)察，有力的推動了各項工作的開展。
2、加強(qiáng)督促檢查。在今年上半年的效能監(jiān)察工作中，為確保監(jiān)察效果，推動工作開展，我們根據(jù)列入效能監(jiān)察各項工作的不同特點(diǎn)，選準(zhǔn)階段性工作重點(diǎn)，及時組織力量，加強(qiáng)督促檢查，尤其在“創(chuàng)衛(wèi)”迎檢期間，我們加大督查密度，連續(xù)十天，做到每天一督查，及時發(fā)現(xiàn)問題，解決問題，有力地推動了工作的進(jìn)行。
3、注重查糾結(jié)合。在今年開展行政效能監(jiān)察工作中，為解決工作中出現(xiàn)的一些問題，推動工作的開展，我們嚴(yán)格按照責(zé)任分工，依據(jù)行政效能監(jiān)察的有關(guān)規(guī)定，將對工作中敷衍塞責(zé)、應(yīng)付了事、沒有按規(guī)定完成目標(biāo)任務(wù)的責(zé)任人進(jìn)行責(zé)任追究。
三、存在問題及下一步工作安排
回顧上半年的行政效能監(jiān)察工作，雖然取得了一定的成績，但還存在著一些不足：一是行政效能監(jiān)察的途徑、方式和方法還不多，工作深度和廣度還不夠，驗收評價環(huán)節(jié)還需逐步規(guī)范，具體評價指標(biāo)還需細(xì)化、量化；二是辦案意識需要強(qiáng)化，案件查處對行政效能監(jiān)察工作的促進(jìn)作用還沒有得到充分地發(fā)揮；三是行政效能監(jiān)察工作在實(shí)踐中存在頭緒多，任務(wù)偏重，監(jiān)察力量不足。
下半年我縣的行政效能監(jiān)察工作將在市紀(jì)委、監(jiān)察局和縣委、縣政府的領(lǐng)導(dǎo)下，在市行政效能監(jiān)察室的具體指導(dǎo)下，注意工作思路和工作方法的創(chuàng)新，繼續(xù)深化行政效能監(jiān)察工作，努力把我縣的行政效能監(jiān)察工作提高到一個新水平。具體做好以下三個方面的工作:
1、進(jìn)一步加強(qiáng)對的理論研究，不斷研究和探討行政效能監(jiān)察工作新形勢下的有效方法。特別是要明確行政效能建設(shè)和監(jiān)察的主體問題，進(jìn)一步明確行政效能監(jiān)察工作的職責(zé)范圍，使行政效能監(jiān)察定準(zhǔn)位、選好度，既到位，又不錯位和越位。
一、xx年主要工作業(yè)績及存在的不足
(一)做好人事基礎(chǔ)工作
我首先接觸的工作就是人員招聘，因為新鄉(xiāng)招聘市場比較局限，所以我們把重點(diǎn)放在網(wǎng)絡(luò)招聘上，定時在網(wǎng)上更新我們的招聘信息，并根據(jù)新鄉(xiāng)人才市場的招聘時間，去人才市場參加現(xiàn)場招聘。我們根據(jù)公司各崗位入職標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行篩選，通知其進(jìn)行面試、審批、通過、錄用。員工錄用后我們會根據(jù)各部門的工作安排對新進(jìn)員工進(jìn)行入職培訓(xùn)，并且每次培訓(xùn)都會進(jìn)行意見反饋，不斷完善我們的培訓(xùn)內(nèi)容。加上鄭州分公司對我們進(jìn)行的各種培訓(xùn)，大大提升了員工的知識面和業(yè)務(wù)水平。
(二)完善人事檔案管理
我會按月把員工的資料整理清楚，并分析各部門員工的情況，根據(jù)公司崗位編制，按月統(tǒng)計出本月全公司員工數(shù)，員工的新進(jìn)人數(shù)，辭職人數(shù)，需要招聘人的人員，需要簽定合同的人數(shù)，每個部門的總?cè)藬?shù)，上報需轉(zhuǎn)正人員，上報失職問責(zé)等。并且按照集團(tuán)要求每月上報本項目的花名冊，及時更新人員情況。由于剛接手人事的時候，交接工作沒有做好，導(dǎo)致花名冊人員對照不上，令鄭州分公司人事專員花了好長時間才把人數(shù)對上。從那以后，讓我明白了，做人事工作，不得有絲毫的馬虎，因為一點(diǎn)點(diǎn)的疏忽對員工造成的損失是無法彌補(bǔ)的。
(三)保障員工福利機(jī)制
我于11月份開始接手配合地產(chǎn)行政人事完成新鄉(xiāng)公司社保開戶及員工參保工作。由于之前從未接觸過社會保險，一開始工作起來相當(dāng)迷茫，有想過要放棄社保這個工作，但是我清楚必須要做好這項工作，所以經(jīng)常往返于社保局和辦公室之間。從對社會保險一無所知到略知一二，再到必須掌握基本的知識和流程，通過我的不懈努力，終于開通新鄉(xiāng)社保賬戶，并陸續(xù)辦理員工參保。接下來，需要花更多的時間去學(xué)習(xí)社會保險知識，才能更好的做好此項工作，為員工服務(wù)。
(四)規(guī)范行政工作流程
在從事人事助理的同時，還兼做一些辦公行政工作。例如日常例會的安排，協(xié)助各部門按計劃進(jìn)行培訓(xùn)，以及一些活動的組織和協(xié)調(diào)。通過這些日常的工作，不僅充實(shí)了我的工作內(nèi)容，也鍛煉了我的協(xié)調(diào)能力和組織能力。
有幸能參加集團(tuán)組織的崗位培訓(xùn)，通過系統(tǒng)的學(xué)習(xí)，讓我這個剛?cè)腴T的新手如沐春風(fēng)，受益匪淺。從鄭州回來后，就開始系統(tǒng)的整理我的工作，但是還是有不足的地方。九月份鄭州監(jiān)察室對我們新鄉(xiāng)項目進(jìn)行檢查，針對我負(fù)責(zé)的工作提出了需要整改的地方，在監(jiān)察室的指導(dǎo)下和同事們的配合下，我用了一個月的時間將我所作的工作規(guī)范化、系統(tǒng)化。我發(fā)現(xiàn)只有自己先理順了工作思路后，才能更有效、更高效的開展工作。比如說對鄭州傳達(dá)的文件、周計劃周總結(jié)、月計劃月總結(jié)、會議紀(jì)要、培訓(xùn)紀(jì)要等文件的存檔工作。這是一項需要日積月累的工作，把每次需要簽字存檔的文件按其類別進(jìn)行歸類保存，才能保證工作的連貫性和有效性。
在過去的四個月中，各項工作雖然取得了一些成績，但也存在著許多不足：
由于我本身經(jīng)驗不足，做事常粗心大意，導(dǎo)致在工作中總會出些小差錯，加上做事考慮的不夠全面，所以我需要在以后的工作中、生活中，更加仔細(xì)、認(rèn)真，才能保證減少工作中的失誤。
二 、 xx年工作計劃
通過四個月的工作和學(xué)習(xí)，使我初步掌握了人事的崗位職責(zé)和工作內(nèi)容。接下來需要花更多的時間去學(xué)習(xí)恒大的文化、精神、規(guī)章制度和管理模式。
1、進(jìn)一步掌握行政人事工作流程及規(guī)范。除了按照公司時間節(jié)點(diǎn)高效、高質(zhì)量地完成日常工作以外，還要努力提升自己工作業(yè)務(wù)水平，爭取在行政人事工作方面能夠獨(dú)擋一面。
2、做好上傳下達(dá)工作，積極配合各部門完成日常工作。深刻領(lǐng)會公司下發(fā)傳閱文件，協(xié)助領(lǐng)導(dǎo)及各部門負(fù)責(zé)人落實(shí)文件要求。
在過去的四個月里里，我認(rèn)真總結(jié)工作中的經(jīng)驗及教訓(xùn)，繼續(xù)改進(jìn)工作中的不足。xx年，我將更加努力，積極配合領(lǐng)導(dǎo)完成日常行政人事管理工作。
各處室、大隊：
為了進(jìn)一步加強(qiáng)執(zhí)法局隊伍建設(shè)，提高執(zhí)法隊員的思想政治素質(zhì)和執(zhí)法工作能力，經(jīng)局黨委研究決定，自三月份開始在全局開展“學(xué)習(xí)，提高宗旨意識；學(xué)習(xí)法規(guī)，提高執(zhí)法水平；學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)，提高工作能力”的“三學(xué)習(xí)、三提高”活動，現(xiàn)將有關(guān)問題通知如下。
一、指導(dǎo)思想
以黨的十六屆五中全會精神為指導(dǎo)，以加強(qiáng)執(zhí)法隊伍建設(shè)、促進(jìn)綜合行政執(zhí)法工作為根本，以提高執(zhí)法隊員思想政治、法律法規(guī)、業(yè)務(wù)工作水平為重點(diǎn)，緊密結(jié)合執(zhí)法隊伍現(xiàn)狀和20__年度工作要點(diǎn)中安排的崗位練兵和創(chuàng)建學(xué)習(xí)型單位、學(xué)習(xí)型個人等項工作，全面提升廣大執(zhí)法隊員的思想政治素質(zhì)和法律法規(guī)水平，增強(qiáng)綜合行政執(zhí)法能力，推動全局各項工作不斷創(chuàng)新，上水平。
二、學(xué)習(xí)內(nèi)容
一是“學(xué)習(xí)，提高宗旨意識”。根據(jù)中央和省市紀(jì)委的要求，組織全體黨員和入黨積極分子認(rèn)真學(xué)習(xí)。使廣大黨員熟悉內(nèi)容、領(lǐng)會精神、把握實(shí)質(zhì)，進(jìn)一步強(qiáng)化意識、黨員意識和組織觀念、紀(jì)律觀念，增強(qiáng)全心全意為人民服務(wù)的宗旨意識，保持和發(fā)揚(yáng)黨的優(yōu)良傳統(tǒng)。組織廣大執(zhí)法隊員加強(qiáng)對黨的路線、方針、政策的學(xué)習(xí)，重點(diǎn)學(xué)好黨的十六屆五中全會精神和黨風(fēng)廉政建設(shè)規(guī)定。（具體實(shí)施方案見附件）
二是“學(xué)習(xí)法規(guī)，提高執(zhí)法水平”。堅持“公正文明、執(zhí)法為民”的執(zhí)法理念，以促進(jìn)公正執(zhí)法為重點(diǎn)，緊緊圍繞局各項中心工作，堅持學(xué)法、用法和守法相結(jié)合，努力提高執(zhí)法人員學(xué)法、用法、守法的能力，保證執(zhí)法工作規(guī)范有序地開展。重點(diǎn)學(xué)習(xí)綜合行政執(zhí)法相關(guān)法律、法規(guī)及其適用、執(zhí)法程序規(guī)范、法律文書制作等方面的內(nèi)容。熟練掌握相關(guān)法律法規(guī)，提高依法行政的水平。（具體實(shí)施方案見附件）
三是“學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)，提高工作能力”。圍繞八項執(zhí)法職能，以日常業(yè)務(wù)工作為基礎(chǔ)，在學(xué)中干，在干中學(xué)，重點(diǎn)學(xué)習(xí)執(zhí)法工作中常見問題的處理方法，總結(jié)執(zhí)法經(jīng)驗和技巧；加強(qiáng)對規(guī)劃執(zhí)法等相關(guān)專業(yè)知識的學(xué)習(xí)。筑牢業(yè)務(wù)知識基礎(chǔ)，全面提升業(yè)務(wù)素質(zhì)和總體執(zhí)法水平，提高執(zhí)法工作中的應(yīng)變能力。不斷探索新的工作思路、工作方法和工作措施，促使綜合執(zhí)法工作更具生機(jī)和活力。（具體實(shí)施方案見附件）
三、組織形式
以處室、大隊為基本單位組織“三學(xué)習(xí)、三提高”活動，處室、大（中）隊集體學(xué)習(xí)與個人自學(xué)相結(jié)合。把“三學(xué)習(xí)、三提高”活動與每周政治、業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)緊密結(jié)合起來，與綜合行政執(zhí)法實(shí)際緊密結(jié)合起來，采取研讀教材、座談討論、以案釋法、業(yè)務(wù)交流、組織考試、知識競賽等多種形式組織開展。做到“一周一題、一月一試、一季一賽”，即每周出一道討論題、每月搞一次測試、每季度組織一次知識競賽。
四、活動要求
我來到了擔(dān)任辦公室主任以來，不知不覺中，一年過去了。在這一年中，在領(lǐng)導(dǎo)的培養(yǎng)關(guān)心，同事的支持幫助下，我逐步的熟悉了各項工作并且較為圓滿的完成了我的本職工作。
一、綜合表現(xiàn)：
1、思想想品德：能認(rèn)真學(xué)習(xí)上級文件精神，注意研究反腐倡廉理論，不斷提高理論水平和業(yè)務(wù)能力，愛崗敬業(yè)，忠于職守，積極關(guān)心學(xué)院的建設(shè)和發(fā)展，具有極強(qiáng)的事業(yè)心和責(zé)任心。作為紀(jì)檢監(jiān)察干部能帶頭執(zhí)行黨風(fēng)廉政建設(shè)的各項規(guī)定，勤政廉政，從不謀取私利，做到兩袖清風(fēng)，為人正派。
2、工作能力：在紀(jì)檢監(jiān)察工作中能嚴(yán)格把握政策水準(zhǔn)，堅持原則，具有較強(qiáng)的分析問題和解決問題的能力，鉆研業(yè)務(wù)，不斷提高自己的業(yè)務(wù)能力和業(yè)務(wù)水平，規(guī)范辦事程序，注重辦事效率。
3、工作質(zhì)量：工作作風(fēng)嚴(yán)謹(jǐn)，精益求精，工作高效規(guī)范，具有較強(qiáng)的辦會、辦文、辦事能力，能保質(zhì)保量完成上級領(lǐng)導(dǎo)交辦各項工作。
4、團(tuán)結(jié)協(xié)作：工作態(tài)度熱情，為人誠懇，能認(rèn)真履行自己的職責(zé)，全心全意為師生員工服務(wù)，工作積極主動，不推諉，不扯皮，能協(xié)調(diào)好上級與下級、部門與部門之間的關(guān)系。
二、工作成果：主要圍繞教育、制度、監(jiān)督等方面開展工作。
1、加強(qiáng)教育：
①經(jīng)常組織中層以上干部學(xué)習(xí)《》、國家法律法規(guī)和上級有關(guān)文件精神、觀看反腐倡廉漫畫展、聽預(yù)防職務(wù)犯罪專題報等，增強(qiáng)他們廉潔自律意識；
②以創(chuàng)建“廉政文化建設(shè)示范點(diǎn)“為契機(jī)，大力開展廉政文化進(jìn)校園工作。首先制定《廉政文化進(jìn)校園活動的實(shí)施意見》，從黨員干部、教職工、學(xué)生三個不同層面，以“率先垂范、廉潔從政“、“廉潔從教、誠信服務(wù)“、“崇廉尚廉、誠實(shí)守信“為教育主題和豐富多彩的活動進(jìn)行廉政教育、法紀(jì)教育和警示教育。其次是建造“廉政燈箱“、“建造廉石“等廉政景觀，努力營造崇廉尚廉的良好氛圍。年初的《廉政文化進(jìn)校園活動實(shí)施意見》被市紀(jì)委專門刊登在《廉政監(jiān)察信息》第十三期上，并且于十二月七日我院被淮安市評為“首批廉政文化建設(shè)示范點(diǎn)“。
③花大力氣辦好《激揚(yáng)期刊》雜志，期刊內(nèi)容精練，可讀性強(qiáng)，受到省信息產(chǎn)業(yè)廳、市紀(jì)委領(lǐng)導(dǎo)以及兄弟單位的高度評價。也是我院廉政教育的重要載體。
2、完善制度：根據(jù)中央《實(shí)施綱要》的要求，牽頭制定了《淮安信息職業(yè)技術(shù)學(xué)院貫徹＜建立健全教育、制度、監(jiān)督并重的懲治和預(yù)防腐敗體系實(shí)施綱要＞的實(shí)施意見》，圍繞落實(shí)《黨內(nèi)監(jiān)督條例》健全和完善黨內(nèi)監(jiān)督制度，制定了《關(guān)于重要情況通報和報告的規(guī)定》、《關(guān)于述職述廉的規(guī)定》、《關(guān)于談話和誡免的規(guī)定》等配套制度。根據(jù)學(xué)院發(fā)展情況，經(jīng)過半年時間的調(diào)研、討論，認(rèn)真修訂了《大宗物資采購管理辦法》，使我院的招投標(biāo)工作走上規(guī)范化。
3、嚴(yán)格監(jiān)督：以治理商業(yè)賄賂為抓手，深化糾風(fēng)工作。認(rèn)真監(jiān)督學(xué)院各部門的招投標(biāo)活動，今年我院基本建設(shè)投資5500萬元，教材投資228萬元，圖書投資47。6萬元，教學(xué)儀器設(shè)備投資389萬元，全部采用招投標(biāo)方式進(jìn)行采購，監(jiān)察室全年共參與學(xué)院各種招投標(biāo)65次。同時參與對招生、干部任免、職稱評定、工程驗收、工程審計、工程款支付等主要環(huán)節(jié)的監(jiān)督。
4、做好效能監(jiān)察。以開展優(yōu)質(zhì)服務(wù)為抓手，實(shí)行效能監(jiān)察。學(xué)院在年初就制定《關(guān)于開展優(yōu)質(zhì)服務(wù)實(shí)行效能監(jiān)察的決定》和《開展優(yōu)質(zhì)服務(wù)實(shí)行效能監(jiān)察的考核辦法》，年終由特邀、兼職監(jiān)察員組成的考核組對全院所有部門進(jìn)行測評打分，而且考核結(jié)果納入學(xué)院終考核總分，占學(xué)院年終考核的20％，促進(jìn)了學(xué)院各部門勤政、廉政、服務(wù)、高效，努力提高工作效能。
5、做好工作：本部門對所有形式的都能做到熱情、周到、及時、高效的處理。凡是需要轉(zhuǎn)辦的，能及時轉(zhuǎn)交給相關(guān)部門，并做好督辦工作；凡是自辦的件，都能及時調(diào)查，最終寫出詳實(shí)的調(diào)查報告，說明事情經(jīng)過，提出處理建議，交院領(lǐng)導(dǎo)研究處理。
三、不足：系統(tǒng)學(xué)習(xí)理論不夠，開拓創(chuàng)新的力度要加強(qiáng)。
在今后的工作中，我會帶著更加飽滿的精神和更加熱忱的態(tài)度投入到工作中，積極為人民服務(wù)，做一名稱職的辦公室主任。
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縣委辦公室主任自我評價材料
按照分工，我負(fù)責(zé)縣委具體工作運(yùn)轉(zhuǎn)的協(xié)調(diào)，主持縣委辦公室工作。今年以來，我認(rèn)真貫徹落實(shí)黨的路線方針政策，緊緊圍繞縣委的中心工作，創(chuàng)新舉措，加大力度，各項工作均取得了較好的成績。
一、工作方面
團(tuán)結(jié)帶領(lǐng)縣委辦公室一班人，充分發(fā)揮參謀助手、綜合協(xié)調(diào)、信息調(diào)研、督促檢查、運(yùn)行保障等職能，進(jìn)一步提升參謀助手的輔佐力、牽頭抓總的統(tǒng)籌力、推動工作的執(zhí)行力、日常服務(wù)的保障力。截止9月底，縣委辦公室系統(tǒng)所屬的督查、信息、機(jī)要、保密等工作都名列全市前茅。信息直報工作在全區(qū)101個旗縣區(qū)中排名第9。反邪防控工作成效顯著， 機(jī)關(guān)黨建、檔案、黨史工作水平穩(wěn)步提升。
二、學(xué)習(xí)方面
全面系統(tǒng)地學(xué)習(xí)了黨的理論知識，深刻領(lǐng)會黨在新時期制定的路線、方針、政策，特別是對科學(xué)發(fā)展觀、構(gòu)建和諧社會等重大戰(zhàn)略思想進(jìn)行了認(rèn)真學(xué)習(xí)和研究，學(xué)會了用的立場、觀點(diǎn)和方法去觀察、思考和處理問題；自覺在政治上、思想上、行動上與上級黨委保持高度一致；認(rèn)真鉆研和深刻領(lǐng)會市委、縣委確定的戰(zhàn)略思想和發(fā)展思路，把所學(xué)所研與分管工作有機(jī)的結(jié)合起來，深入的貫徹落實(shí)，不斷提高工作水平、政策理論水平，工作思路、思維方式進(jìn)一步開闊，指導(dǎo)實(shí)踐、參謀獻(xiàn)策的能力明顯增強(qiáng)。
三、作風(fēng)建設(shè)方面
一、XX年主要工作業(yè)績及存在的不足
（一）做好人事基礎(chǔ)工作
我首先接觸的工作就是人員招聘，因為新鄉(xiāng)招聘市場比較局限，所以我們把重點(diǎn)放在網(wǎng)絡(luò)招聘上，定時在網(wǎng)上更新我們的招聘信息，并根據(jù)新鄉(xiāng)人才市場的招聘時間，去人才市場參加現(xiàn)場招聘。我們根據(jù)公司各崗位入職標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行篩選，通知其進(jìn)行面試、審批、通過、錄用。員工錄用后我們會根據(jù)各部門的工作安排對新進(jìn)員工進(jìn)行入職培訓(xùn)，并且每次培訓(xùn)都會進(jìn)行意見反饋，不斷完善我們的培訓(xùn)內(nèi)容。加上鄭州分公司對我們進(jìn)行的各種培訓(xùn)，大大提升了員工的知識面和業(yè)務(wù)水平。
（二）完善人事檔案管理
我會按月把員工的資料整理清楚，并分析各部門員工的情況，根據(jù)公司崗位編制，按月統(tǒng)計出本月全公司員工數(shù)，員工的新進(jìn)人數(shù)，辭職人數(shù)，需要招聘人的人員，需要簽定合同的人數(shù)，每個部門的總?cè)藬?shù)，上報需轉(zhuǎn)正人員，上報失職問責(zé)等。并且按照集團(tuán)要求每月上報本項目的花名冊，及時更新人員情況。由于剛接手人事的時候，交接工作沒有做好，導(dǎo)致花名冊人員對照不上，令鄭州分公司人事專員花了好長時間才把人數(shù)對上。從
從那以后，讓我明白了，做人事工作，不得有絲毫的馬虎，因為一點(diǎn)點(diǎn)的疏忽對員工造成的損失是無法彌補(bǔ)的。
（三）保障員工福利機(jī)制
我于11月份開始接手配合地產(chǎn)行政人事完成新鄉(xiāng)公司社保開戶及員工參保工作。由于之前從未接觸過社會保險，一開始工作起來相當(dāng)迷茫，有想過要放棄社保這個工作，但是我清楚必須要做好這項工作，所以經(jīng)常往返于社保局和辦公室之間。從對社會保險一無所知到略知一二，再到必須掌握基本的知識和流程，通過我的不懈努力，終于開通新鄉(xiāng)社保賬戶，并陸續(xù)辦理員工參保。接下來，需要花更多的時間去學(xué)習(xí)社會保險知識，才能更好的做好此項工作，為員工服務(wù)。
（四）規(guī)范行政工作流程
在從事人事助理的同時，還兼做一些辦公行政工作。例如日常例會的安排，協(xié)助各部門按計劃進(jìn)行培訓(xùn)，以及一些活動的組織和協(xié)調(diào)。通過這些日常的工作，不僅充實(shí)了我的工作內(nèi)容，也鍛煉了我的協(xié)調(diào)能力和組織能力。
有幸能參加集團(tuán)組織的崗位培訓(xùn)，通過系統(tǒng)的學(xué)習(xí)，讓我這個剛?cè)腴T的新手如沐春風(fēng)，受益匪淺。從鄭州回來后，就開始系統(tǒng)的整理我的工作，但是還是有不足的地方。九月份鄭州監(jiān)察室對我們新鄉(xiāng)項目進(jìn)行檢查，針對我負(fù)責(zé)的工作提出了需要整改的地方，在監(jiān)察
室的指導(dǎo)下和同事們的配合下，我用了一個月的時間將我所作的工作規(guī)范化、系統(tǒng)化。我發(fā)現(xiàn)只有自己先理順了工作思路后，才能更有效、更高效的開展工作。比如說對鄭州傳達(dá)的文件、周計劃周總結(jié)、月計劃月總結(jié)、會議紀(jì)要、培訓(xùn)紀(jì)要等文件的存檔工作。這是一項需要日積月累的工作，把每次需要簽字存檔的文件按其類別進(jìn)行歸類保存，才能保證工作的連貫性和有效性。
在過去的四個月中，各項工作雖然取得了一些成績，但也存在著許多不足：
由于我本身經(jīng)驗不足，做事常粗心大意，導(dǎo)致在工作中總會出些小差錯，加上做事考慮的不夠全面，所以我需要在以后的工作中、生活中，更加仔細(xì)、認(rèn)真，才能保證減少工作中的失誤。
二、20xx年工作計劃
通過四個月的工作和學(xué)習(xí)，使我初步掌握了人事的崗位職責(zé)和工作內(nèi)容。接下來需要花更多的時間去學(xué)習(xí)恒大的文化、精神、規(guī)章制度和管理模式。
1、進(jìn)一步掌握行政人事工作流程及規(guī)范。除了按照公司時間節(jié)點(diǎn)高效、高質(zhì)量地完成日常工作以外，還要努力提升自己工作業(yè)務(wù)水平，爭取在行政人事工作方面能夠獨(dú)擋一面。
2、做好上傳下達(dá)工作，積極配合各部門完成日常工作。深刻領(lǐng)會公司下發(fā)傳閱文件，協(xié)助領(lǐng)導(dǎo)及各部門負(fù)責(zé)人落實(shí)文件要求。
第一條為了加強(qiáng)和規(guī)范審判質(zhì)量管理與監(jiān)督，全面、客觀評價法官辦案質(zhì)量，落實(shí)差錯案件責(zé)任，促進(jìn)審判質(zhì)量和審判效率提高，為考核評價法官、執(zhí)行人員工作提供客觀依據(jù)，根據(jù)三大訴訟法的有關(guān)規(guī)定，參照成都市中級人民法院《案件質(zhì)量檢查評價辦法》，結(jié)合我院實(shí)際制定本辦法。
第二條本院建立案件質(zhì)量檢查評價制度，通過對本院審結(jié)并生效的案件進(jìn)行規(guī)范化、制度化的檢查，評定案件質(zhì)量等次，遴選優(yōu)秀裁判文書，界定差錯案件。
第三條開展案件歸檔質(zhì)量檢查評價（以下簡稱“評查”）工作，應(yīng)當(dāng)堅持客觀公正、嚴(yán)謹(jǐn)求實(shí)、依法評查的原則，嚴(yán)格依照程序法、實(shí)體法和本辦法規(guī)定的各項評查標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行評查。
第二章評查機(jī)構(gòu)及評查人員
第*條本院成立案件質(zhì)量檢查評價委員會（以下簡稱“質(zhì)評委”），其人員設(shè)置與法官考評委員會相同。
質(zhì)評委主要負(fù)責(zé)以下工作：
（一）討論決定年度質(zhì)量檢查評價工作計劃，包括指導(dǎo)思想、工作思路及工作重點(diǎn)等；
（二）指導(dǎo)案件質(zhì)量檢查評價辦公室開展工作；
（三）討論質(zhì)量檢查評價辦公室提交的議案，決定案件合格、基本合格、不合格等次；
（*）討論質(zhì)量檢查評價辦公室提交的議案，就重點(diǎn)評查案件是否屬于差錯案件；
（五）討論質(zhì)量檢查評價辦公室提交的議案，決定或根據(jù)審判委員會決定質(zhì)量檢查評價工作通報。
第五條本院在審判監(jiān)督庭設(shè)立案件質(zhì)量檢查評價辦公室（以下簡稱“質(zhì)評辦”）。質(zhì)評辦在質(zhì)評委的指導(dǎo)下，具體負(fù)責(zé)以下工作：
（一）提出年度案件質(zhì)量檢查評價工作計劃，包括指導(dǎo)思想、工作思路及工作重點(diǎn)等；
（二）按本辦法要求及年度工作計劃組織人員對案件進(jìn)行檢查評價，提出評查初步意見；
（三）按本辦法要求提出質(zhì)量檢查評價工作議案，報質(zhì)評委討論，并根據(jù)質(zhì)評委和審判委員會的決定評查通報；
（*）按本辦法要求開展評查的其他相關(guān)工作。
第六條質(zhì)評辦設(shè)立主任1名，由審判監(jiān)督庭庭長擔(dān)任。
設(shè)立專職質(zhì)評員2至4名，由審監(jiān)庭內(nèi)具有審判資格并具有一定審判經(jīng)驗和調(diào)研能力的人員擔(dān)任。專職質(zhì)評員遇有人數(shù)不足，由質(zhì)評委按上述標(biāo)準(zhǔn)選任。
質(zhì)評辦設(shè)立兼職質(zhì)評員8名。兼職質(zhì)評員由本院刑庭、民一庭、民二庭、民三庭、行政庭、立案庭、執(zhí)行局、研究室各1名具有審判長以上資格的有一定審判經(jīng)驗和調(diào)研能力人員擔(dān)任。
第七條兼職質(zhì)評員的確定，由各相關(guān)部門提出人員名單，由質(zhì)評委同意后，報審判委員會討論決定。
第三章評查方式及評查范圍
第八條案件評查采取常規(guī)評查、重點(diǎn)評查和專項評查三種方式。
第九條各業(yè)務(wù)庭、局已辦理完畢或?qū)徑Y(jié)生效的案件，應(yīng)送檢歸檔的案件實(shí)行逐案常規(guī)評查：
（一）刑事、民事、行政訴訟案件；
（二）申訴復(fù)查案件（駁回申訴案件）；
（三）刑事、民事、行政再審案件；
（*）執(zhí)行案件；
（五）國家賠償確認(rèn)案件。
第十條對下列已審結(jié)或未審結(jié)的案件適時進(jìn)行專項評查：
（一）上級法院要求專項評查的案件；
（二）本院要求專項評查的案件；
（三）為推進(jìn)執(zhí)法統(tǒng)一所確定的案件。
第十一條對各審判業(yè)務(wù)庭審判長（執(zhí)行長）的庭審（聽證）情況進(jìn)行專項評查。
第十二條對各審判業(yè)務(wù)庭審判長（執(zhí)行長）、獨(dú)任法官的裁判文書制作情況進(jìn)行專項評查。
第十三條對下列案件應(yīng)在發(fā)現(xiàn)或收到中院退卷材料之日起15日內(nèi)實(shí)施逐件重點(diǎn)評查：
（一）被二審或再審部分改判的案件；
（二）被國家賠償確認(rèn)程序確認(rèn)為職權(quán)行為違法的案件；
（三）本院領(lǐng)導(dǎo)指定要求評查和其他途徑發(fā)現(xiàn)可能存在審判質(zhì)量問題的案件；
（*）常規(guī)評查、專項評查中發(fā)現(xiàn)的，根據(jù)《錯案責(zé)任確認(rèn)追究辦法》可能承擔(dān)錯案件責(zé)任的。
對二審全改或發(fā)回重審的案件，按《錯案責(zé)任確認(rèn)追究辦法》確認(rèn)處理完畢后，15日內(nèi)實(shí)施逐件重點(diǎn)評查。
第十*條質(zhì)評辦根據(jù)本辦法規(guī)定確定檢查評價案件的范圍。各業(yè)務(wù)庭和相關(guān)部門對質(zhì)評辦的工作應(yīng)當(dāng)予以配合，不得推諉塞責(zé)。
（一）常規(guī)評查案件。各業(yè)務(wù)庭應(yīng)在裁判文書發(fā)生法律效力或執(zhí)結(jié)案件十五日內(nèi)，提請送質(zhì)評辦對案件進(jìn)行質(zhì)量檢查。質(zhì)評辦在接到之日起1個月內(nèi)，通過電子檔案完成常規(guī)評查的具體案件工作。質(zhì)評辦通過電子檔案評查合格的案件，承辦庭將紙質(zhì)卷宗及時移送檔案室歸檔。
（二）專項評查案件，由質(zhì)評辦根據(jù)上級法院、本院要求以及質(zhì)評工作計劃組織安排，在確定檢查范圍、時間后，及時通知檔案室、各業(yè)務(wù)庭做好卷宗調(diào)取和移送工作。
（三）重點(diǎn)評查案件，按照以下程序收集資料：
1、凡被二審改判和發(fā)回重審的案件，由業(yè)務(wù)庭在收到退卷后15日內(nèi)將該案一、二審裁判文書，及現(xiàn)有的案卷材料一并移送質(zhì)評辦。
2、凡被審判監(jiān)督程序改判和發(fā)回重審的案件，由審判監(jiān)督庭在判決生效后15日內(nèi)，將該案再審裁判文書及原一、二審裁判文書一并移送質(zhì)評辦。
3、凡被國家賠償確認(rèn)程序確認(rèn)為職權(quán)行為違法的案件，由監(jiān)察室在確認(rèn)后15日內(nèi)將確認(rèn)決定書和卷宗材料一并移送質(zhì)評辦。
4、對領(lǐng)導(dǎo)交辦和經(jīng)常規(guī)評查認(rèn)為可能要承擔(dān)錯案責(zé)任的案件，由質(zhì)評辦自行收集和調(diào)取相關(guān)材料。
第十五條審判監(jiān)督庭以各業(yè)務(wù)庭、局上月的結(jié)案數(shù)為標(biāo)準(zhǔn)確定該庭、局的案件最終送檢件數(shù)列出統(tǒng)計表，于每月20日由審監(jiān)庭將各庭、局上月案件實(shí)送檢數(shù)、未送檢數(shù)、超期送檢及補(bǔ)送檢案件數(shù)報監(jiān)察室，由監(jiān)察室向全院通報。
第*章評查方法
第十六條質(zhì)評人員要認(rèn)真開展案件評查工作，如實(shí)填寫各類案件質(zhì)量評查表，切實(shí)做到一案一登、一案一表。對評查工作中發(fā)現(xiàn)的錯誤情況，應(yīng)做好詳細(xì)記載。
常規(guī)評查
第十七條常規(guī)評查立案案件，主要從立案案件是否屬于法院管轄、是否屬于本院管轄、案件類別劃分、立案案由的確定、訴訟費(fèi)用的收取、立案期限、訴前保全措施的作出及實(shí)施等方面進(jìn)行檢查，并對該案的立案工作作出合格、基本合格、不合格的評價。
第十八條常規(guī)評查審判案件，堅持程序問題為主、兼顧實(shí)體問題的原則，從訴訟保全、先予執(zhí)行、審理程序、訴訟權(quán)利保障、訴訟活動記錄、裁判文書、實(shí)體處理、執(zhí)行法定期限、履行報批手續(xù)、卷宗材料收集等各方面進(jìn)行全面檢查，并對該案件作出合格、基本合格、不合格的評價。
第十九條常規(guī)評查執(zhí)行案件，主要從案件管轄、案件是否已到執(zhí)行期限、執(zhí)行程序、處理案外人異議是否恰當(dāng)、變更被執(zhí)行人是否恰當(dāng)、強(qiáng)制措施的作出與實(shí)施、裁判文書、執(zhí)行法定期限、履行報批手續(xù)、卷宗材料收集等各方面進(jìn)行全面檢查，并對該案件作出合格、基本合格、不合格的評價。第二十條常規(guī)評查工作由質(zhì)評辦主任指定二至三名質(zhì)評員負(fù)責(zé)（審判監(jiān)督庭及研究室承辦或參加合議庭的案件由兼職質(zhì)評員按本辦法規(guī)定負(fù)責(zé)評查），兼職質(zhì)評員為合議庭成員的亦應(yīng)回避該案的評查工作。
第二十一條常規(guī)評查案件時，發(fā)現(xiàn)個案存在的問題，應(yīng)當(dāng)根據(jù)被評查案件的類型，檢查項目在案件審理過程中的重要性，按一級錯誤、二級錯誤、三級錯誤的標(biāo)準(zhǔn)確定違反該項目要求的錯誤等次。
第二十二條錯誤等次按下列原則確定：
（一）一級錯誤：指未嚴(yán)格執(zhí)行訴訟法及相關(guān)法律、法規(guī)，導(dǎo)致當(dāng)事人主要訴訟權(quán)利受到損害，可能影響公正裁判或損害當(dāng)事人實(shí)體權(quán)利的；或錯誤理解和適用法律、法規(guī)以及因工作差錯造成認(rèn)定事實(shí)可能存在錯誤，并可能導(dǎo)致裁判結(jié)果根本性錯誤的；
（二）二級錯誤：指未嚴(yán)格執(zhí)行訴訟法及相關(guān)法律、法規(guī)，造成當(dāng)事人主要訴訟權(quán)利受到損害，但未影響案件公正裁判的；或錯誤理解和適用法律、法規(guī)以及因工作差錯造成認(rèn)定事實(shí)或裁判結(jié)果可能存在瑕疵的；
（三）三級錯誤：指未嚴(yán)格執(zhí)行訴訟法及相關(guān)法律、法規(guī)，造成當(dāng)事人一般訴訟權(quán)利受到損害，但不影響案件公正裁判的以及其他不影響案件公正、準(zhǔn)確裁判的執(zhí)法瑕疵。
（*）執(zhí)法瑕疵明顯較小的，不確定為錯誤。
（五）電子檔案中出現(xiàn)漏輸開庭或結(jié)案或歸檔信息的，屬三級錯誤。
（六）電子檔案被“凍結(jié)”一次的，屬三級錯誤。
第二十三條常規(guī)評查凡案件出現(xiàn)一個一級錯誤，或二個二級錯誤，三個三級錯誤應(yīng)為不合格案件；出現(xiàn)一個二級錯誤或出現(xiàn)二個三級錯誤，應(yīng)為基本合格案件；出現(xiàn)一個三級錯誤或沒有錯誤的案件，應(yīng)為合格案件。
第二十*條常規(guī)評查案件，對錯誤的界定，應(yīng)當(dāng)由質(zhì)評員提出初步意見，經(jīng)質(zhì)評辦三人以上討論通過，討論實(shí)行少數(shù)服從多數(shù)原則。質(zhì)評辦有權(quán)確認(rèn)基本合格和合格案件，不合格案件由質(zhì)評委討論決定。
第二十五條質(zhì)評委討論認(rèn)定不合格案件后，應(yīng)當(dāng)由質(zhì)評辦制作案件錯誤責(zé)任表，填寫錯誤等次、錯誤事由、認(rèn)定理由，交責(zé)任人及其所在的業(yè)務(wù)庭。
責(zé)任人和業(yè)務(wù)庭如有異議，應(yīng)在十日內(nèi)提出書面意見，反饋給質(zhì)評辦；如責(zé)任人和業(yè)務(wù)庭在十日內(nèi)沒有提出書面意見，應(yīng)視為對質(zhì)評委認(rèn)定的錯誤責(zé)任沒有異議。
質(zhì)評辦接到異議后，應(yīng)當(dāng)在十日內(nèi)交質(zhì)評委進(jìn)行復(fù)議；經(jīng)復(fù)議后，認(rèn)為原決定理由正當(dāng)?shù)?，質(zhì)評委應(yīng)書面回復(fù)異議單位或人員維持原決定；原決定確屬不當(dāng)?shù)?，?yīng)書面撤銷。
第二十六條質(zhì)評員在進(jìn)行常規(guī)評查時，應(yīng)注重發(fā)現(xiàn)優(yōu)秀案件。
優(yōu)秀案件由質(zhì)評員從常規(guī)評查合格的案件中選出，經(jīng)質(zhì)評辦三人以上討論通過，報質(zhì)評委決定，并報審判委員會備案。
第二十七條符合下列條件的案件可評為優(yōu)秀。
（一）訴訟主體正確；
（二）程序合法；
（三）庭審規(guī)范、質(zhì)量高，能夠圍繞爭議焦點(diǎn)組織進(jìn)行舉證、質(zhì)證、認(rèn)證和辯論；庭審小結(jié)準(zhǔn)確、簡練；整個庭審邏輯清晰、層次洗煉、繁簡得當(dāng)；
（*）合議全面、認(rèn)真；
（五）采取訴前保全、訴訟保全、訴訟和執(zhí)行強(qiáng)制措施合法、恰當(dāng)；
（六）適用法律正確，實(shí)體處理合法公正；
（七）法律文書規(guī)范、要素齊全、敘述清楚、說理透徹，文印整潔規(guī)范，沒有關(guān)鍵字錯誤；
（八）法律文書依法及時送達(dá)；
（九）訴訟活動的記錄完整、準(zhǔn)確、規(guī)范，字跡工整，卷面整潔；
（十）辦案法律效果與社會效果好；
（十一）嚴(yán)格按規(guī)定收取訴訟費(fèi)用與執(zhí)行費(fèi)用；
（十二）符合規(guī)定的卷宗歸檔等其他要求；
第二十八條常規(guī)評查案件，質(zhì)評員對經(jīng)評查可能承擔(dān)錯案責(zé)任的案件，作為重點(diǎn)評查案件。
專項評查
第二十九條本辦法第十一條規(guī)定的評查系審判長（執(zhí)行長）庭審（聽證）水平的專項評查。
第三十條審判長（執(zhí)行長）庭審（聽證）水平的專項評查工作，每年進(jìn)行一次。評查包括以下兩個方面：
（一）專業(yè)標(biāo)準(zhǔn)評查：由質(zhì)評辦組織質(zhì)評委成員進(jìn)行；
（二）司法禮儀評價：由監(jiān)察室組織司法禮儀監(jiān)督員進(jìn)行，具體辦法另行制定；
上述第（一）項專業(yè)標(biāo)準(zhǔn)評查和第（二）項司法禮儀評價，分別按80%和20%的比例計入案件的庭審得分。
第三十一條專業(yè)標(biāo)準(zhǔn)評查庭審水平，一般采取事后觀摩庭審錄像方式進(jìn)行，必要時亦可現(xiàn)場參加旁聽。
各審判業(yè)務(wù)庭的審判長（執(zhí)行長）應(yīng)按質(zhì)評辦確定的參評階段，報送一件接受庭審（聽證）水平評查案件的基本情況及開庭時間。質(zhì)評辦同意后，組織技術(shù)人員進(jìn)行庭審全程錄像，以備評查。質(zhì)評辦對報送的參評案件，提出異議，可責(zé)令相關(guān)人員更換參評案件。
第三十二條專業(yè)標(biāo)準(zhǔn)評查庭審水平，應(yīng)當(dāng)制作評查登記表，從庭審程序、庭審公正、庭審效率、庭審藝術(shù)、職業(yè)形象等方面明確檢查項目，并根據(jù)該項目在案件審理過程中的重要性，按百分制設(shè)定相關(guān)項目的分值。
第三十三條專業(yè)標(biāo)準(zhǔn)評查庭審水平，由質(zhì)評辦組織質(zhì)評委人員在每年的6月、11月集中進(jìn)行評查，參加評查的人員應(yīng)當(dāng)不少于全體質(zhì)評委的一半。
質(zhì)評委員對各案的庭審，應(yīng)參照本辦法第三十五條標(biāo)準(zhǔn)如實(shí)評分，各案庭審水平最后得分為參加評查的所有質(zhì)評員對該庭審計分的平均分。
第三十*條質(zhì)評委根據(jù)各案的評分結(jié)果，提出2-5個案件為優(yōu)秀庭審的初步意見，經(jīng)參評人員討論多數(shù)通過，并報審判委員會備案。
第三十五條符合下列條件的庭審可評為優(yōu)秀庭審：
(一)庭審程序要素齊備、程序規(guī)范，能夠圍繞爭議焦點(diǎn)組織當(dāng)事人進(jìn)行舉證、質(zhì)證和辯論；
（二）庭審公正，能夠切實(shí)、平等保障當(dāng)事人的基本訴訟權(quán)利；
（三）庭審注重效率，組織舉證、質(zhì)證、辯論及認(rèn)證繁簡得當(dāng)；
（*）庭審藝術(shù)好，注意適時地正確認(rèn)證和小結(jié)，使庭審提高效率和加強(qiáng)針對性，并使庭審邏輯清晰、簡潔洗煉；注意發(fā)揮合議庭集體智慧，保障合議制的正確實(shí)施；庭審語言標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范、準(zhǔn)確、簡煉；
（五）庭審形象好，精力集中，行為得體。
第三十六條本辦法第十二條規(guī)定的評查系案件裁判文書的專項評查。
第三十七條自本辦法實(shí)施之月始，院各審判庭已結(jié)案件的調(diào)解書、判決書，均應(yīng)在本院內(nèi)部計算機(jī)局域網(wǎng)上公示，以便抽查。
第三十八條對公示的裁判文書實(shí)行專項評查，評查主要從裁判文書的事實(shí)敘述、分析認(rèn)證、理由闡釋、語言表達(dá)和文書格式的規(guī)范性等方面進(jìn)行考核評價，并對該裁判文書進(jìn)行百分制計分。
第三十九條裁判文書的專項評查，由質(zhì)評辦組織專兼職質(zhì)評員共同負(fù)責(zé)，由質(zhì)評辦于每年11月組織專兼職質(zhì)評員集中進(jìn)行。
第*十條質(zhì)評辦每年專項評查當(dāng)年由各審判業(yè)務(wù)庭的審判長（執(zhí)行長）、獨(dú)任法官制作的二份判決書。
接受專項評查的判決書，由質(zhì)評辦從常規(guī)評查案件中隨機(jī)抽取一份，審判長（執(zhí)行長）、獨(dú)任法官自報一份。隨機(jī)抽取及自薦裁判文書的工作，應(yīng)在每年的10月完成。
第*十一條裁判文書的專項評查，應(yīng)當(dāng)制訂評查登記表，從裁判文書的事實(shí)敘述、分析認(rèn)證、理由闡釋、語言表達(dá)和文書格式的規(guī)范性等方面確定評查項目，并根據(jù)各個項目的具體情況按百分制確定各項目的分值。
第*十二條裁判文書的專項評查，每份裁判文書均應(yīng)由三個質(zhì)評員進(jìn)行評查。質(zhì)評人員對各裁判文書，應(yīng)參照本辦法第*十二條的標(biāo)準(zhǔn)如實(shí)量分，每份裁判文書的最后得分為參加評查的三個質(zhì)評員計分的平均分。
各審判業(yè)務(wù)庭的審判長（執(zhí)行長）、獨(dú)任法官制作的裁判文書最終得分為接受評查的二份裁判文書得分的平均分。
第*十三條專職質(zhì)評員根據(jù)評查的各審判長、獨(dú)任法官制作的二份裁判文書的分值結(jié)果，提出2-5份為優(yōu)秀裁判文書的初步意見，再經(jīng)參評的質(zhì)評員討論多數(shù)通過，報質(zhì)評委決定、審判委員會備案，并在網(wǎng)上公布，按調(diào)研文章標(biāo)準(zhǔn)獎勵。
第*十*條符合下列條件的裁判文書，可以評為優(yōu)秀裁判文書：
（一）符合裁判文書樣式的基本要求，格式規(guī)范，結(jié)構(gòu)合理，內(nèi)容要素齊全；
（二）能夠全面反映案件審理的程序，體現(xiàn)的審判程序合法、公正；
（三）案件事實(shí)敘述清楚、層次分明，繁簡適當(dāng)，能夠較好地處理事實(shí)敘述和引述證據(jù)之間的關(guān)系；
（*）案件爭議焦點(diǎn)突出，裁判說理透徹、充分，針對性強(qiáng)；
（五）適用法律正確，引述法律條文準(zhǔn)確、完整、規(guī)范；
（六）實(shí)體處理公正，裁判結(jié)果社會效果好；
（七）邏輯嚴(yán)密，用語準(zhǔn)確、規(guī)范。
（八）法律文書文印整潔規(guī)范，無錯別字，標(biāo)點(diǎn)符號引用不當(dāng)數(shù)量不超過整個文書字?jǐn)?shù)的1%。
第*十五條對本辦法第十條列舉案件的專項評查及其他專項評查，根據(jù)專項評查的要求確定評查的內(nèi)容，并依此辦法，作出相應(yīng)的評價。
重點(diǎn)評查
第*十六條屬于本辦法第十三條、第二十八條規(guī)定的案件應(yīng)進(jìn)行重點(diǎn)評查，并作出該案是否屬于錯案的評價。
第*十七條錯案確認(rèn)以案件的程序性問題為主，實(shí)體為輔的原則，按本院《錯案確認(rèn)追究辦法》的規(guī)定進(jìn)行確認(rèn)。
第*十八條重點(diǎn)評查案件，應(yīng)當(dāng)制作改判、發(fā)回重審案件評查登記表、職權(quán)行為確認(rèn)違法案件評查登記表等，由專職質(zhì)評員填寫案件來源、評查結(jié)果、責(zé)任分析、質(zhì)評員的初步意見。
第五章質(zhì)量責(zé)任的劃分
第*十九條常規(guī)評查案件，承辦法官對案件被評為不合格承擔(dān)責(zé)任；
審判輔助人員、書記員對其在案件審理過程中造成的錯誤承擔(dān)責(zé)任。
第五十條常規(guī)評查案件中發(fā)現(xiàn)的下列錯誤，除承辦法官應(yīng)當(dāng)承擔(dān)責(zé)任外，相關(guān)人員亦應(yīng)按比例承擔(dān)責(zé)任：
（一）因?qū)嵤┰V前保全、訴訟保全措施出現(xiàn)錯誤，且系承辦人員原因?qū)е洛e誤，實(shí)施訴前保全、訴訟保全的人員應(yīng)當(dāng)承擔(dān)責(zé)任；
（二）因送達(dá)法律文書、組織交換證據(jù)、接受委托或指派主持調(diào)解等工作出現(xiàn)的程序性錯誤，負(fù)責(zé)該項工作的法官應(yīng)當(dāng)承擔(dān)責(zé)任；
（三）因委托鑒定、評估、拍賣等而產(chǎn)生的程序性錯誤，負(fù)責(zé)辦理該項工作的法官應(yīng)當(dāng)承擔(dān)責(zé)任；
（*）書記員在筆錄工作中錯記、漏記或虛假記錄，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)責(zé)任；
（五）法律文書出現(xiàn)排版、印刷及校對方面等錯誤，書記員應(yīng)當(dāng)承擔(dān)責(zé)任；
（六）因紙質(zhì)檔案組卷工作出現(xiàn)的差錯，書記員應(yīng)當(dāng)承擔(dān)責(zé)任；
（七）因電子檔案組卷工作出現(xiàn)的差錯，負(fù)責(zé)組卷人員應(yīng)當(dāng)承擔(dān)責(zé)任。
承辦法官、書記員和審判輔助人員承擔(dān)責(zé)任的比例，由質(zhì)評辦根據(jù)錯誤程度提出意見，報質(zhì)評委決定。
第五十一條重點(diǎn)評查案件被認(rèn)定為錯案的，按《錯案責(zé)任確認(rèn)追究辦法》的規(guī)定進(jìn)行責(zé)任劃分。
第六章評查結(jié)果的運(yùn)用及相關(guān)制度
第五十二條案件質(zhì)量評查實(shí)行內(nèi)部通報制度：
（一）對常規(guī)評查、重點(diǎn)評查中發(fā)現(xiàn)的問題及其處理意見進(jìn)行每月通報，并通報到承辦人；
（二）對專項評查中發(fā)現(xiàn)的問題及處理意見進(jìn)行專門通報；
（三）對優(yōu)秀案件、優(yōu)秀庭審、優(yōu)秀裁判文書進(jìn)行年度通報；
（*）對評查案件工作中的重大事項進(jìn)行隨時通報。
質(zhì)評辦應(yīng)當(dāng)根據(jù)質(zhì)評委和審判委員會的決定，按上述要求，定期對案件質(zhì)量評查的結(jié)果和處理意見進(jìn)行通報。通報結(jié)果納入本院對審判庭的目標(biāo)考核和法官、執(zhí)行人員、書記員的業(yè)務(wù)考核。
第五十三條政治處、紀(jì)檢監(jiān)察室和辦公室應(yīng)當(dāng)根據(jù)質(zhì)評委和審判委員會的決定及被檢者應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任，按照本部門職責(zé)范圍，分別作出獎懲決定。
第五十*條政治處應(yīng)當(dāng)將質(zhì)評委和審判委員會的決定記入相關(guān)人員的年度業(yè)績考核檔案，作為考評依據(jù)。
第五十五條差錯案件涉及的承辦業(yè)務(wù)庭應(yīng)當(dāng)建立審判質(zhì)量責(zé)任案件的分析報告制度。相關(guān)業(yè)務(wù)庭應(yīng)當(dāng)根據(jù)審判委員會的決定，認(rèn)真總結(jié)教訓(xùn)，分析出錯原因，采取有力措施改進(jìn)工作，堵塞漏洞，提高審判質(zhì)量，并將總結(jié)、改進(jìn)情況向質(zhì)評委報告。
第五十六條案件質(zhì)量評查應(yīng)建立定期點(diǎn)評制度，由質(zhì)評委會同研究室，對案件質(zhì)量評查工作中發(fā)現(xiàn)的典型錯誤和主要問題，定期或者不定期地進(jìn)行點(diǎn)評。
第五十七條案件質(zhì)量評查應(yīng)建立專題報告制度，由質(zhì)評辦每年至少出二期有分析、有建議的案件質(zhì)量專題報告，經(jīng)審判委員會討論通過后下發(fā)全院。
