發(fā)布時(shí)間：2022-04-24 22:50:58
序言：寫作是分享個(gè)人見(jiàn)解和探索未知領(lǐng)域的橋梁，我們?yōu)槟x了8篇的社工下半年工作計(jì)劃樣本，期待這些樣本能夠?yàn)槟峁┴S富的參考和啟發(fā)，請(qǐng)盡情閱讀。
一、上半年工作總結(jié)
（一）各項(xiàng)目標(biāo)任務(wù)完成情況。
1.建立和實(shí)施農(nóng)村留守老年人巡訪制度，試點(diǎn) 推進(jìn)特殊困難老年人巡訪制度；試點(diǎn)開(kāi)展社區(qū)嵌入式養(yǎng)老機(jī)構(gòu)建設(shè)，在XX建設(shè)1個(gè)社區(qū)嵌入式養(yǎng)老機(jī)構(gòu)。全面開(kāi)展農(nóng)村養(yǎng)老服務(wù)體系建設(shè)，試點(diǎn)開(kāi)展農(nóng)村敬老院公辦民營(yíng)社會(huì)化改革。
2.提升養(yǎng)老服務(wù)質(zhì)量。持續(xù)實(shí)施城鄉(xiāng)公辦養(yǎng)老機(jī)構(gòu)提升行動(dòng)（2019—2021）三年計(jì)劃，進(jìn)一步提升養(yǎng)老院服務(wù)質(zhì)量，推進(jìn)消防設(shè)施全面達(dá)標(biāo)。開(kāi)展高齡老年人基本情況和需求普查。推進(jìn)困難老年人家庭適老化改造工程，完成第一階段XX戶的改造任務(wù)。
3.加強(qiáng)養(yǎng)老護(hù)理人才培訓(xùn)，壯大養(yǎng)老服務(wù)隊(duì)伍。4月22日-26日，XXX舉辦“農(nóng)村婦女養(yǎng)老護(hù)理”家政培訓(xùn)，培訓(xùn)XXX人；繼續(xù)組織人員參加市級(jí)舉辦的養(yǎng)老服務(wù)機(jī)構(gòu)管護(hù)人員培訓(xùn)和技能競(jìng)賽。培育發(fā)展為老服務(wù)社會(huì)組織，發(fā)展老年人志愿者 人。
5.推進(jìn)福利彩票事業(yè)健康發(fā)展。完善福彩公益金管理制度，對(duì)2018年福彩公益金使用項(xiàng)目進(jìn)了行公示。
6.促進(jìn)慈善事業(yè)發(fā)展。培育和促進(jìn)慈善組織健康、規(guī)范發(fā)展，加強(qiáng)慈善資金使用管理，組織實(shí)施好慈善項(xiàng)目。
（二）各重大重點(diǎn)項(xiàng)目推進(jìn)情況。
1.大力推進(jìn)試點(diǎn)示范。抓好全國(guó)第三批居家和社區(qū)養(yǎng)老服務(wù)改革試點(diǎn)工作，珙縣承擔(dān)了智慧養(yǎng)老、老年人文化活動(dòng)中心、社區(qū)康養(yǎng)站、老人家庭適老化改造、小區(qū)嵌入式養(yǎng)老綜合體共XXX個(gè)居家和社區(qū)養(yǎng)老服務(wù)改革重點(diǎn)試點(diǎn)項(xiàng)目，5月19日，順利通過(guò)民政部、財(cái)政部專家組的中期評(píng)估。
2.創(chuàng)新推進(jìn)智慧民政建設(shè)。在完善“智慧珙州.數(shù)字紅云”養(yǎng)老信息化平臺(tái)建設(shè)的基礎(chǔ)上，按照“互聯(lián)網(wǎng)+民政服務(wù)”的工作要求，充分運(yùn)用智慧民政試點(diǎn)建設(shè)的有利條件，配合市級(jí)加快推進(jìn)“智慧民政”信息化建設(shè)。
（三）2019年十大民生實(shí)事推進(jìn)情況。
加大殘疾人福利保障力度，完善殘疾人兩項(xiàng)補(bǔ)貼標(biāo)準(zhǔn)動(dòng)態(tài)調(diào)整機(jī)制，將困難殘疾人生活補(bǔ)貼提高到90元每人每月，2019年1-6月，發(fā)放困難殘疾人生活補(bǔ)貼168.069萬(wàn)元，發(fā)放一二級(jí)重度殘疾人和三四級(jí)智力和精神殘疾人護(hù)理補(bǔ)貼288.584萬(wàn)元。
（四）上半年工作中取得的成績(jī)、具體經(jīng)驗(yàn)和亮點(diǎn)做法。
（五）慈善救災(zāi)。接收價(jià)值約 的救災(zāi)物資，接收捐贈(zèng)資金 萬(wàn)元。
二、存在的問(wèn)題和困難
殘疾人“兩項(xiàng)補(bǔ)貼”，收集社保卡工作量較大，要在7月實(shí)行“一卡通”發(fā)放存在難度。
2019年上半年設(shè)備部在公司領(lǐng)導(dǎo)的正確領(lǐng)導(dǎo)及各部門大力支持下，按照公司的生產(chǎn)目標(biāo)，保證安全生產(chǎn)、節(jié)能降耗、設(shè)備安裝、設(shè)備改造、設(shè)備檢修、設(shè)備維修、安全管理等工作，為公司上半年的生產(chǎn)任務(wù)順利完成提供了保障。總結(jié)如下：
2019年上半年工作總結(jié)
一、做好設(shè)備維護(hù)、檢修工作
1、設(shè)備保養(yǎng)：按每月制定的設(shè)備檢修計(jì)劃、在不影響生產(chǎn)的前提下每天對(duì)設(shè)備進(jìn)行日常巡檢維護(hù)有故障及時(shí)處理。實(shí)行預(yù)防為主、維修為輔的檢修原則。在日常工作中，加強(qiáng)設(shè)備的基礎(chǔ)保養(yǎng)，并設(shè)立設(shè)備區(qū)域負(fù)責(zé)人，采用定點(diǎn)、定期、定人檢查、使維護(hù)保養(yǎng)人員掌握設(shè)備的運(yùn)行狀況。設(shè)備的檢修保養(yǎng)與日常維護(hù)相結(jié)合。
2、設(shè)備維修：對(duì)各車間設(shè)備出現(xiàn)的故障要快速的排除故障、盡量不出現(xiàn)托修現(xiàn)象；設(shè)備出現(xiàn)的重大故障隱患與車間協(xié)商，安排合適的時(shí)間增加人員加班加點(diǎn)組織維修。通過(guò)實(shí)行設(shè)備計(jì)劃?rùn)z修、把以前的設(shè)備故障搶修轉(zhuǎn)變?yōu)樵O(shè)備預(yù)知性維修，從而最大程度的利用設(shè)備和發(fā)揮設(shè)備效率。
二、做好設(shè)備技改工作
積極配合生產(chǎn)部門提出的各項(xiàng)技改任務(wù)，逐步落實(shí)整改到位與滿足生產(chǎn)的需求；對(duì)在生產(chǎn)中發(fā)現(xiàn)故障頻率多的設(shè)備、積極探索、收集資料大利的改進(jìn)，確保公司的生產(chǎn)任務(wù)順利完成。
三、改造項(xiàng)目與新安裝項(xiàng)目：
1、維修小線砂箱20套。
2、焊發(fā)貨托盤359個(gè)
3、焊各車間除塵系統(tǒng)斜爬梯9處。
6、新真空泵安裝止回閥5個(gè)。
7、配合數(shù)控加工中心廠家安裝數(shù)控加工中心4臺(tái)。
8、改造涂裝車間烤漆房進(jìn)風(fēng)口2個(gè)。
9、改造涂裝車間面漆流水線進(jìn)風(fēng)口2個(gè)。
10、配合鑄造設(shè)備廠家安裝機(jī)械手機(jī)械手1臺(tái)。
11、配合除塵設(shè)備廠家安裝小線澆鑄除塵設(shè)備一套。
12、整理電爐加料機(jī)電源線、加裝電纜卷線筒一個(gè)。
13、北車間樓房架設(shè)95平方電纜線150米。
14、安各車間電表8塊。
15.更換宿舍樓道LED人體感應(yīng)燈50盞。
四、工作中存在的不足：
1、機(jī)械設(shè)備沒(méi)有跟蹤到位、安排的工作有時(shí)缺少落實(shí)。
2、維修人員和電工在工作中缺少工作技能和V法設(shè)備、行車的維修經(jīng)驗(yàn)。
2019年下半年工作計(jì)劃
1、努力為生產(chǎn)服務(wù)在有保證生產(chǎn)的前提下、我部精心管理和維護(hù)、各車間的設(shè)備設(shè)施。
2、在完成設(shè)備維修工作管理的同時(shí)，加強(qiáng)制度的落實(shí)和考核、促進(jìn)三級(jí)點(diǎn)檢、設(shè)備、以及其他設(shè)備管理工作的全面展開(kāi)。并通過(guò)推行預(yù)知性和計(jì)劃性設(shè)備定修，扭轉(zhuǎn)2019年上半年故障時(shí)間長(zhǎng)、設(shè)備維護(hù)靠搶修的被動(dòng)局面。
3、2019年下半年加強(qiáng)設(shè)備工作、積極展開(kāi)五定、每次定修都會(huì)安排項(xiàng)目，保證設(shè)備的每一個(gè)運(yùn)轉(zhuǎn)部位都得到良好的，延長(zhǎng)設(shè)備的使用壽命。
加強(qiáng)學(xué)習(xí)，轉(zhuǎn)變觀念，規(guī)范管理，狠抓課堂教學(xué)質(zhì)量；
2、開(kāi)展立足課堂，面向?qū)W生，服務(wù)教學(xué)實(shí)際的活動(dòng)，努力構(gòu)建研究型教師隊(duì)伍，再創(chuàng)優(yōu)秀教研組。
做好開(kāi)學(xué)之初的計(jì)劃制定工作，學(xué)期中抓好計(jì)劃的落實(shí)和監(jiān)督工作，學(xué)期末抓好各項(xiàng)工作的總結(jié)和評(píng)比。。
2、加強(qiáng)教研組成員之間的學(xué)習(xí)和交流，探索教學(xué)中的實(shí)際問(wèn)題，組織開(kāi)展豐富多彩的教研活動(dòng)。
①備課小組要堅(jiān)持周周有自學(xué)活動(dòng)，有內(nèi)容，有學(xué)習(xí)記錄。
②堅(jiān)持集體備課制度，把集體培訓(xùn)與個(gè)人學(xué)習(xí)相結(jié)合，集思廣義，加強(qiáng)對(duì)課堂教學(xué)的研究。
周次
時(shí)間
活動(dòng)內(nèi)容
中心發(fā)言人
備注
第二周
xx、9、10
通過(guò)教研組工作計(jì)劃
林孟
第四周
xx、9、25
林孟公開(kāi)課
林孟
第六周
xx、10、9
章會(huì)肖公開(kāi)課
章會(huì)肖
第八周
xx、10、23
麻云龍公開(kāi)課
麻云龍
第十周
xx、11、6
期中常規(guī)檢查
林孟
第十二周
xx、11、20
林孟專題講座
林孟
第十四周
xx、12、4
集體備課
林孟
第十六周
xx、12、18
章會(huì)肖專題講座
章會(huì)肖
第二十周
2 012 .1.5
一、建設(shè)兩個(gè)平臺(tái)。一是建立下崗失業(yè)人員登錄平臺(tái)。依托企業(yè)主管部門、街道辦和各居委會(huì)，摸清全縣下崗失業(yè)人員的基本情況，建立健全下崗失業(yè)人員個(gè)人再就業(yè)檔案，動(dòng)態(tài)管理再就業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)，對(duì)填寫《下崗失業(yè)人員認(rèn)定審批表》的人員，經(jīng)審核符合條件的，按照程序，免費(fèi)發(fā)放《再就業(yè)優(yōu)惠證》，為他們?cè)谠倬蜆I(yè)期間盡早享受優(yōu)惠政策提供一個(gè)可靠的保證。二是拓展服務(wù)平臺(tái)。今年我局將擴(kuò)大再就業(yè)服務(wù)網(wǎng)絡(luò)，完善基層組織，按照“統(tǒng)一機(jī)構(gòu)、統(tǒng)一名稱、統(tǒng)一規(guī)格”的要求，在縣街道和各鄉(xiāng)鎮(zhèn)建立勞動(dòng)保障事務(wù)站，每個(gè)服務(wù)站派駐x名專職工作人員，定崗位、定編制，同時(shí)在每個(gè)社區(qū)居委會(huì)聘用x名勞動(dòng)保障協(xié)助員，為下崗失業(yè)人員提供更直接、更方便的零距離服務(wù)。
二、開(kāi)展就業(yè)培訓(xùn)。按照多元投資，多股運(yùn)行的方式，與社會(huì)上有辦學(xué)能力的機(jī)構(gòu)進(jìn)行橫向聯(lián)合，利用他們的場(chǎng)地、設(shè)備和師資力量，免費(fèi)對(duì)下崗失業(yè)人員中有學(xué)歷、年紀(jì)輕、接受能力強(qiáng)的失業(yè)人員開(kāi)展以實(shí)用技術(shù)為主的投資小、見(jiàn)效快、收益高的新行業(yè)、新技術(shù)的培訓(xùn)，對(duì)年齡偏大，技能水平低的下崗失業(yè)人員開(kāi)展技術(shù)系數(shù)小、操作簡(jiǎn)單、收入穩(wěn)定的保潔、綠化等社區(qū)綜合項(xiàng)目的培訓(xùn)。下半年將舉辦x期各類培訓(xùn)班，培訓(xùn)下崗失業(yè)人員x人次以上。
三、拓寬就業(yè)渠道。一是增加就業(yè)崗位。以街道和各鄉(xiāng)鎮(zhèn)為依托，努力開(kāi)發(fā)一些政府投資的公益性崗位，開(kāi)拓社區(qū)服務(wù)就業(yè)新領(lǐng)域。二是積極擴(kuò)大勞務(wù)輸出，充分發(fā)揮我縣勞務(wù)輸出的優(yōu)勢(shì)，培養(yǎng)我縣品牌，建立穩(wěn)固的勞務(wù)輸出基地，對(duì)下崗失業(yè)人員免收各項(xiàng)職業(yè)介紹費(fèi)用，鼓勵(lì)引導(dǎo)下崗失業(yè)人員到縣外就業(yè)，并優(yōu)先安排他們到條件好、收入高、風(fēng)險(xiǎn)低的單位務(wù)工。三是推行以非固定單位、鐘點(diǎn)工、臨時(shí)工等為主的就業(yè)方式。
四、加強(qiáng)宣傳。在大力開(kāi)展再就業(yè)政策宣傳的同時(shí)，以典型帶動(dòng)的宣傳方式，努力發(fā)掘再就業(yè)的先進(jìn)典型，對(duì)下崗失業(yè)人員中自主創(chuàng)業(yè)和自謀職業(yè)成績(jī)突出的人員，做為宣傳重點(diǎn)，利用電臺(tái)、電視臺(tái)等宣傳媒體進(jìn)行廣泛的宣傳和報(bào)道，引導(dǎo)下崗失業(yè)人員樹(shù)立靈活擇業(yè)的新觀念。
五、重點(diǎn)幫扶。對(duì)男x周歲以上、女性x周歲以上的大齡就業(yè)困難對(duì)象，優(yōu)先安置到政府投資的公益性崗位上，對(duì)公益性單位安排原屬于國(guó)有企業(yè)的大齡就業(yè)困難對(duì)象就業(yè)的，還從再就業(yè)資金中將給予部分社會(huì)保險(xiǎn)（養(yǎng)老、失業(yè)）補(bǔ)貼和崗位補(bǔ)貼；對(duì)夫妻雙方全部下崗的家庭，最低限度的保證一方實(shí)現(xiàn)再就業(yè)。
1、做好企業(yè)改制后工作。由于歷史和城鎮(zhèn)集體企業(yè)體制等客觀原因，改制后，企業(yè)除名職工爭(zhēng)議不斷，主要反映企業(yè)除名手續(xù)完備問(wèn)題、要求參加社保醫(yī)保問(wèn)題等。由此引起量增加，據(jù)統(tǒng)計(jì)，今年1-6月份近80人（含重訪）到有關(guān)部門，由此增加了聯(lián)合社工作量也影響改革大局。做好新時(shí)期工作，是深入貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀的必然要求，我社領(lǐng)導(dǎo)和有關(guān)人員第一時(shí)間到達(dá)現(xiàn)場(chǎng)，耐心細(xì)致地做好解釋工作，消除疑慮。對(duì)個(gè)別職工從個(gè)人角度提出不合理要求的，建議他們走法律渠道訴訟解決。同時(shí)，根據(jù)現(xiàn)狀，成立了接待小組，建立健全檔案，做到信息及時(shí)溝通，及時(shí)掌握。
2、做好改制后土地收儲(chǔ)拆遷工作。企業(yè)改制后，土地收儲(chǔ)工作量大，政策性強(qiáng)，收儲(chǔ)、拆遷工作也是本社今年重點(diǎn)工作之一。主要按照縣政府和有關(guān)部門的部署，積極配合做好土地收儲(chǔ)前有關(guān)資料的集上報(bào)擬職工搬遷等有關(guān)工作。目前，工作雖然告一段落，但更艱巨的任務(wù)還在后面，需要加強(qiáng)政策和理論的學(xué)習(xí)以便指導(dǎo)下一階段工作。
3、做好企業(yè)改制后遺留問(wèn)題的處理。企業(yè)改制后，企業(yè)機(jī)構(gòu)已撤消，企業(yè)遺留不少問(wèn)題需要處理，通過(guò)廣泛征求意見(jiàn)，集中反映為：改制職工戶口遷移難；退休職工領(lǐng)取養(yǎng)老金生存認(rèn)定渠道不暢等。對(duì)反映的這些意見(jiàn)和問(wèn)題，不是本社有能力解決范圍之事，需要協(xié)調(diào)有關(guān)部門才能解決。在未解決之前，本社有關(guān)科室主動(dòng)說(shuō)明原因并根據(jù)程序先于暫行辦理，體現(xiàn)“以人為本”避免了矛盾沖突和激化。
4、做好聯(lián)系村——青口鎮(zhèn)梅溪村的調(diào)研工作。根據(jù)縣委縣政府關(guān)于“知民情、解民憂、為民辦實(shí)事、海西求先行”活動(dòng)的部署，我社積極響應(yīng)，按照安排的進(jìn)度，開(kāi)展了一系列的活動(dòng)，取得一定成效，。我社配合鎮(zhèn)政府和村兩委完成了3個(gè)項(xiàng)目改造任務(wù)，有關(guān)部門共投入資金8萬(wàn)元，改善了梅西村的生產(chǎn)生條件和生活環(huán)境。我社領(lǐng)導(dǎo)和有關(guān)人員慰問(wèn)了該村的特困戶，發(fā)放慰問(wèn)金2400元，同時(shí)對(duì)該村建設(shè)提供3000元補(bǔ)助。
5、加強(qiáng)黨風(fēng)廉政建設(shè)，廉潔自律。（1）、嚴(yán)格執(zhí)行收支兩條線和會(huì)計(jì)集中核算的各項(xiàng)規(guī)定，將聯(lián)合社的各項(xiàng)收入歸入縣財(cái)政專戶。同時(shí)，進(jìn)一步建立和完善財(cái)務(wù)預(yù)算、審核、報(bào)銷管理制度。（2）、進(jìn)一步完善聯(lián)合社議事制度。在企業(yè)改革改制、經(jīng)營(yíng)承包、廠房租賃、產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓等集體資產(chǎn)管理，涉及聯(lián)社機(jī)構(gòu)改革、人事任免、考核考評(píng)等干部職工切身利益問(wèn)題，提交社聯(lián)席會(huì)議討論，集體決定。（3）、社領(lǐng)導(dǎo)能以身作則廉潔自律，不，按照黨員標(biāo)準(zhǔn)嚴(yán)格要求自己，樹(shù)立正確的人生觀，教育管理好自己的配偶、子女，管好本單位干部職工。抓好職責(zé)范圍內(nèi)的黨風(fēng)廉政工作，沒(méi)有出現(xiàn)違法違紀(jì)的人和事。
6、統(tǒng)籌兼顧，做好聯(lián)合社開(kāi)展“學(xué)習(xí)實(shí)踐科學(xué)發(fā)展觀”活動(dòng)，宣講活動(dòng)重要意義，自覺(jué)把思想和行動(dòng)統(tǒng)一到縣委、縣政府部署上來(lái)。
通過(guò)半年多的努力，我社打好企業(yè)全面改革的攻堅(jiān)戰(zhàn)，順利地完成了改制任務(wù)。通過(guò)調(diào)查和接待工作，解決了部分“釘子”戶，促進(jìn)聯(lián)合社系統(tǒng)安定穩(wěn)定，取得一定的成效。
2009年下半年工作計(jì)劃：
1、根據(jù)我社將來(lái)參與法律訴訟案件增多情況為了做好這一方工作，我社擬在近期內(nèi)聘用一位常年法律顧問(wèn)，參與法律案件的訴訟，確保集體資產(chǎn)不流失。
2、對(duì)于改制后職工戶口遷移難，退休職工領(lǐng)取養(yǎng)老金生存認(rèn)定渠道不暢等情況，積極協(xié)調(diào)有關(guān)部門，并向縣領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)有關(guān)情況，爭(zhēng)取盡早解決。
3、根據(jù)縣委統(tǒng)一部署下半年繼續(xù)協(xié)助聯(lián)系村做好該村換屆選舉工作，做好豬欄拆除和搬遷工作，做好后福工業(yè)區(qū)征地拆遷工作。
4、抓好當(dāng)前縣委、縣政府部署的事業(yè)單位崗位設(shè)置、績(jī)效管理、小金庫(kù)自查和本社資產(chǎn)有效管理等各任務(wù)。
2020年，合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)部在總行黨委的正確領(lǐng)導(dǎo)下，緊緊圍繞總行制定的工作目標(biāo)，轉(zhuǎn)變角色、理順?biāo)悸贰⒁龑?dǎo)穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)和合規(guī)管理理念，堅(jiān)持風(fēng)險(xiǎn)防范和業(yè)務(wù)發(fā)展并重，切實(shí)履行部門職責(zé)，提高工作時(shí)效和質(zhì)量，狠抓部門服務(wù)與管理，較好地完成了本部門2020年各項(xiàng)工作任務(wù)。現(xiàn)對(duì)全年各項(xiàng)工作總結(jié)如下：
一、以“內(nèi)控合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)”為抓手，持續(xù)推進(jìn)全行流程銀行建設(shè)工作。
在2017年流程銀行建設(shè)、搭建“內(nèi)控合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)”的基礎(chǔ)上持續(xù)改進(jìn)流程銀行建設(shè)工作。一是在2020年3月、10月對(duì)XXXX個(gè)流程文件進(jìn)行梳理，根據(jù)部分業(yè)務(wù)實(shí)際操作及在業(yè)務(wù)檢查過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，對(duì)流程文件與實(shí)際操作及相關(guān)規(guī)定不一致情況，對(duì)相關(guān)部門新增及修訂的各類辦法和實(shí)施細(xì)則與內(nèi)控系統(tǒng)中相對(duì)應(yīng)辦法及流程不一致的情況提出修改要求，限定時(shí)間、將修改申請(qǐng)及相應(yīng)流程文件報(bào)至我部門進(jìn)行實(shí)時(shí)調(diào)整。二是實(shí)時(shí)將全部門新增制度、修改制度導(dǎo)入合規(guī)系統(tǒng)，及時(shí)為全行員工提供制度、流程依據(jù)。三是按季收集外部法律、法規(guī)、條例，同時(shí)導(dǎo)入內(nèi)控合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)，為本行業(yè)務(wù)在開(kāi)展中規(guī)避監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)提供制度支持。截止12月末，全行部門上線各類業(yè)務(wù)流程XXX個(gè)，通過(guò)不斷完善、修訂，現(xiàn)已更新各類內(nèi)部制度XXX個(gè)，外部規(guī)章及條例5442個(gè)，促進(jìn)了本行內(nèi)部運(yùn)行機(jī)制與流程改革的進(jìn)一步完善。
二、持續(xù)加強(qiáng)各職能部門條線管控能力，充分發(fā)揮自律監(jiān)管再監(jiān)督的職能作用。
繼續(xù)加強(qiáng)合規(guī)體系建設(shè)，結(jié)合自律監(jiān)管再監(jiān)督工作，進(jìn)一步優(yōu)化修訂《自律監(jiān)管再監(jiān)督實(shí)施細(xì)則》，將開(kāi)展自律監(jiān)管工作的范圍擴(kuò)大至每個(gè)部門和分支機(jī)構(gòu)，在原修訂的9個(gè)職能部門基礎(chǔ)上，增加5個(gè)經(jīng)營(yíng)部門，對(duì)于無(wú)向下管理職能的部室，強(qiáng)調(diào)自律檢查，對(duì)于有向下管理職能的部室則不僅需自律檢查、還需監(jiān)管檢查，強(qiáng)化自我檢查，主動(dòng)整改，引導(dǎo)人人主動(dòng)合規(guī)、部室自我管理的氛圍。
2020年一季度，結(jié)合區(qū)聯(lián)社南疆審計(jì)分中心對(duì)我行2017年自律監(jiān)管審計(jì)情況，合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)部梳理制定了《XX農(nóng)商銀行自律監(jiān)管再監(jiān)督管理辦法》，對(duì)自律監(jiān)管再監(jiān)管實(shí)施的范圍、頻率及原則進(jìn)行了規(guī)范，并要求各部門在各自職責(zé)的基礎(chǔ)上，結(jié)合《辦法》要求，對(duì)各部門自律監(jiān)管實(shí)施細(xì)則進(jìn)行修訂，對(duì)開(kāi)展自律監(jiān)管的時(shí)間、范圍和頻次進(jìn)行明確，修訂后的《細(xì)則》經(jīng)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)部審查后各自，進(jìn)一步規(guī)范了自律監(jiān)管工作，強(qiáng)化了第一道防線的管控作用。
加強(qiáng)和規(guī)范本行各部室自律監(jiān)管工作，有效提高內(nèi)部監(jiān)控力度，根據(jù)《關(guān)于調(diào)整的通知》（XX農(nóng)商發(fā)〔2016〕260號(hào)）及《XX農(nóng)商銀行關(guān)于印發(fā)自律監(jiān)管再監(jiān)督管理辦法的通知》（XX農(nóng)商發(fā)〔2020〕99號(hào)），結(jié)合各部門制定的自律監(jiān)管實(shí)施細(xì)則，并制定《XX農(nóng)商銀行2016年下半年自律監(jiān)管再監(jiān)督方案》及《XX農(nóng)商銀行2020年上半年自律監(jiān)管再監(jiān)督方案》于2020年2月、8月組織人員對(duì)13個(gè)部門，下半年及2020年上半年部門自律監(jiān)管工作職責(zé)履行情況進(jìn)行了現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督檢查，進(jìn)一步規(guī)范我行自律監(jiān)管工作，加強(qiáng)內(nèi)部管控力度。
三、開(kāi)展各類現(xiàn)場(chǎng)、非現(xiàn)場(chǎng)檢查，督促業(yè)務(wù)條線合規(guī)開(kāi)展工作。
今年以來(lái)，外部風(fēng)險(xiǎn)案件頻發(fā)，銀監(jiān)部門加大對(duì)各商業(yè)銀行監(jiān)管力度，逐步開(kāi)展對(duì)票據(jù)、銷售業(yè)務(wù)等方面的監(jiān)管檢查，合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)部從防范外部監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)及加強(qiáng)內(nèi)部管理、控制風(fēng)險(xiǎn)的角度，開(kāi)展了多方位的檢查。
（一） 風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)理平行作業(yè)專項(xiàng)檢查。根據(jù)2016年9月
10日的各項(xiàng)業(yè)務(wù)流程及2016年11月下發(fā)《XX農(nóng)商銀行關(guān)于印發(fā)風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)理平行作業(yè)實(shí)施細(xì)則（試行）的通知》（〔2016〕459號(hào)）和《XX農(nóng)商銀行關(guān)于印發(fā)風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)理考核管理辦法的通知》（XX農(nóng)商發(fā)〔2016〕469號(hào)）要求，制定《XX農(nóng)商銀行風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)理平行作業(yè)流程專項(xiàng)檢查方案》，于2020年1月對(duì) 2016年9月-2016年12月發(fā)放的各類貸款（含公司類、零售類）貸款風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)理平行作業(yè)全流程進(jìn)行了專項(xiàng)檢查。
（二）按季開(kāi)展XX管理工作檢查。根據(jù)《關(guān)于調(diào)整“XX農(nóng)商銀行信貸資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓及不良貸款清收處置領(lǐng)導(dǎo)小組”職責(zé)的通知》（XX農(nóng)商發(fā)〔2016〕274號(hào)）要求，對(duì)資產(chǎn)保全部、計(jì)劃財(cái)務(wù)部、運(yùn)營(yíng)管理部、公司銀行部、總行營(yíng)業(yè)部、對(duì)檢查存在的問(wèn)題向行領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行了匯報(bào)，并出具了檢查情況通報(bào)下發(fā)相關(guān)部門，督促各相關(guān)部門認(rèn)真履職。
（三）開(kāi)展征信工作專項(xiàng)檢查。為提高本行征信工作效率，明確征信工作管理部門及崗位職責(zé)，我部查找相關(guān)規(guī)定、撰寫檢查方案，于2020年4月抽查公司類、個(gè)人類、2016年下半年-2020年4月30日存量110筆貸款檔案，對(duì)征信管理工作崗位職責(zé)履行、制度執(zhí)行情況、征信登記情況、查詢情況做全面專項(xiàng)檢查。
（四）開(kāi)展銀行卡業(yè)務(wù)專項(xiàng)檢查。為加強(qiáng)本行銀行卡業(yè)務(wù)管理，促進(jìn)銀行卡業(yè)務(wù)穩(wěn)健、有序發(fā)展，防范銀行卡業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)，于2020年6月組織開(kāi)展銀行卡業(yè)務(wù)開(kāi)展專項(xiàng)檢查，依據(jù)區(qū)聯(lián)社和本行銀行卡業(yè)務(wù)相關(guān)規(guī)章制度，對(duì)轄內(nèi)17家支行（營(yíng)業(yè)部）、1家分理處、運(yùn)營(yíng)管理部和信息科技部銀行卡制度建設(shè)、銀行卡（片）管理和銀行卡相關(guān)業(yè)務(wù)操作等三大方面進(jìn)行專項(xiàng)檢查。
（五）按季對(duì)三個(gè)經(jīng)營(yíng)部門新增信貸業(yè)務(wù)進(jìn)行合規(guī)性檢查。為了逐步規(guī)范經(jīng)營(yíng)部門業(yè)務(wù)合規(guī)操作，每季末對(duì)三個(gè)經(jīng)營(yíng)部門新增信貸業(yè)務(wù)（公司類貸款、個(gè)人類貸款、委托貸款）進(jìn)行合規(guī)檢查，采取非現(xiàn)場(chǎng)檢查方式，根據(jù)實(shí)際情況每季度調(diào)閱不低于10%-30%的業(yè)務(wù)檔案，對(duì)存在的問(wèn)題與客戶經(jīng)理溝通確認(rèn)、督促整改。重點(diǎn)對(duì)200萬(wàn)以上新增貸款進(jìn)行全面檢查，按季出具檢查報(bào)告，及時(shí)提出合規(guī)建議、風(fēng)險(xiǎn)提示，提高信貸條線人員合規(guī)意識(shí)和制度執(zhí)行力。
（六）授權(quán)執(zhí)行情況專項(xiàng)檢查。根據(jù)《XX農(nóng)商銀行關(guān)于印發(fā)業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)授權(quán)方案的通知》（XX農(nóng)商發(fā)〔2016〕425號(hào)）《XX農(nóng)商銀行關(guān)于修訂業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)授權(quán)方案的通知》（XX農(nóng)商發(fā)〔2020〕394號(hào)）、《信貸管理基本制度》等的相關(guān)規(guī)定，制定《XX農(nóng)商銀行授權(quán)執(zhí)行情況的檢查方案》，采取非現(xiàn)場(chǎng)檢查方式從2020年8月21日—2020年9月15日，對(duì)全行2020年1月1日至2020年7月31日業(yè)務(wù)授權(quán)執(zhí)行情況進(jìn)行專項(xiàng)檢查，其中抽查信貸審批類200筆、財(cái)務(wù)授權(quán)類97筆、資金業(yè)務(wù)類163筆（含理財(cái)、債券、同業(yè)、轉(zhuǎn)貼現(xiàn)、大額存單）、大額支付類92筆資料。
（七）開(kāi)展中長(zhǎng)期貸款分期還款計(jì)劃落實(shí)情況專項(xiàng)檢查。為促進(jìn)本行信貸業(yè)務(wù)審慎發(fā)展，加強(qiáng)信貸資金質(zhì)量，規(guī)范中長(zhǎng)期信貸業(yè)務(wù)管理工作，揭示、糾正中長(zhǎng)期信貸業(yè)務(wù)執(zhí)行分期還款情況中存在的問(wèn)題及風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，根據(jù)《中國(guó)銀監(jiān)會(huì)關(guān)于規(guī)范中長(zhǎng)期貸款還款方式的通知》（銀監(jiān)發(fā)【2010】103號(hào)）、《關(guān)于分期還款賬務(wù)處理的通知》（本行2013年9月30日下發(fā)的通知），與信貸管理部組成聯(lián)合檢查組，于2020年9月-10月對(duì)本行零售銀行部661戶、金額3.29億元，公司銀行部152戶、金額38.77億元中長(zhǎng)期貸款的分期還款計(jì)劃制定、落實(shí)、執(zhí)行等情況進(jìn)行全面檢查。
（八）開(kāi)展按揭貸款抵押物權(quán)證專項(xiàng)檢查。為提高我行按揭貸款質(zhì)量，經(jīng)總行領(lǐng)導(dǎo)研究部署安排，于2020年10月3日至2020年10月12日組織專人對(duì)按揭貸款抵押物權(quán)證進(jìn)行了全面細(xì)致的現(xiàn)場(chǎng)核查（截止2020年9月末，我行共計(jì)有29家房產(chǎn)開(kāi)發(fā)公司的按揭貸款有存量余額，筆數(shù)1492筆，余額達(dá)42951.989萬(wàn)元。有抵押物的按揭貸款合計(jì)1057筆，金額28964.6萬(wàn)元（現(xiàn)房抵押245筆，金額6525.1萬(wàn)元，在建工程預(yù)抵押812筆，金額22439.5萬(wàn)元），無(wú)抵押物的按揭貸款435筆，金額13987.389萬(wàn)元），核查工作覆蓋面達(dá)到100%。
四、適時(shí)開(kāi)展離任審計(jì)。
根據(jù)人員離崗審計(jì)的通知及《XX農(nóng)商銀行關(guān)于修訂離任離崗審計(jì)辦法的通知》（XX農(nóng)商發(fā)[2020]44號(hào)）文件的規(guī)定，對(duì)信貸管理部貸款審查崗、風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)理崗，運(yùn)營(yíng)管理部放款審核崗，零售銀行部客戶經(jīng)理及城區(qū)支行客戶經(jīng)理離任審計(jì)、對(duì)擬離開(kāi)本行的支行柜員及機(jī)關(guān)員工共計(jì)26人進(jìn)行了離任審計(jì)，調(diào)閱信貸檔案合計(jì)1309筆，出具離任審計(jì)報(bào)告26份。
五、以銀監(jiān)局“合規(guī)文化建設(shè)年”活動(dòng)為契機(jī)，結(jié)合本行實(shí)際，開(kāi)展XX農(nóng)商銀行合規(guī)文化建設(shè)年活動(dòng)。
根據(jù)2020年全國(guó)銀行業(yè)監(jiān)管會(huì)議、新疆銀行業(yè)、XX地區(qū)銀行業(yè)監(jiān)管工作會(huì)議及自治區(qū)聯(lián)社工作會(huì)議精神，依據(jù)《XX銀監(jiān)分局辦公室關(guān)于印發(fā)〈XX地區(qū)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)合規(guī)文化建設(shè)年工作方案〉和〈XX地區(qū)銀行業(yè)合規(guī)文化建設(shè)年工作任務(wù)分解表〉的通知》（XX銀監(jiān)辦發(fā)〔2020〕63號(hào)）要求，結(jié)合XX農(nóng)商銀行實(shí)際，制定《XX農(nóng)商銀行“合規(guī)文化建設(shè)年”工作方案》，并于2020年5月在總行七樓會(huì)議室召開(kāi)“合規(guī)文化建設(shè)年”活動(dòng)動(dòng)員大會(huì)，突出主體責(zé)任，變被動(dòng)合規(guī)為主動(dòng)合規(guī)，進(jìn)一步深入推進(jìn)合規(guī)建設(shè)，將各項(xiàng)工作貫穿全年，覆蓋到每位員工、每個(gè)崗位，達(dá)到“月月有活動(dòng)、季季有、半年有小結(jié)、年終大總結(jié)”，掀起全行員工合規(guī)文化建設(shè)的大氛圍。一是進(jìn)一步完善組織體系，重塑制度流程。二是開(kāi)展形式多樣強(qiáng)化教育活動(dòng)，營(yíng)造合規(guī)文化建設(shè)活動(dòng)大氛圍。三是加大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)排查，全面自查自糾。
六、結(jié)合實(shí)際，開(kāi)展有針對(duì)性的法律合規(guī)知識(shí)培訓(xùn)，定期召開(kāi)案例分析及法律合規(guī)知識(shí)培訓(xùn)。
基于XX農(nóng)商銀行信貸人員在簽訂和履行合同的全過(guò)程中存在的風(fēng)險(xiǎn)狀況，結(jié)合本行及他行近期出現(xiàn)的信貸業(yè)務(wù)法律風(fēng)險(xiǎn)實(shí)際案例，定期召開(kāi)XX農(nóng)商銀行案例分析及法律合規(guī)培訓(xùn)會(huì)議，以合規(guī)使用信貸合同及簽訂使用中需注意的風(fēng)險(xiǎn)防范、以及信貸業(yè)務(wù)辦理及回收過(guò)程的法律實(shí)務(wù)、合規(guī)管理為主題，結(jié)合案例分析，開(kāi)展培訓(xùn)。截止2020年12月末，累計(jì)開(kāi)展信貸業(yè)務(wù)法律法規(guī)培訓(xùn)6次，參訓(xùn)近230人次。
七、開(kāi)展各類制度、合同協(xié)議等合規(guī)審查、合規(guī)咨詢、風(fēng)險(xiǎn)提示
對(duì)相關(guān)部門的合規(guī)咨詢、合規(guī)審查事項(xiàng)，做到急客戶所急，第一時(shí)間開(kāi)展合規(guī)審查，對(duì)需交律師開(kāi)展法律性審查的事項(xiàng)，積極與律師溝通，督促早回復(fù)，早辦理業(yè)務(wù)。截止12月末，回復(fù)各類法律業(yè)務(wù)咨詢155份、下發(fā)風(fēng)險(xiǎn)提示書3份、審核各類制度、辦法下達(dá)合規(guī)審核意見(jiàn)書23份。
八、做好外部檢查的配合工作，并以銀監(jiān)局業(yè)務(wù)檢查及本部門檢查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題為基礎(chǔ)，重視跟蹤落實(shí)整改。
按照XX銀監(jiān)分局對(duì)XX農(nóng)商銀行同業(yè)業(yè)務(wù)現(xiàn)場(chǎng)檢查意見(jiàn)書的要求，組織金融市場(chǎng)部、計(jì)劃財(cái)務(wù)部、審計(jì)部對(duì)列示問(wèn)題進(jìn)行整改，并將整改和追究情況形成整改及責(zé)任追究報(bào)告報(bào)送銀監(jiān)局。對(duì)XX審計(jì)分中心提出的有關(guān)自律監(jiān)管再監(jiān)督方面存在的問(wèn)題進(jìn)行逐項(xiàng)整改，并形成整改報(bào)告報(bào)送審計(jì)部。按照銀監(jiān)局關(guān)于“兩加強(qiáng)兩遏制”回頭看整改問(wèn)責(zé)工作的要求，對(duì)本行自開(kāi)展“兩加強(qiáng)兩監(jiān)制”工作及回頭看中發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的整改情況及問(wèn)責(zé)情況進(jìn)行追蹤落實(shí)，向銀監(jiān)局報(bào)送落實(shí)整改問(wèn)責(zé)情況的報(bào)告及報(bào)表。對(duì)新疆銀監(jiān)局關(guān)于統(tǒng)計(jì)現(xiàn)場(chǎng)檢查評(píng)估發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，組織信貸管理部、計(jì)劃財(cái)務(wù)部、人力資源部等相關(guān)部門對(duì)存在問(wèn)題逐項(xiàng)落實(shí)整改，對(duì)存在問(wèn)題進(jìn)行了追究處理，向監(jiān)管部門報(bào)送了整改及問(wèn)責(zé)情況報(bào)告。
通過(guò)組織相關(guān)部門對(duì)外部檢查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題進(jìn)行核查反饋，安排人員對(duì)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題逐項(xiàng)逐筆跟蹤落實(shí)整改情況，對(duì)問(wèn)題產(chǎn)生原因進(jìn)行分析并提出后期整改要求，提升了業(yè)務(wù)部門合規(guī)辦理業(yè)務(wù)的意識(shí)，為后期業(yè)務(wù)合規(guī)開(kāi)展奠定基礎(chǔ)。
九、加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)、積極開(kāi)展“三違反”“三套利”“四不當(dāng)”“亂象治理”等風(fēng)險(xiǎn)自查，提高本行風(fēng)險(xiǎn)自我防控能力。
為全面貫徹落實(shí)本行風(fēng)險(xiǎn)管理政策，實(shí)現(xiàn)對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)的監(jiān)管和風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警，根據(jù)《中國(guó)銀監(jiān)會(huì)關(guān)于印發(fā)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)全面風(fēng)險(xiǎn)管理指引的通知》（銀監(jiān)發(fā)〔2016〕44號(hào)）規(guī)定、銀監(jiān)局關(guān)于監(jiān)管評(píng)級(jí)的相關(guān)規(guī)定，結(jié)合本行管理的實(shí)際情況，制定了《新疆XX農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司重大風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)測(cè)預(yù)警方案》，并于每季度定期開(kāi)展指標(biāo)監(jiān)測(cè)預(yù)警，提示指標(biāo)控制部門做好管控工作。
制定XX農(nóng)商銀行“違法、違規(guī)、違章”行為專項(xiàng)治理工作自查方案，組織相關(guān)部門，制度建設(shè)、合規(guī)管理、風(fēng)險(xiǎn)管理、主要業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)中有無(wú)違法、違規(guī)、違章情況開(kāi)展自查，并按要求形成自查報(bào)告報(bào)送監(jiān)管部門。
根據(jù)XX銀監(jiān)局關(guān)于開(kāi)展“監(jiān)管套利”“空轉(zhuǎn)套利”、“關(guān)聯(lián)套利”行為專項(xiàng)治理行為自查的要求，制定XX農(nóng)商銀行“監(jiān)管套利”、“空轉(zhuǎn)套利”、“關(guān)聯(lián)套利”專項(xiàng)治理工作自查方案，組織相關(guān)部門對(duì)本行同業(yè)、理財(cái)、貼現(xiàn)、信貸等業(yè)務(wù)進(jìn)行自查，按要求形成自查報(bào)告報(bào)送監(jiān)管部門。
為進(jìn)一步規(guī)范XX農(nóng)商銀行業(yè)務(wù)行為，進(jìn)一步防控金融風(fēng)險(xiǎn)，結(jié)合“三違反”“三套利”“四不當(dāng)”專項(xiàng)自查工作，組織相關(guān)部門針對(duì)股權(quán)和對(duì)外投資、機(jī)構(gòu)及高管、規(guī)章制度、業(yè)務(wù)、產(chǎn)品、人員行為、行業(yè)廉潔風(fēng)險(xiǎn)、監(jiān)管履職、內(nèi)外勾結(jié)違法、非法金融活動(dòng)十個(gè)方面的內(nèi)容進(jìn)行自查，并對(duì)自查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行了整改和追究，向銀監(jiān)部門做了報(bào)告。
組織開(kāi)展了同業(yè)投資業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)排查，對(duì)本行發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營(yíng)定位是否偏離“三農(nóng)”和小微企業(yè)，資金業(yè)務(wù)是否存在規(guī)模擴(kuò)大、增速過(guò)快、占比過(guò)高等現(xiàn)象，以及資金流動(dòng)是否存在異常；近年來(lái)規(guī)模擴(kuò)張速度是否過(guò)快，擴(kuò)張方式是否主要通過(guò)同業(yè)與金融市場(chǎng)業(yè)務(wù)進(jìn)行排查，并向監(jiān)管部門做了報(bào)告。
十、重視內(nèi)部教育培訓(xùn)，提高部門人員專業(yè)技能素質(zhì)。
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)部新的職能定位要求員工綜合素質(zhì)強(qiáng)，對(duì)本行各項(xiàng)業(yè)務(wù)知識(shí)均能達(dá)到一定的掌握程度，本部門員工普遍業(yè)務(wù)知識(shí)較單一，實(shí)際能力與工作要求存在一定的差距，因此員工普遍感覺(jué)需要學(xué)習(xí)的知識(shí)和內(nèi)容多，學(xué)習(xí)和提升的要求迫切；針對(duì)這種狀況，我部門堅(jiān)持內(nèi)部定期集中學(xué)習(xí)，對(duì)近期新發(fā)文件、各類制度、監(jiān)管部門規(guī)章、風(fēng)險(xiǎn)提示、相關(guān)法條等輪流組織學(xué)習(xí)，組織者要搜集資料、提前解讀、屆時(shí)負(fù)責(zé)講解，這一做法有效提升了部門員工的整體素質(zhì)；同時(shí)，部門鼓勵(lì)自學(xué)，引導(dǎo)年輕人利用好業(yè)余時(shí)間，參加各類職業(yè)資格類考試，拓寬知識(shí)面，提高履職能力。目前部門5名員工中一名中級(jí)職稱、一名助理級(jí)、三名正在報(bào)考中級(jí)職稱，形成比、學(xué)、趕、超、積極向上的良好氛圍。
十一、重視案件防控工作，落實(shí)案件防控各項(xiàng)舉措。
積極按照案件防控工作的要求，于年初制定了《XX農(nóng)商銀行2020年度案件防控工作計(jì)劃》，并開(kāi)展了涉及多個(gè)業(yè)務(wù)領(lǐng)域、多個(gè)重要崗位的風(fēng)險(xiǎn)排查；組織力量對(duì)案件風(fēng)險(xiǎn)防控重要環(huán)節(jié)如授權(quán)卡（柜員卡）、印鑒密押、空白憑證、金庫(kù)尾箱、查詢對(duì)賬、輪崗休假等關(guān)鍵環(huán)節(jié)制度執(zhí)行情況開(kāi)展檢查，對(duì)員工8小時(shí)以外行為管控進(jìn)行排查，防范案件風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。
按季完成對(duì)全行員工異常行為的排查，梳理、記錄員工違規(guī)違紀(jì)檔案并按季向全行公示；篩選強(qiáng)制休假各崗位主要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，配合人力資源部實(shí)施重要崗位的強(qiáng)制休假；完成本行案件風(fēng)險(xiǎn)排查相關(guān)報(bào)表并匯總各縣聯(lián)社數(shù)據(jù)，按季度撰寫案件防控工作報(bào)告，報(bào)送區(qū)聯(lián)社，及當(dāng)?shù)劂y監(jiān)局；與監(jiān)察部門共同組成案件防控及黨風(fēng)廉政建設(shè)考核小組對(duì)全行19個(gè)支行、15個(gè)部門進(jìn)行了上半年案件防控考核工作，形成《XX農(nóng)商銀行2020年上半年案件防控考核情況報(bào)告》下發(fā)全行。
十二、完成其他相關(guān)工作
履行風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)辦公室職責(zé)，按季組織召開(kāi)風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)會(huì)議，對(duì)大額貸款風(fēng)險(xiǎn)分類情況進(jìn)行認(rèn)定審議，并于會(huì)后及時(shí)形成會(huì)議紀(jì)要下發(fā)。
抽調(diào)人員配合審計(jì)部門開(kāi)展上、下半年兩次遵循性審計(jì)，并抽調(diào)人員配合XX審計(jì)分中心對(duì)XX地區(qū)各縣市開(kāi)展審計(jì)工作。
按照行內(nèi)安排，完成了每個(gè)季度各職能部門日常工作及重點(diǎn)工作完成情況的檢查，有效地配合了人力部門的績(jī)效考核工作。
抽調(diào)人員配合審計(jì)部門開(kāi)展不良貸款責(zé)任認(rèn)定工作。
按照行內(nèi)安排，做好干部下沉及結(jié)對(duì)扶貧工作。
十三、本年度工作中存在的問(wèn)題：
（一）開(kāi)展合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)知識(shí)培訓(xùn)的深度和廣度仍需加強(qiáng)，全員合規(guī)意識(shí)還有待進(jìn)一步強(qiáng)化，今后需加強(qiáng)對(duì)合規(guī)人員的培訓(xùn)和提升，接受先進(jìn)的合規(guī)理念和合規(guī)知識(shí)，通過(guò)培訓(xùn)和轉(zhuǎn)培訓(xùn)帶動(dòng)全行觀念和知識(shí)的進(jìn)一步更新。
（二）受人員素質(zhì)及信息渠道限制的影響，適應(yīng)新形勢(shì)、不斷跟進(jìn)新業(yè)務(wù)要求的力度不足。隨著及互聯(lián)網(wǎng)金融的蓬勃發(fā)展，各項(xiàng)新業(yè)務(wù)層出不窮，同時(shí)金融監(jiān)管不斷加強(qiáng)，對(duì)后續(xù)金融機(jī)構(gòu)的各項(xiàng)業(yè)務(wù)開(kāi)展提出了新的挑戰(zhàn)，合規(guī)檢查及合規(guī)審查工作也面對(duì)新的要求，后續(xù)在學(xué)習(xí)新業(yè)務(wù)、適應(yīng)新形勢(shì)方面將持續(xù)加強(qiáng)內(nèi)部培訓(xùn)，鼓勵(lì)自學(xué)，有效提升人員素質(zhì)，不斷跟進(jìn)監(jiān)管要求及外部變化。
（三）風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)需進(jìn)一步強(qiáng)化。發(fā)揮好牽頭作用，進(jìn)一步強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)管控職能，針對(duì)全行各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)、風(fēng)險(xiǎn)事件需持續(xù)跟蹤監(jiān)測(cè)，并做到風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警監(jiān)督工作，提高風(fēng)險(xiǎn)管控力度。
（四）本年度存款任務(wù)完成率未達(dá)100%。后續(xù)將進(jìn)一步加強(qiáng)存款營(yíng)銷力度，嚴(yán)格執(zhí)行部門內(nèi)績(jī)效考核，督促部門成員完成任務(wù)。
十四、2019年工作計(jì)劃：
（一）加強(qiáng)對(duì)重點(diǎn)業(yè)務(wù)的合規(guī)檢查，加大案件風(fēng)險(xiǎn)排查的力度和廣度，持續(xù)開(kāi)展對(duì)三個(gè)經(jīng)營(yíng)部門新發(fā)放貸款合規(guī)檢查的同時(shí)，逐步開(kāi)展對(duì)新開(kāi)辦業(yè)務(wù)、案件風(fēng)險(xiǎn)高發(fā)環(huán)節(jié)、XX管理等多維度的檢查，筑牢案件風(fēng)險(xiǎn)防范的籬笆。對(duì)照我行已實(shí)施的各類業(yè)務(wù)辦法及流程文件，一方面檢查發(fā)現(xiàn)業(yè)務(wù)辦理中存在的問(wèn)題，持續(xù)規(guī)范；另一方面在檢查過(guò)程中收集業(yè)務(wù)辦法及流程文件中與現(xiàn)行業(yè)務(wù)不相適應(yīng)的部分，集中統(tǒng)一組織相關(guān)部門修訂完善。
（二）繼續(xù)加強(qiáng)合規(guī)體系建設(shè)，結(jié)合自律監(jiān)管再監(jiān)督工作，進(jìn)一步強(qiáng)化第一道防線的管控作用，突出部門管理?xiàng)l線，對(duì)于無(wú)向下管理職能的部室或分支機(jī)構(gòu)，則強(qiáng)調(diào)自律檢查，對(duì)于有向下管理職能的部室則不僅需自律檢查、還需監(jiān)管檢查，強(qiáng)化自我檢查，主動(dòng)整改，引導(dǎo)人人主動(dòng)合規(guī)、部室自我管理的氛圍。
（三）加強(qiáng)合規(guī)理念和法律合規(guī)知識(shí)的培訓(xùn)力度，通過(guò)參加區(qū)聯(lián)社相關(guān)培訓(xùn)、外部培訓(xùn)、自覺(jué)主動(dòng)學(xué)習(xí)等多種方式提升合規(guī)人員自身素質(zhì)的同時(shí)，加大對(duì)全行培訓(xùn)力度，有針對(duì)性地對(duì)檢查中發(fā)現(xiàn)問(wèn)題、風(fēng)險(xiǎn)高發(fā)的業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)、本行業(yè)務(wù)咨詢及法律服務(wù)過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的薄弱環(huán)節(jié)開(kāi)展培訓(xùn)，解決工作中實(shí)際問(wèn)題，有效提升員工合規(guī)意識(shí)，增強(qiáng)解決實(shí)際問(wèn)題的能力。
（四）加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理，通過(guò)匯總分析違規(guī)記錄，查找和發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)易發(fā)的部位、環(huán)節(jié)、實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警，有針對(duì)性地組織開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)排查，防患于未然。
（五）加強(qiáng)對(duì)外部監(jiān)管制度的學(xué)習(xí)和解讀，加強(qiáng)學(xué)習(xí)新業(yè)務(wù)、新知識(shí)的力度，更快更好地適應(yīng)外部形勢(shì)變化，做好制度辦法的合規(guī)審查及新業(yè)務(wù)的合規(guī)審核，推進(jìn)我行各項(xiàng)業(yè)務(wù)合規(guī)開(kāi)展。
