發布時間：2022-10-26 23:19:02
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第一條為規范中央預算內投資補助和貼息項目的管理，提高中央預算內投資補助和貼息資金的使用效益，根據《國務院關于投資體制改革的決定》精神，制定本辦法。
第二條以投資補助和貼息方式使用中央預算內投資（包括長期建設國債投資）的項目管理，適用本辦法。
使用災后重建補助等應急性投資資金的項目，按照有關專項規定進行管理。
第三條本辦法所稱投資補助，是指國家發展改革委對符合條件的企業投資項目和地方政府投資項目給予的投資資金補助。
本辦法所稱貼息，是指國家發展改革委對符合條件、使用了中長期銀行貸款的投資項目給予的貸款利息補貼。
投資補助和貼息資金均為無償投入。
第四條投資補助和貼息資金重點用于市場不能有效配置資源、需要政府支持的經濟和社會領域。主要包括：
（一）公益性和公共基礎設施投資項目；
（二）保護和改善生態環境的投資項目；
（三）促進欠發達地區的經濟和社會發展的投資項目；
（四）推進科技進步和高新技術產業化的投資項目；
（五）符合國家有關規定的其他項目。
第五條國家發展改革委應按照宏觀調控的要求，根據國務院確定的工作重點，嚴格遵守科學、民主、公開、公正、高效的原則，認真安排好投資補助和貼息項目。對欠發達地區和民族區域自治地區的投資項目應適當傾斜。
第六條投資補助和貼息資金應按照項目安排，并明確資金用途。投資補助和貼息資金可按項目單獨申請和安排，也可根據政策規定統一申請、集中安排。
第七條國家發展改革委安排給單個投資項目的投資補助或貼息資金的最高限額原則上不超過2億元。超過2億元的，按直接投資或資本金注入方式管理，由國家發展改革委審批可行性研究報告。
安排給單個投資項目的中央預算內投資資金不超過2億元，但超過3000萬元且占項目總投資的比例超過50%的，也按直接投資或資本金注入方式管理，由國家發展改革委審批可行性研究報告。
安排給單個地方政府投資項目的中央預算內投資資金在3000萬元及以下的，一律按投資補助或貼息方式管理，只審批資金申請報告。
第八條國家發展改革委安排投資補助和貼息項目時，原則上應首先制定工作方案，明確投資補助和貼息的目的、預定目標、實施時間、支持范圍、資金安排方式等主要內容，并針對不同行業、不同地區、不同性質的投資項目的具體情況，確定相應的投資補助和貼息標準。
制定工作方案時，要符合有關行業規劃、專項規劃的要求。凡不涉及保密內容的，工作方案均應公開，以便于企業和地方政府遵照執行。
第二章項目資金申請報告的申報
第九條申請中央預算內投資補助或貼息資金的投資項目，應按照有關工作方案、投資政策的要求，向國家發展改革委報送資金申請報告。
第十條按有關規定應報國務院或國家發展改革委審批、核準的項目，可在報送可行性研究報告或項目申請報告時一并提出資金申請，不再單獨報送資金申請報告；也可在項目經審批或核準同意后，根據國家有關投資補助、貼息的政策要求，另行報送資金申請報告。
按有關規定應由地方政府審批的地方政府投資項目，應在可行性研究報告經有權審批單位批準后提出資金申請報告。
按有關規定應由地方政府核準或備案的企業投資項目，應在核準或備案后提出資金申請報告。
第十一條資金申請報告應包括以下主要內容：
（一）項目單位的基本情況和財務狀況；
（二）項目的基本情況，包括建設背景、建設內容、總投資及資金來源、技術工藝、各項建設條件落實情況等；
（三）申請投資補助或貼息資金的主要原因和政策依據；
（四）項目招標內容（適用于申請投資補助或貼息資金500萬元及以上的投資項目）；
（五）國家發展改革委要求提供的其他內容。
已經國家發展改革委審批或核準的投資項目，其資金申請報告的內容可適當簡化，重點論述申請投資補助或貼息資金的主要原因和政策依據。
第十二條資金申請報告應附以下文件：
（一）政府投資項目的可行性研究報告批準文件；
（二）企業投資項目的核準或備案的批準文件；
（三）城市規劃部門出具的城市規劃選址意見（適用于城市規劃區域內的投資項目）；
（四）國土資源部門出具的項目用地預審意見；
（五）環保部門出具的環境影響評價文件的審批意見；
（六）申請貼息的項目須出具項目單位與有關金融機構簽訂的貸款協議；
（七）項目單位對資金申請報告內容和附屬文件真實性負責的聲明；
（八）國家發展改革委要求提供的其他文件。
第十三條凡已經由國務院、國家發展改革委審批或核準的投資項目，單獨報送資金申請報告時，可不再附送第十二條所規定的第一、二、三、四、五項材料；
凡已經省級和計劃單列市發展改革委審批或核準的投資項目，報送資金申請報告時可不再附送第十二條所規定的第三、四、五項材料；
申請使用的投資補助或貼息資金總額在*萬元以下的投資項目，或根據有關規定集中申請的投資項目，報送的附件材料可適當簡化。
第十四條計劃單列企業集團和中央管理企業可直接向國家發展改革委報送資金申請報告，并對申報材料的真實性負責。
地方政府投資項目和地方企業投資項目的資金申請報告，須報省級和計劃單列市發展改革委初審；審查通過后，由省級和計劃單列市發展改革委報送國家發展改革委。省級和計劃單列市發展改革委要對審查結果和申報材料的真實性負責。
計劃單列企業集團、中央管理企業、省級和計劃單列市發展改革委統稱為申報單位。
第十五條在資金申請報告的上報過程中，如果需要經過有關行業管理部門的審核，應在工作方案中予以明確。
工作方案對資金申請報告的審核部門、上報程序有特定要求的，按其規定辦理。
第三章項目資金申請報告的審核和批復
第十六條國家發展改革委主要從以下方面對資金申請報告進行審查：
（一）符合中央預算內投資資金的使用方向
（二）符合有關工作方案的要求；
（三）符合投資補助和貼息資金的安排原則；
（四）提交的相關文件齊備、有效；
（五）項目的主要建設條件基本落實；
（六）符合國家發展改革委要求的其他條件。
第十七條對申報材料不齊備的資金申請報告，國家發展改革委應通知申報單位在要求的時限內補充相關材料。
第十八條國家發展改革委在審查資金申請報告時，可以根據需要委托有關機構或組織專家進行評估，必要時還應征求相關部門的意見。
第十九條對于單個項目擬安排的投資補助或貼息資金數額超過3000萬元的，可要求項目單位報送初步設計概算，并委托有關機構進行評審，根據評審結果決定投資補助或貼息資金的具體數額。
第二十條國家發展改革委根據審查結果，對同意安排投資補助或貼息資金的資金申請報告做出批復，并將批復意見下達給申報單位。
資金申請報告的批復文件是下達中央預算內投資補助、貼息計劃的依據。批復文件可單獨辦理，也可集中辦理。
國家發展改革委根據資金申請報告的批復文件、項目建設進度和項目建設資金到位等情況，可一次或分次下達投資資金計劃。
第二十一條單個項目的投資補助或貼息資金原則上均為一次性安排。對于已經安排投資補助或貼息資金的投資項目，國家發展改革委不重復受理其資金申請報告。
第二十二條投資補助主要采用貨幣補助方式，也可根據國家有關政策和項目具體情況，采用設備、材料等實物補助方式，由有關部門采用招標方式統一購置后配備給接受補助的項目單位。
第二十三條對于投資補助資金超過項目總投資80%的非經營性地方政府投資項目，可以根據需要和有關規定采用“代建制”方式進行建設，將建成后的項目移交使用單位。
第二十四條貼息率不得超過當期銀行中長期貸款利率。貼息資金總額根據投資項目符合貼息條件的銀行貸款總額、當年貼息率和貼息年限計算確定。原則上按項目的建設實施進度和貸款的實際發生額分期安排貼息資金。
第四章項目實施管理
第二十五條凡使用投資補助和貼息資金的項目，要嚴格執行國家有關政策要求，不得擅自改變主要建設內容和建設標準，不得轉移、侵占或者挪用投資補助和貼息資金。
第二十六條使用投資補助和貼息資金500萬元及以上的項目，要嚴格按照經國家發展改革委核準的項目招標內容和有關招標投標的法律法規開展招標工作。
其他使用投資補助和貼息資金的項目，也要按照國家有關招標投標的法律法規依法開展招標工作。
第二十七條國家發展改革委要求報告投資補助和貼息項目建設情況的，項目單位應按要求定期向國家發展改革委或其委托機構報告項目建設實施情況和重大事項。
第二十八條投資項目不能按計劃完成確定的建設目標的，項目單位應及時報告情況，說明原因，提出調整建議。國家發展改革委可視具體情況進行相應調整。
第二十九條投資補助和貼息項目竣工后，國家發展改革委應及時對重點項目進行檢查總結，必要時可委托中介機構進行后評價。
第三十條國家發展改革委、有關行業主管部門和各級地方政府投資主管部門，要依據職責分工，對使用投資補助和貼息資金的項目加強監管，保證政府投資資金的合理使用。
計劃單列企業集團、中央管理企業也要對本企業內使用投資補助和貼息資金的項目加強監管，保證項目能夠按照國家的要求順利建設實施，防止項目單位轉移、侵占或者挪用投資補助和貼息資金。
第五章監督檢查和法律責任
第三十一條國家發展改革委按照有關規定對投資補助和貼息項目進行稽察。財政、審計、監察等部門依據職能分工進行監督檢查。
第三十二條凡不涉及保密要求的投資補助和貼息項目，均應采取適當方式向社會公開。國家發展改革委接受單位、個人對投資補助和貼息項目在審批、建設過程中違法違規行為的舉報，并按照有關規定予以查處。
第三十三條項目單位有下列行為之一的，國家發展改革委可以責令其限期整改，核減、收回或停止撥付投資補助和貼息資金，并可視情節輕重提請或移交有關機關依法追究有關責任人的行政或法律責任：
（一）提供虛假情況，騙取投資補助和貼息資金的；
（二）違反程序未按要求完成項目前期工作的；
（三）轉移、侵占或者挪用投資補助和貼息資金的；
（四）擅自改變主要建設內容和建設標準的；
（五）無正當理由未及時建設實施或竣工完成的；
（六）其他違反國家法律法規和本辦法規定的行為。
第三十四條申報單位指令或授意項目單位提供虛假情況、騙取投資補助和貼息資金的，一經查實，國家發展改革委五年之內不再受理其報送的資金申請報告；申報單位對項目單位的資金申請報告審查不嚴、造成投資補助和貼息資金損失的，視情節輕重，在一定時期內不再受理其報送的資金申請報告。
第三十五條有關中介機構在評估過程中弄虛作假或提出的評估意見水平低下、嚴重失實的，國家發展改革委可以視情節輕重，給予通報批評、取消承擔國家發展改革委咨詢評估任務的資格、降低咨詢資質等級等處罰，并采取適當方式向社會公布。
第三十六條國家發展改革委工作人員有下列行為之一的，責令其限期整改，并依法追究有關責任人的行政責任；構成犯罪的，由司法機關依法追究刑事責任。
（一）、、、索賄受賄的；
（二）違反規定的程序和原則批準資金申請報告的；
（三）其他違反本辦法規定的行為。
第六章附則
吉林省發改委從《決定》下發開始，就著手相關配套文件起草工作，初步完成了《吉林省企業投資項目核準暫行辦法》、《吉林省企業投資項目備案暫行辦法》、《吉林省核準的投資項目目錄》的討論稿，并征求了各市州意見，修改后分別征求了省直各有關部門的意見，又先后在委主任辦公會上組織各處進行了討論。今年，省委省政府做出了擴大縣（市）經濟社會管理權限的決定。按照擴權精神，我們對投資體制改革的幾個配套文件又重新進行了修改。省政府正式出臺這幾個文件，還要履行一定的程序，需要一個時間過程。為確保文件正式出臺前這一過渡期內項目前期工作的正常進行，不影響我省新增投資500億元目標任務的完成，我們準備在過渡期內項目前期工作程序暫按這些管理辦法試行，如果將來與省政府批準的正式文件有出入，以正式文件為準。同時，這幾個辦法在試行過程中，如果發現什么問題，請隨時向我們反饋，以便及時進行修改和完善。另外，對于使用政府性資金的建設項目的審批方面，我們也準備出臺一個管理辦法。2004年，我委就參照國家發改委《政府投資條例（草稿）》，起草了《吉林省政府投資項目審批管理辦法》。今年1月，國家發改委對《政府投資條例》又下發了征求意見稿，我們依據《政府投資條例（征求意見稿）》做了進一步的修改，待國家的《政府投資條例》出臺后再進行充實完善。目前對政府投資項目的管理工作，可以參照以往的審批辦法進行，并在實際工作中要按照國家的一些新的要求不斷進行調整。
一、投資及項目管理權限的下放給項目前期工作程序帶來的變化
按照吉政發[2005]16號文件，我省固定資產投資和項目前期管理共下放了3個方面的權限。一是關于政府出資項目的管理，由原來的由縣（市）報地級市再報省審批，全部下放為由縣（市）審核，直接報省審批。二是關于企業不使用政府性資金投資建設的重大和限制類固定資產投資項目的管理，由原來的全部報省審批改為核準，同時明確除國家有明文規定由國家和省進行核準的項目外，其余全部實行屬地化管理。三是關于除利用政府性資金投資建設的項目、企業不使用政府性資金投資建設的重大和限制類項目以外的所有項目的管理，既不實行審批，也不實行核準，全部按屬地實行備案管理。這方面投資及項目管理權限的下放，實際上是緊緊圍繞下放項目的審批權，實施項目的核準制和備案制而提出并出臺的，這是擴大縣（市）管理權限和實施投資體制改革相結合的一個綜合成果。由此，也給項目前期工作程序帶來了一系列的重大變化，主要有以下4個方面。
一是方式的變化。以往項目的前期工作是，無論建設項目的資金來源如何、無論它的規模大小如何，都要由政府投資主管部門進行審批，否則項目不準進行建設，前期工作只有1種方式，就是審批制。這次改革后，就是要還給企業充分的自，將一種方式改變為3種方式：審批制、核準制和備案制。一個項目到底是用審批制、核準制和備案制中的哪一種開展前期工作，是我們應該首先把握的問題。總體上講，就是使用政府性資金建設的項目，適用于審批制。企業不使用政府性資金建設的重大和限制類項目，適用于核準制。企業不使用政府性資金，也不屬于重大和限制類項目，適用于備案制。
二是環節的變化。按照以往國家基本建設程序要求，項目前期工作共劃分為5個環節，即項目建議書、可行性研究報告、初步設計、開工報告和竣工驗收報告，其中前4個環節屬于前期工作階段程序。從2002年國務院下放管理權限后，取消了開工報告審批，項目前期工作階段只剩下3個環節。這次改革后，對于審批、核準、備案3種形式，前期工作的環節各不相同。對于審批制，項目建設的全過程包括5個環節，即項目建議書、可行性研究報告、初步設計、資金申請報告和竣工驗收報告審批，其中，前期工作是前4個環節。對于核準制，只有一個環節，即企業項目申請報告的核準。對于備案制，也只有一個環節，即企業項目備案申請的確認。
三是政府部門審查的內容發生重大變化。在以往實行審批制時，政府部門要對建設項目的建設規模和產品方案、建設條件、市場預測、場址選擇、技術設備工程方案、原材料供應、投資估算、融資方案、財務評價、國民經濟評價、社會評價、風險分析等全部進行審查評估。這次改革后，對于審批制的項目，政府部門對于上述內容不僅仍要進行審查和評估，而且要比以往審查和評估更加嚴格。而對于核準和備案的項目，則審查和評估的內容減少了許多，政府只對項目的產業政策、社會效益、資源利用、環境影響和經濟安全等5個方面進行把關，至于企業的投資效益如何，產品的市場前景如何，都由企業自主進行決策，政府部門不再進行干預。
四是管理權限的變化。這次改革前，在項目管理權限上，我省執行的是省政府1996年下發的《吉林省固定資產投資項目審批程序暫行規定》（吉政發[1996]14號），按照這一《規定》，我省的項目管理權限劃分是：總投資在3000萬元及其以上的項目由省審批；總投資在3000萬元以下、不需要省解決資金或平衡生產建設條件的，由各市（州）審批；需要國家及省解決資金或平衡生產建設條件的，一律由省審批。縣（市、區）的審批權限，由市（州）自行確定。這次改革后，按照審批、核準、備案3種形式，管理權限各不相同。審批制的管理權限是建設項目使用哪一級政府的資金進行建設，就由那一級政府的投資主管部門進行審批。如果項目使用多級政府性資金，一般遵守從上至下的原則。這方面國家還有許多具體的規定。有一些利用國家資金的項目，按要求可由省里進行審批，國家只審批資金申請報告。審批制也要遵從國家一定時期的宏觀調控政策，比如目前黨政群團企事業單位的辦公樓和培訓中心項目，無論資金來源如何，都需要省政府進行審批等。核準制的權限是要遵從《吉林省報國家和省政府核準的投資項目目錄》的要求。《核準目錄》是省政府根據國務院頒布的《政府核準的投資項目目錄》，結合我省實際，制定和頒布的。《目錄》中所列項目，都是企業不使用政府性資金投資建設的重大和限制類固定資產投資項目，在《目錄》中，明確了實行核準制的投資項目范圍，劃分省、市（州）、縣（市）的核準權限，同時，《目錄》也要根據國家的有關法律、法規、規章以及經濟社會發展情況適時調整。備案制的權限是按屬地化管理原則。另外，除延邊州外，在各地級市和各縣（市）的管理權限方面，變化最大的是上報權限的變化。以往由省審批的項目，都是由縣（市）報地級市再報省，這次擴權后，對于應由省審批或核準的項目，縣（市）項目可以直接向省行文上報，但同時要抄報地級市備案，以便于各地級市能夠掌握本地區項目的總體情況。延邊州應由省審批或核準的項目，由縣（市）報州再報省。
二、如何落實投資權限下放及項目管理制度改革的各項工作
落實投資權限下放和項目管理制度的改革，具體來講就是實施好審批制、核準制和備案制，過去我們對審批制了解的多一些，現在實行的審批制其內涵也發生了一些變化，而核準制和備案制，其工作內容則多是新提出來的。
（一）項目審批制
1．審批制的適用范圍
要了解項目審批制的適用范圍，首先要掌握一下政府投資的概念。政府投資是指在我國境內使用政府性資金所進行的固定資產投資以及有關的投資活動，政府性資金包括：財政預算投資資金（含國債資金）；國際金融組織和外國政府貸款等外債資金；納入預算管理的專項建設資金；法律、法規規定的其他政府性資金。政府投資按照資金來源、項目性質和宏觀調控需要，分別采用直接投資、資本金注入、投資補助、轉貸、貼息等投資方式。審批制的適用范圍是，只要使用了上述所列的政府性資金的建設項目，都要采取審批制。
2．審批制的環節
這次改革后，項目審批制的環節有5個方面，即項目建議書、可行性研究報告、初步設計、資金申請報告和竣工驗收。
（1）項目建議書
項目建議書是審批制的第一個環節，項目建議書階段是投資前對擬建項目的一個總體輪廓設想，主要是從宏觀上來衡量項目建設的必要性，同時初步分析項目建設的可行性，對于項目建議書編制的要求是：比較復雜的項目，要求要由有相應的工程咨詢資質的設計咨詢單位來進行編制，對于比較簡單的項目，可以由項目法人自己進行編制。項目建議書上報之后，可以不經過論證環節，由項目審批部門按有關決策程序進行研究后，直接進行審批。
（2）可行性研究報告
項目可行性研究報告是項目決策最關鍵的環節。項目可行性研究報告就是一種投資決策，在這個階段，要求我們對準備建設的項目的產業政策性、市場需求情況、建設外部條件、生產條件、工藝技術條件、投資效果、環境影響等方面的可行性和合理性進行全面研究、論證和評價。可研報告要求要有相應的工程咨詢資質的工程設計咨詢單位進行編制。在審批可研報告前，要委托有評估論證資質的工程咨詢單位組織專家進行咨詢論證。在進行可行性研究的同時，要由環境保護部門對建設項目進行環境影響評價和審批，由土地部門對新征用地進行審批，由規劃部門對有關的規劃方案進行審批等等。
對于比較單一的項目，可以將項目建議書和可行性研究報告進行合并審批，深度要達到可研報告的要求。
（3）初步設計
對于初步設計的審批，主要是從設備選型、工藝流程、土建工程、生產配套設施和投資概算等方面對工程項目的實施進行全面具體的審查。初步設計也要求有相應工程設計資質的設計單位進編制。初步設計在批準前，也要由項目審批部門組織有關專家和部門進行審查。
（4）資金申請報告
今年6月，國家發改委了第31號令，正式實施《中央預算內投資補助和貼息項目管理暫行辦法》，按照《辦法》要求，資金申請報告應包括以下幾項內容：項目單位的基本情況和財政狀況；項目的基本情況，包括建設背景、建設內容、總投資及資金來源、技術工藝、各項建設條件落實情況等；申請投資補助或貼息資金的主要原因和政策依據；項目招標內容等。同時，資金申請報告應附的文件包括：政府投資項目的可行性研究報告批準文件；企業投資項目的核準或備案的批準文件；城市規劃部門出具的城市規劃選址意見（適用于城市規劃區域內的投資項目）；國土資源部門出具的項目用地預審意見；環保部門出具的環境影響評價文件的審批意見；申請貼息的項目須出具項目單位與有關金融機構簽訂的貸款協議；項目單位對資金申請報告內容和附屬文件真實性負責的聲明等文件。對于資金申請報告，主要從以下幾個方面進行審查，包括：是否符合預算內投資資金的使用方向，符合有關工作方案的要求，符合投資補助和貼息資金的安排原則，提交的相關文件是否齊備有效，項目的主要建設條件是否基本落實等。
（5）竣工驗收
項目建成并投產運行后，由項目法人單位編制竣工驗收報告，由項目審批部門對項目進行全面檢查、測試和鑒定，并辦理固定資產移交手續，竣工驗收的依據是項目初步設計的批準文件。
3．審批制的管理權限
對于使用中央預算內資金的項目，按照資金的投入方式不同，管理方式也有所區別。對于采用直接投資和資本金注入方式的，全部由國家發改委審批可研報告。對于采用投資補助和貼息方式的，包括長期建設國債投資，按資金數額和比例進行審批，其中，安排給單個投資項目的中央預算內資金超過2億元，或不超過2億元，但超過3000萬元且占項目總投資比例超過50%的，由國家發改委審批可研報告，資金申請報告不再單獨報送，其初步設計和竣工驗收報告由國家或國家授權省發改委審批。其他使用中央預算內資金的項目，由國家發改委審批資金申請報告，其余各環節由省發改委進行審批。
對于使用省預算內資金的項目，參照國家的管理辦法進行管理。其中采用直接投資和資本金注入方式的，全部由省發改委審批。采用投資補助和貼息方式的，按資金數額和比例進行審批，其中，安排給單個投資項目的省預算內資金超過500萬元，或不超過500萬元但占項目總投資比例超過30%的，由省發改委審批；其余項目，省發改委只審批資金申請報告。
（二）項目核準制
1．核準制的適用范圍和管理權限
核準制的適用范圍是企業不使用政府性資金投資建設的重大和限制類固定資產投資項目。對于這類項目，各級政府在一定時期要頒布一次《政府核準的投資項目目錄》，目前我們所使用的是國務院頒布的2004年版本，我省也制定了《吉林省政府核準的投資項目目錄》，在目錄中，明確了應核準的項目范圍以及省、市（州）和縣（市）的核準權限。如果項目屬于政府頒布的《目錄》中的項目，就要由項目核準機關進行核準。
2．項目申請報告的內容及編制
按照核準制要求，項目法人單位只需要向項目核準機關報送項目申請報告。項目申請報告應由具備相應工程咨詢資質的機構編制，需報國家核準的項目，申請報告應由具有甲級工程咨詢資質的機構編制。項目申請報告應主要包括以下內容：項目申報單位情況；擬建項目情況；建設用地與相關規劃；資源利用和能源耗用分析；生態環境影響分析；經濟和社會效果分析。
國家發展改革委將要頒發項目申請報告示范文本，總體上看，報告的編制深度基本要達到可行性研究報告的深度。但與可研相比，項目申請報告更加注重社會效益、資源的總體平衡和對環境的影響等，而不再更多地研究項目的投資效益。
項目申請報告在報送時，應該附帶一些文件，包括：城市規劃行政主管部門出具的城市規劃意見；國土資源行政主管部門出具的項目用地預審意見；環境保護行政主管部門出具的環境影響評價文件的審批意見；根據有關法律法規應提交的其他文件。只有這些附加文件齊備，才能向上報送。
3． 項目申請報告的申報程序
對于需要省核準或初審的項目，項目申請報告的申報程序大致有以下幾個層面。
（1）省直項目，直接向省項目核準機關提交項目申請報告
（2）市、縣（市）所屬項目，按照屬地管理原則，由項目所在市、縣（市）政府項目核準機關初審并提出意見，向省項目核準機關報送項目申請報告，其中縣（市）政府項目核準機關初審并上報的項目，應同時報送所在市項目核準機關；市、縣（市）所屬其余應核準的項目，按照屬地管理原則，由項目所在市、縣（市）政府項目核準機關進行核準；延邊州所屬應由省核準的項目，由縣（市）報州再報省；應由延邊州及所屬縣（市）核準的項目的管理權限，由州里自行確定管理辦法。
以上項目中，應由國家核準的項目，由省發展改革委提出初審意見并向國務院投資主管部門報送項目申請報告。
（3）國家計劃單列企業集團和中央管理企業投資建設的項目，有兩種情況，一種是如果按目錄應由國務院投資主管部門核準，可以直接報送國務院投資主管部門，在向國務院投資主管部門提交申請報告時，應附上省發展改革委意見。另外一種是按目錄應由省核準的項目，可直接向省項目核準機關提交申請報告。
4．項目核準機關的核準
項目核準機關在受理初審和核準申請后，如有必要，將委托有資格的咨詢機構進行評估。如果認為沒有必要，可以直接下達核準意見。
項目核準機關在進行核準審查時，需要征求同級政府行業主管部門意見的，要向同級政府行業主管部門出具征求意見函。相關部門應在收到征求意見函后，要向項目核準機關提出書面審核意見。
對于可能會對公眾利益造成重大影響的項目，項目核準機關在進行核準審查時，應采取適當方式征求公眾意見。對于特別重大的項目，可以視情況實行專家評議。
5． 核準內容及效力
項目核準機關主要根據以下條件對項目進行審核，就是是否符合國家法律法規；符合國民經濟和社會發展規劃、行業規劃、產業政策、行業準入標準和土地利用總體規劃；符合國家宏觀調控政策；地區布局合理；主要產品未對國內市場形成壟斷；未影響我國經濟安全；合理開發并有效利用了資源；生態環境和自然文化遺產得到有效保護；未對公眾利益，特別是項目建設地的公眾利益產生重大不利影響。同時，項目核準機關在對項目進行審核時，要按照原國家計委9號令規定，對項目的招標事項同時進行核定。
項目核準機關下達的核準意見的效力，也就是核準文件的作用，主要體現在它是辦理項目建設下一步所有手續的一個個通行證，按照國家有關規定，只有進行項目核準后，申報單位才能依據項目核準文件，依法辦理土地使用、資源利用、城市規劃、安全生產、設備進口和減免稅確認等手續。對應報項目核準機關核準而未申報的項目，或者雖然申報但未經核準的項目，國土資源、環境保護、城鄉建設、城市規劃、質量監督、證券監管、外匯管理、安全生產監管、水資源管理、海關等部門不得辦理相關手續，金融機構不得發放貸款。可以說這是項目前期工作中的一個重要環節。
（三）項目備案制
1．項目備案制的適用范圍
按照國家有關規定，企業投資項目備案制的適用范圍是：除政府審批的投資項目、《政府核準的投資項目目錄》、外商投資項目和境外投資項目之外的所有固定資產投資項目，都要實行備案制。
2．備案制的管理權限
備案制的管理權限國家已經全部下放到各省，國家發改委只是對備案工作進行全面指導。我省的企業投資項目備案工作，由各級政府的發展改革部門負責，在管理權限上實行屬地管理原則，由省市縣三級進行備案。對于總投資額20億元及以上特大型項目、中、省直單位的建設項目以及跨地區、跨流域的項目，由省發展改革部門進行備案。其余項目由市州、縣政府的發展改革部門按照屬地管理的原則進行備案。
3．備案的內容和程序
建設項目備案是一個前置條件，是項目單位在辦理前期工作各項批準文件中的第一道程序。實行備案制的企業投資項目在建設前，項目單位首先要按備案管理權限到相應的發展改革部門進行備案。備案的程序與以往的審批辦法相比，進行了最大限度的簡化。省發改委統一制定了《企業投資項目備案申請表》，項目法人單位只需填寫《申請表》，并出具證明企業法人身份的企業營業執照，報給發展改革部門。
發展改革部門主要對企業上報的《申請表》進行以下幾方面的審核，就是是否符合國家和地方的法律法規；符合國家產業政策和即期宏觀調控政策；符合行業準入標準；符合應予備案的項目范圍。
發展改革部門做出是否予以備案的決定后，要下發正式文件。省發展改革委專門在網站建立一套項目備案系統，無論是省里還是市（州）、縣（市）發改委準予備案的項目，都要在這個網站進行網上公告，這樣便于掌握全省項目建設的總體情況，以及各有關部門和單位進行信息查詢，達到信息資源共享。
一、充分認識實施兩個《辦法》的重大意義
實行企業投資項目核準和備案管理是深化投資體制改革、落實企業投資自、建立和完善社會主義市場經濟體制、優化投資環境、改善宏觀調控的重要舉措。今后，按照“誰投資、誰決策、誰收益、誰承擔風險”的原則，落實企業投資自。對企業不使用政府投資建設的項目，無論規模大小一律不再實行審批制，區別不同情況分別實行核準制和備案制。政府對企業投資項目的核準或備案管理主要把握項目的外部性，而項目的市場前景、經濟效益、資金來源和產品技術方案等均由企業自主決策、自擔風險。
二、企業投資項目實行核準制或備案制的范圍
1、規范政府核準制。企業投資建設《*省政府核準的投資項目目錄》（2*年本）以內的項目實行核準制；實行核準制的項目，僅需向政府提交項目申請報告，不再經過批準項目建議書、可行性研究報告和開工報告程序。
投資建設《*省政府核準的投資項目目錄》（2*年本）以外的項目，事業單位、社會團體等非企業單位投資建設備案范圍內的項目，除國家另有規定外，由企業按照屬地原則向地方人民政府投資主管部門備案，實行備案制。
上述企業投資項目，是指企業不使用政府性資金，投資建設《政府核準的投資項目目錄》（國務院頒發）、《*省政府核準的投資項目目錄》以及國家法律法規和國務院專門規定禁止投資以外的項目。
2、外商投資項目和境外投資項目實行核準制，按國家和省有關規定執行。
三、企業投資項目核準機關和備案機關
市、縣（區）發展改革行政主管部門和經濟貿易行政主管部門是市、縣（區）人民政府投資主管部門，為企業投資項目核準機關和備案機關。企業基本建設類投資項目由發展改革行政主管部門核準或備案；企業技術改造類投資項目由經濟貿易行政主管部門核準或備案
四、企業投資項目核準和備案的程序和要求
1、企業投資建設實行核準制的項目，需按要求編制項目申請報告，報送項目核準機關申請核準。需市人民政府投資主管部門核準的項目，城市規劃區范圍以內的項目直接向市人民政府投資主管部門報送項目申請報告及附件；縣（區）項目由所在縣（區）人民政府投資主管部門初審并提出意見，向市人民政府投資主管部門報送項目申請報告及附件；需轉報上級政府投資主管部門核準的項目，企業基本建設類投資項目由發改委負責轉報，企業技術改造類投資項目由經貿委負責轉報。
項目申請報告需由具備相應工程咨詢資格的機構編制，其中依法應當由市、縣（區）人民政府項目核準機關核準的項目，項目申請報告應由具備丙級以上工程咨詢資格的機構編制。項目申請報告的內容及需提交的附件和核準程序按《*省企業投資項目核準暫行辦法》規定執行。項目核準機關對企業提交的項目申請報告，主要從維護經濟安全、合理開發利用資源、保護生態環境、優化重大布局、保障公共利益、防止出現壟斷等方面進行核準。對于外商投資項目，政府還要從市場準入、資本項目管理等方面進行核準。
2、企業投資建設實行備案制的項目，應當根據項目類別和規定的備案權限，向相應的項目備案機關提交企業投資項目備案申請表，申請備案。企業投資項目備案申請辦理程序按《*省企業投資項目備案辦法》規定執行。
五、市、縣兩級核準機關核準權限的劃分
《*省政府核準的投資項目目錄》（2*年本）明確由國務院投資主管部門、省人民政府投資主管部門、設區市人民政府投資主管部門核準的項目，嚴格按照《*省政府核準的投資項目目錄》（2*年本）執行。
市、縣兩級人民政府核準機關核準項目的權限具體明確劃分如下：
1、交通運輸
公路：除國務院、省人民政府投資主管部門核準的項目外，100公里（不含）以下省道二級公路、縣道及市養公路，由市人民政府投資主管部門核準，其余項目由縣級人民政府投資主管部門核準。
獨立公路橋梁、隧道：除國務院、省人民政府投資主管部門核準的項目外，總投資2000萬元以下500萬元以上的立交橋項目和小隧道，由市人民政府投資主管部門核準，其余項目由縣級人民政府投資主管部門核準。
2、原材料
化肥：除年產50萬噸及以上鉀礦肥項目由國務院投資主管部門核準外，其他磷、鉀礦肥項目按照屬地原則，由縣級人民政府投資主管部門核準。
3、輕工
聚酯：除國務院、省人民政府投資主管部門核準的項目外，其余項目全部由市人民政府投資主管部門核準。
4、城建
城市供水：除國務院、省人民政府投資主管部門核準的項目外，日供水1萬噸（不含）—20萬噸（不含）的項目由市人民政府投資主管部門核準，日供水1萬噸（含）以下供水項目由縣級人民政府投資主管部門核準。
城市道路橋梁：除國務院、省人民政府投資主管部門核準的項目外，城市規劃區范圍以內的城市道路和城市橋梁項目、各縣（區）跨度50米及以上城市中型橋梁項目由市人民政府投資主管部門核準，其余項目由縣（區）人民政府投資主管部門核準。
其他城建項目：除省人民政府投資主管部門核準的項目外，城市規劃區范圍以內的房地產項目，全市高檔房地產項目和總建筑面積10萬平方米（不含）以下、4萬平方米及以上房地產開發項目（其中廉租住房、經濟適用住宅小區項目總建筑面積為2萬平方米<含>至10萬平方米<不含>）由市人民政府投資主管部門核準。城市規劃區范圍以外的，總建筑面積4萬平方米（不含）以下、廉租住房和經濟適用住宅小區項目總建筑面積2萬平方米（不含）以下的房地產開發項目按屬地原則由縣級人民政府投資主管部門核準。
5、社會事業
社會事業項目：除按隸屬關系由國務院行業主管部門或省人民政府投資主管部門核準的項目外，城市規劃區范圍以內的由市人民政府投資主管部門核準，其他的由項目所在地縣級人民政府投資主管部門核準。
六、備案機關備案權限的劃分
除中央、省駐市企業投資項目由省人民政府項目備案機關備案外，城市規劃區范圍以內、總投資5000萬元以上的企業投資項目由市人民政府項目備案機關備案，其他企業投資項目的備案由項目所在地的縣級人民政府項目備案機關備案。
七、核準、備案的效力和責任
1、項目核準文件（備案通知書）的有效期為2年，自頒發(送達)之日起計算。企業投資項目在核準文件（備案通知書）有效期內未開工，項目申報單位需要繼續建設的，應當在核準文件（備案通知書）有效期屆滿前30日向原項目核準機關（備案機關）申請延續，原項目核準機關（備案機關）應當在核準文件（備案通知書）有效期屆滿前作出是否準予延續的決定。
2、項目申報單位依據項目核準機關出具的項目核準文件，依法辦理土地使用、資源利用、城市規劃、安全生產、設備進口和減免稅確認等手續。
3、對應當申報核準而未申報，或者雖然申報但未經核準的項目，國土資源、環境保護、城市規劃、質量監督、證券監管、外匯管理、安全生產監督管理、水資源管理、海關等部門不得辦理相關手續，金融機構不得發放貸款。
4、環境保護、國土資源、建設、城市規劃、安全生產監督管理、質量監督等部門，應當按照職能分工，對項目備案機關予以備案的項目依法審查和辦理相關手續；對應當備案而未備案以及項目備案機關不予備案的項目，不予辦理相關手續。
5、項目核準（備案）機關工作人員在項目核準（備案）過程中、或者的，依法給予行政處分；構成犯罪的，依法追究刑事責任。
6、國土資源、環境保護、城市規劃、質量監督、安全生產監督管理、水資源管理等部門及其工作人員違反《*省企業投資項目核準暫行辦法》的規定，擅自辦理相關手續的，依法給予有關負責人和直接責任人行政處分；構成犯罪的，依法追究刑事責任。
7、項目核準（備案）機關應當加強核準（備案）項目的監管，對項目申報單位以拆分項目、提供虛假材料等不正當手段取得企業投資項目核準（備案）文件的，應當依法撤銷該項目的核準（備案）；對未予核準（備案）擅自開工建設以及未按核準（備案）內容進行建設的項目，應當立即責令其停止建設，并依法追究有關單位和責任人的責任。
xx市國稅局：
xxx合作社于20xx年7月15日成立，合作社現有社員13名，經營范圍為：組織收購、清洗、包裝、銷售社員生產的水果、蔬菜。依據中華人民共和國財稅[20xx]81號第一條“對農民專業合作社銷售本社成員生產的農業產品，視同農業生產者銷售自產農業產品免征增值稅”的稅收優惠政策，本社特申請貴局給予減免增值稅、企業所得稅。
特此申請，望批準為感
申請單位：xxx合作社
申請日期：20xx年8月22日
合作社免稅申請報告二：
尊敬的稅務局領導您們好：
我們是蘭考縣根良食用菌種植農民專業合作社，根據農民專業合作社法規定，合作社銷售合作社成員的農副產品應以免稅。依照《農民專業合作社法》規定設立和登記的農民專業合作社，從20xx年7月1日起，其銷售本社成員生產的農業產品，視同農業生產者銷售自產的農業產品，免征增值稅。合作社向本社成員銷售的必須品也免征增值稅。增值稅一般納稅人從農民專業合作社購進的免稅農業產品，可按13%的扣除率計算抵扣增值稅進項稅額。根據財政部、國家稅務總局關于農民專業合作社有關稅收政策的通知。我社符合免稅條件，請批準我社免稅申請。
等 候 佳 音
申請單位：蘭考縣根良食用菌種植農民專業合作社
合作社免稅申請報告三：
尊敬的**縣國家稅務局：
我們是******農民專業合作社，本社于20xx年4月20日在**縣工商行政管理局注冊成立，并于20xx年5月5日在貴局辦理了稅務登記證，本社成員有150戶，種植玫瑰400多畝，所產玫瑰花蕾及系列產品銷往全國各藥材市場及公司。本社財務制度健全，有固定財務人員，能夠準確的核算各種稅收。根據《農民專業合作社法》規定，合作社銷售合作社成員的農副產品應以免稅。以及財政部、國家稅務總局《關于農民專業合作社有關稅收政策的通知》財稅〔20xx〕81號的規定，我社所種植及銷售的玫瑰系列產品符合免稅條件，因此特申請免交本農民專業合作社20xx-05-06至010-12-31的增值稅，希望能獲得貴局批準。
此致
敬禮
*****玫瑰種植農民專業合作社
20xx年5月6日
合作社免稅申請報告四：
新民市國家稅務局：
新民市中俊綠色蔬菜種植專業合作社于XX年9月14日成立，并辦理稅務登記，主要種植生產黃瓜、西紅柿、蕓豆、各種葉菜等蔬菜。屬于農業生產者自產農產品，《符合增值稅暫行條例》第十五條第一款，系自產農業初級產品。根據相關政策，我社享受免稅政策。
特此申請免稅備案。
第二條本細則中所稱補助資金、獎勵資金、補貼資金是指由市級財政預算安排，用于鼓勵、引導和培植重點企業，在“十二五”期間積極實施項目建設、技術改造、產品研發、發展突破、企業融資等方面的專項扶持資金。
第三條市經信局會同市財政局、市審計局對擬扶持的項目進行審核，并提出兌現意見，報領導小組同意后組織實施；上述各項扶持資金由市財政局統一籌措，統一撥付，確保各項政策措施落實到位。市經信局、財政局、審計局共同對補助資金使用情況進行監督檢查與績效評價。
第四條企業項目建設補助資金。對符合文件要求和國家產業政策以及手續齊全的建設項目，由企業于每年11月底前提出項目建設補助資金書面申請，并提供以下材料：
（一）《市企業項目建設資金補助申請表》；
（二）項目核準或備案手續；
（三）符合規范要求的資金申請報告；
資金申請報告應包括以下內容：①項目申報單位基本情況（含各投資方股權構成及主要投資方基本情況）；②項目基本情況；③項目建設情況及實施進度情況；④經濟和社會效益分析。
（四）項目投資情況（含廠房建設、設備購置等）；由市經信局委托有資質的中介機構對項目進行審計，出具相應的審計報告。
（五）企業營業執照原件及復印件（原件審核后退回申報企業）；
上述申報材料裝訂成冊，一式三份，報市經信局、財政局、審計局各一份。
第五條企業技術改造補助資金。對于符合國家產業政策，項目規劃、土地、環境保護、節能、安全生產等手續齊全，且經縣級以上經信部門核準或備案的技術改造項目，年度內購置生產性設備（以設備購置發票時間為準）投資按相應比例給予資金補助。對符合申報補助資金條件的技術改造項目，由企業于每年11月底前提出本年度項目補助資金書面申請，并提供以下材料：
（一）《市企業技術改造項目補助資金申請表》；
（二）符合規范要求的資金申請報告；
資金申請報告應包括以下內容：①項目申報單位基本情況（含各投資方股權構成及主要投資方基本情況）；②項目基本情況；③項目建設情況及實施進度情況；④經濟和社會效益分析。
（三）項目投資情況（含生產性設備購置）由市經信局委托有資質的中介機構對項目進行審計，并出具審計報告。
（四）項目核準(備案)文件原件及復印件（原件經審核無誤后退回申報企業，復印件必須加蓋申報單位公章，下同）；
（五）企業營業執照原件及復印件（原件審核后退回申報企業）；
上述申報材料裝訂成冊，一式三份，報市經信局、財政局、審計局各一份。
第六條項目建設、技術改造補助資金使用和監督管理。
（一）凡企業膨脹規模進行項目建設所獲得的補助資金和獎勵資金，專款用于項目建設，不得挪作他用。
（二）凡獲得補助資金支持的生產性設備，在項目竣工投產后一年內，未經市經信局和市財政局批準，不得轉讓或挪作他用。對已獲得補助資金，但后期停建或者中止，沒有竣工投產的企業技術改造項目，由企業繳回補助資金。
（三）申請企業要對獲得的補助資金實行專項核算，確保專款專用。對弄虛作假，騙取或截留、挪用補助資金，以及未經批準擅自轉移生產性設備等行為，視情節輕重分別給予通報批評或追回補助資金的處理，五年內不得申請各級財政扶持資金。
（四）市經信局、財政局每年對上年度獲得補助資金支持的項目進行檢查，并定期或不定期進行抽查。獲得補助資金支持的企業，應在項目全部完工投產后，半年內申請有關部門對項目進行驗收。
第七條產品研發、發展突破、企業融資、其他方面按照相關文件執行。
第八條上述補貼獎勵扶持政策與上級政策重復的，享受的優惠政策不重復計算，以金額高者為準，若上級扶持政策標準低于我市的，其差額部分由市財政補齊。企業同一項目已享受市政府其他優惠的，不再享受該優惠政策。
一、企業投資項目備案工作
（一）企業投資項目備案場所統一設在縣"365"便民服務中心，凡涉及項目備案和備案后須承辦相關行政許可手續的部門，都應進駐縣"365"便民服務中心設立辦事窗口。
(二)企業投資項目的備案和備案后相關行政許可等手續都應集中在縣365便民服務中心窗口辦理。縣"365"便民服務中心內涉及項目備案的所有進駐部門都應聯網，并聯辦理已備案項目的行政許可等手續。在全省統一的企業項目備案信息管理系統正式運行前，備案項目先進行紙質辦理。
（三）縣發展和改革局負責并協調企業基本建設投資項目備案工作；縣經貿局負責并協調企業技術改造項目備案工作；縣"365"便民服務中心負責日常管理、工作協調，并對辦理行政許可工作的質量、效能和相關部門信息提供情況實施監督檢查。
（四）企業投資項目備案實行屬地管理。除跨縣市、跨流域的項目到上級企業投資主管部門備案外，其余項目均在縣級企業投資主管部門備案。
（五）加強企業投資項目備案的審核工作，防止對應核準或審批的項目給予備案。
（六）規范企業投資項目備案程序。企業投資項目主管部門對企業投資項目正式受理后，在一個工作日內做出是否備案的決定。并將備案結果告知相關行政管理部門，相關行政許可部門應當按規定時限辦理審批和許可手續，并于每月5日前將上月辦理結果反饋給縣發展和改革局，其中技改項目辦理結果同步反饋縣經貿局。
二、企業投資項目核準工作
（一）規范項目申請報告的編制。企業投資主管部門參照《企業投資項目申請報告示范文本（通用本）》指導企業和咨詢機構及時調整和規范項目申請報告的編制。
（二）縣級投資項目主管部門應嚴格按照《省企業投資項目核準目錄》、市政府劃分的核準權限對項目進行核準。
（三）、相關行政許可部門，應本著依法依規、服務企業、減少程序、提高效率的原則，對核準項目及時做出行政許可決定。
（四）企業投資項目主管部門應按照《企業投資項目核準流程圖》（附件10），在20個工作日內作出是否核準的決定。規定期限內不能作出的，經本機關負責人批準，可延長10個工作日，并將延期原因及時通知當事人。
三、其他有關要求
（一）妥善處理好企業投資項目新舊管理制度的轉換和過渡，確保平穩有序推進。
一是對已在辦理可行性研究和初步設計審批的企業投資項目，按原審批程序盡快辦結。
二是對新報送的企業投資項目，應及時告知項目單位按《暫行辦法》辦理核準或備案手續。
一、進一步明確省內上市公司國有股權管理權限和程序
根據省政府批準的河北省人民政府國有資產監督管理委員會（以下簡稱省國資委）的職能和國家有關上市公司國有股權管理的有關規定，省國資委是省內上市公司國有股權管理的省級主管機構。
（一）省國資委對下列事項實行核準管理
1、上市公司國有股股東全部或部分放棄認購應配股份；
??2、上市公司國有股權轉讓、劃轉；
3、上市公司國有股權回購；??
4、上市公司國有股權持股單位產權變動涉及的上市公司國有股權變動；??
5、上市公司國有股權變動后的股權性質界定；??
6、省國資委認定的其它事項。??
上述事項中需報國務院國有資產監督管理委員會（以下簡稱國務院國資委）核準的，由省國資委履行上報手續。
（二）省國資委對下列事項實行備案管理
1、上市公司國有股權質押；??
2、上市公司國有股權托管；??
3、上市公司國有股權被人民法院凍結、拍賣。??
（三）上市公司國有股權管理事項申報程序??
1、上市公司國有股權由省屬企業（單位）持有的，國有股權管理事宜由持有企業（單位）直接報省國資委；批準權限在國家的，由省國資委審核后，報國務院國資委核準。需報省政府批準的事項，由省國資委履行上報手續。??
2、上市公司國有股權由市及市以下所屬企業（單位）持有的，國有股權管理事宜由市及市以下國有資產監督管理機構（部門）逐級審核后，報省國資委；核準權限在國家的，由省國資委審核后，報國務院國資委核準。需報省政府批準的事項，由企業所在地的設區市政府履行上報手續。??
國家對上市公司國有股權管理權限和程序另有規定的，從其規定。??
二、規范上市公司國有股權管理事項核準、備案制度??
（一）上市公司配股
1、上市公司實施配股時，國有股股東單位全部或部分放棄認購應配股份，需報省國資委核準。??
2、上市公司國有股股東全部或部分放棄認購應配股份，應向省國資委提交申請報告，并附有關單行材料。申請報告應對國有股股東全部或部分放棄應配股份是否有利于優化上市公司股權結構、是否有利于上市公司及其國有股股東單位的長遠發展提出可行性分析和論證意見。??
3、上市公司國有股股東屬于省屬企業（單位）的，可直接向省國資委報送申請報告；上市公司國有股股東屬于市及市以下屬企業（單位）的，由國有資產監管機構（部門）逐級審核后報省國資委；同一上市公司的國有股股東單位分
別屬于不同出資單位和不同管理級次的，由國有股第一大股東履行有關報批手續。??
（二）上市公司國有股權轉讓、劃轉
1、上市公司國家股和發起人國有法人股轉讓、劃轉均需報國務院國資委核準；上市公司非發起人國有法人股轉讓、劃轉由省國資委核準。??
2、上市公司國有股權轉讓、劃轉需上報國務院國資委核準的，應先取得省政府的批準文件。國有股股東為省屬企業（單位）的，由省國資委上報省政府履行批準手續；國有股股東為市及市以下屬企業（單位）的，由所在地設區市人民政府上報省政府履行批準手續。??
3、上市公司國有股權轉讓、劃轉前必須進行可行性研究。國有股股東單位要對受讓方的受讓資格、所處行業、發展能力、經營狀況等進行全面考察。對股權轉讓、劃轉后上市公司的發展前景進行認真分析和預測。國有股權轉讓、劃轉應符合我省國有資產布局戰略性調整的總體要求，有利于上市公司規范運作和長遠發展，有利于增強上市公司的競爭能力。??
4、上市公司國有股權轉讓、劃轉需向省國資委報送申請報告，并附有關單行材料。??
（三）上市公司國有股權回購
1、上市公司國有股權回購的審批權限和程序與上市公司國有股權轉讓、劃轉的規定一致。??
2、上市公司回購國有股后影響我省國有股股東第一大股東地位的，應逐級報省級人民政府批準。??
3、上市公司國有股權回購應由國有股股東單位向省國資委提交申請報告并附有關單行材料。申請報告應對國有股權回購的原因和利弊進行分析，對回國有股權購對上市公司的影響進行預測。??
（四）上市公司國有股持股單位產權變動涉及的上市公司國有股權變動
1、上市公司國有股股東單位發生產權變動，國有股股東單位首先應當按照產權關系，將產權變動方案報設區市以上人民政府批準。在方案實施前，應將其作為上市公司國有股權變動事項報經省國資委審核后，由省國資委報國務院國資委審批。??
2、上市公司國有股持有單位產權變動方案應闡明上市公司國有股股東單位的基本情況及本次產權變動情況，本次產權變動影響上市公司國有股權變動的情況，上市公司國有股股東單位產權變動后上市公司股權新持有人的基本情況，本次國有股權變動可能對上市公司發展的影響分析等。??
3、上市公司國有股股東單位發生產權變動需提交產權變動申請報告，并附有關單行材料。??
（五）上市公司國有股權變動后股權性質界定
1、上市公司國有股權性質界定分兩種情況：一是上市公司國有股權被人民法院執行拍賣后，由受買人向原國有股股東授權代表單位的省級國有資產監督管理機構提出股權性質界定申請，省級國有資產監督管理機構出具的股權性質界定文件是證券登記結算公司辦理股權過戶的必備文件；二是申請再融資的上市公司，其國有股權持有人發生變動的，由國有控股股東負責按照上市公司國有股權管理的有關規定，向省國資委提出國有股權性質界定申請。??
2、上市公司國有股變動后股權性質界定需向省國資委提交申請報告，并附有關單行材料。??
（六）上市公司國有股權質押
1、上市公司國有股權質押需到省國資委辦理備案手續。省國資委向國有股股東單位或國有股股東授權代表單位出具加蓋省國資委公章的《上市公司國有股權質押備案表》是證券登記結算公司辦理上市公司國有股權質押登記手續的必備文件。??
2、上市公司國有股權質押的條件：??
（1）國有股股東單位僅限于為本單位及其全資子公司或控股子公司提供質押；??
（2）用于質押的國有股權數量不得超過國有股股東所持該上市公司國有股總額的50%；??
（3）質押率原則上不低于70%；??
（4）以國有股權質押所獲貸款資金，應當按照規定用途使用，不得用于買賣股票；??
（5）上市公司成立不到三年的發起人國有股權、司法凍結期內的國有股權、涉訴的國有股權不得用于質押。??
3、省級以下國有股股東單位或國有股股東授權代表單位辦理備案手續時，需提交同級國有資產監督管理機構（部門）的審核意見。質押國有股權的數量影響到上市公司國有控股地位的，還需提交同級人民政府同意質押的意見。??
4、國有股股東單位或國有股股東授權代表單位將其持有的上市公司國有股權用于質押后，必須認真履行債務清償義務。當不能按時清償債務需協議轉讓上市公司國有股權時，應提前3個月向省國資委報告并按規定履行報批手續，不得將國有股權直接過戶到債權人的名下。??
（七）上市公司國有股權托管??
1、省國資委對上市公司國有股權托管實行備案管理。
??2、上市公司國有股權托管應在確保上市公司國有股權安全和保值增值，有利于上市公司提高盈利水平、增強綜合競爭力和長遠發展能力等原則的基礎上進行。??
3、上市公司國有股股東單位或國有股股東授權代表單位做出股權托管的決定后，應向省國資委提交關于上市公司國有股權托管的情況報告，并附有關單行材料。??
4、上市公司國有控股股東擬轉讓控股權的，在辦理轉讓手續期間，要嚴格按照中國證監會《關于規范上市公司實際控制權轉移行為有關問題的通知》（證監公司字〔2004〕1號）的要求規范運作，不得通過所謂的“股權托管”、“公司托管”等任何方式，違反法定程序，規避法律義務，變相轉讓上市公司控制權。??
（八）上市公司國有股權被人民法院凍結、拍賣
1、上市公司國有股股東單位或國有股股東授權代表單位在接到人民法院凍結其所持國有股通知之日起5個工作日內，應將國有股被凍結的情況以情況報告的方式報國務院國資委備案，同時抄報省國資委，并通知上市公司。??
2、上市公司國有股股東單位或國有股股東授權代表單位對人民法院的凍結裁定有異議的，應當及時向做出凍結裁定的人民法院申請復議。人民法院對此做出解除凍結裁定的，國有股股東單位或國有股股東授權代表單位須在收到法律文書之日起5個工作日內，將該國有股權解凍情況以情況報告的方式報國務院國資委備案，同時抄報省國資委，并通知上市公司。??
3、上市公司國有股股東單位或國有股股東授權代表單位應當在規定期限內向人民法院提供方便執行的其他財產，積極尋求有效擔保，爭取人民法院解除凍結。??
4、人民法院執行拍賣上市公司國有股權的，上市公司國有股股東單位或國有股股東授權代表單位應當積極做好有關工作，督促資產評估機構及時到省國資委履行備案手續，并對拍賣過程中有關各方的行為是否符合法律、法規的要求進行關注，對有損于國有股股東權益的行為要及時向有關監管部門反映，并及時向省國資委提交書面報告。??
5、拍賣成交后，上市公司國有股股東單位或國有股股東授權代表單位應當在接到人民法院關于其所持國有股拍賣結果通知之日起5個工作日內，將該國有股被拍賣情況報國務院國資委備案，同時抄報省國資委，并通知上市公司。
三、上市公司國有股權重大變動事項實行事前報告制度
對于下列行為，本省國有股持股單位應在本單位董事會或經理辦公會召開前10個工作日內，將有關意見、草案報省國資委備案：??
（一）國有股持股單位持有的上市公司國有股轉讓、劃轉；??
（二）國有股持股單位全部或部分放棄應配股份；??
（三）國有股持股單位與上市公司之間的資產置換；??
（四）上市公司回購國有股；??
（五）上市公司關聯方向上市公司出讓國有產權、股權和重要資產；??
（六）國有股持股單位將其所持上市公司國有股權質押；??
（七）上市公司國有股持股單位產權變動；??
（八）國有股持股單位持有的上市公司國有股委托其他公司或機構進行管理；??
（九）含國有股上市公司增發股票；??
（十）含國有股上市公司發行可轉換債券；??
（十一）其它對國有股權變動和上市公司影響較大的行為。??
對上述事項，省國資委將視情況派出有關人員列席國有股股東單位董事會或經理辦公會。??
上述事項辦結完畢后，國有股股東要及時將辦結情況報省國資委備案。??
四、進一步規范國有控股股東行為
國有控股股東要嚴格按照國家有關部門關于股份有限公司國有股股東行使股權行為規范和證券監管部門的監管意見，規范行使股東權力，依法維護國有股股東和其他中小投資者的權益。國有控股股東要嚴格遵守以下規定：??
(一)國有控股股東應當保證上市公司擁有獨立的產、供、銷系統，使其主要原材料、產品的采購和銷售不依賴國有控股股東。??
(二)國有控股股東應當避免與上市公司從事同一產品的生產經營，不得與上市公司進行不正當、不公平的關聯交易，不得利用關聯交易侵占關聯方利益。??
(三)國有控股股東應當保持上市公司資產、財務獨立，不得違規占用關聯方的資金和資產。??
(四)國有控股股東要嚴格按照《公司法》的要求，行使股東權利。不準越過法定程序任免上市公司董事、經理人員或干預上市公司生產經營。??
(五)國有控股股東應當嚴格執行中國證監會關于上市公司為他人提供擔保的要求，不得強令上市公司為自己或他人提供擔保。??
(六)國有控股股東要嚴格執行國家證券市場監管的法律、法規，不得操縱上市公司搞虛假信息披露。??
五、建立國有股權管理工作監督檢查和情況報告制度??
省國資委建立國有股權管理工作的監督檢查制度，定期或不定期地對國有股權管理工作進行檢查。對違規行為，將嚴肅處理，并依法追究當事人的責任。國有控股股東單位要建立國有股權內部管理制度和責任追究制度，并嚴格執行。各上市公司國有控股股東應于5月30日前將上述制度報省國資委備案。??
為了貫徹落實國務院關于加快我國下一代互聯網發展的工作部署，進一步提升下一代互聯網網絡信息安全產品的技術水平，國家發展改革委決定組織實施2012年國家下一代互聯網信息安全專項。現將有關事項通知如下：
一、專項支持的重點
重點支持滿足下一代互聯網發展需要的高性能網絡信息安全產品。產品必須同時支持IPv4和IPv6環境，符合IPv6相關規范要求，能夠滿足IPv6環境下各種場景的網絡信息安全需求。產品自身應具有較高的安全性，不低于目前GB/T20281-、GB/T20275-、GB/T18336-等國家標準中3級的相關要求。具體支持重點和主要要求如下：
（一）高性能防火墻
主要功能包括：透明傳輸、路由協議支持、訪問控制安全策略、會話限制、ALG協議、IP/MAC綁定、流量管理、擁塞控制、應用層過濾等。在啟用一般功能后，多對端口匯聚吞吐量達到80Gbps以上，能夠適用于不同的萬兆網絡應用場景，TCP最大并發連接數至少達到800萬，TCP最大新建連接速率至少達到50萬/秒等。
（二）高性能統一威脅管理系統（UTM）
主要功能包括：各安全模塊協調聯動、入侵防御、病毒檢測與數據包阻斷、已知漏洞攻擊檢測、配置管理、用戶鑒別和授權、控制和通信安全、用戶登錄和入侵報警、碎片包處理、隧道流量處理、基于端口/協議/地址的阻斷過濾、用戶訪問控制、畸形報文檢測、端口掃描檢測、反垃圾郵件等。在啟用防火墻和入侵防御功能后，多對端口匯聚吞吐量達到20Gbps以上，啟用病毒防護功能后多對端口匯聚吞吐量達到6Gbps以上，能夠適用于不同的萬兆網絡應用場景，TCP最大并發連接數至少達到500萬。
（三）入侵檢測系統（IDS）
IDS主要功能包括：已知漏洞攻擊檢測、畸形報文檢測、配置管理、用戶鑒別和授權、用戶登錄和入侵報警、碎片包處理、端口掃描檢測、安全報警定制響應、防火墻聯動、分布式部署和多級管理、流量監測等。IDS要支持萬兆網絡環境，能夠支持20Gbps的背景負荷量等。支持在海量事件中分析出關鍵事件的挖掘能力。
（四）高性能入侵防御系統（IPS）
IPS主要功能包括：已知漏洞攻擊阻斷、端口掃描監控、畸形報文監控、配置管理、用戶鑒別和授權、控制通信安全、用戶登錄和入侵報警、碎片包處理、隧道和IPSec流量的分析和處理、用戶訪問控制、綜合日志分析處理、潛在威脅發現、硬件Bypass以及基于集群管理等。IPS要支持萬兆網絡環境，能夠支持20Gbps的背景負荷量等。
（五）高性能安全隔離與信息交換系統
主要功能包括：協議的剝離與重組、數據擺渡、3至7層的訪問控制、數據內容過濾、配置管理、鑒別和授權、登錄和報警、用戶訪問控制等。支持萬兆網絡環境，交換速率大于1000Mbps；硬件切換時間不多于5ms等。
（六）高性能防病毒網關
主要功能包括：病毒檢測與數據包阻斷、配置管理、用戶鑒別和授權、登錄和報警、碎片包處理、阻斷過濾、用戶訪問控制、畸形報文檢測、病毒庫升級等。在啟用病毒防護功能后，多對端口匯聚吞吐量達到10Gbps以上，能夠適用于不同的萬兆網絡應用場景，TCP最大并發連接數至少達到200萬，TCP最大新建連接速率達到20萬/秒等。
（七）下一代互聯網網絡病毒監控系統（VDS）
主要功能包括：基于海量病毒規則過濾、在包和流層次的病毒傳輸和各種行為的檢測能力、可疑文件樣本的緩存和可疑源捕獲、配置管理、鑒別和授權、控制和通信安全、登錄和報警、碎片包處理、阻斷過濾、用戶訪問控制、畸形報文檢測等功能。支持對病毒事件的統一管理。支持萬兆網絡環境，負荷量不小于20Gbps等。
（八）高性能VPN設備
符合國家密碼局相關要求，主要功能包括：加密與解密、配置管理、鑒別和授權、控制和通信安全、登錄和報警、隧道流量處理、用戶訪問控制等。在啟用一般功能后，多對端口匯聚吞吐量達到20Gbps以上，能夠適用于不同的萬兆網絡應用場景，對于客戶端-服務器模式的VPN，要求支持客戶端并發連接不小于10萬等。
（九）下一代互聯網網絡審計系統
主要功能包括：串聯并聯接入、用戶行為審計和訪問控制、報表統計、配置管理、鑒別和授權、控制和通信安全、登錄和報警、碎片包處理等。支持萬兆網絡環境，負荷量不小于20Gbps等。
（十）下一代互聯網網絡漏洞掃描和補丁管理產品
主要功能包括：支持對IPv4/IPv6設備的漏洞掃描、對IPv4和IPv6雙協議棧網絡設備和服務節點的漏洞掃描、對所發掘出的安全漏洞進行自動更新等，可應用在IPv4和IPv6環境下，支持多線程并發掃描大于1000。
二、申報要求
（一）請項目主管部門根據投資體制改革精神和《國家高技術產業發展項目管理暫行辦法》的有關規定，結合本單位、本地區實際情況，認真做好項目組織和備案工作，組織編寫項目資金申請報告并協調落實項目建設資金、環境影響評價、節能評估等相關建設條件，同時匯總相關申請材料并報我委（國務院有關部門及中央直屬企業與項目單位之間必須有財務隸屬關系才可申報，其他項目單位均應按屬地原則，由項目單位所在地的省級發展和改革委員會申報）。
（二）項目主管部門應對報送的材料（如資金申請報告、銀行貸款承諾、自有資金證明等）進行認真核實，并負責對其真實性予以確認。
（三）為加強項目管理工作，本次專項項目采取紙質材料申報和網上申報并行的組織實施方式。請項目主管部門在報送項目紙質申報材料前，先登錄國家發展改革委高技術產業發展項目管理系統，履行相關網上申報手續，紙質申報材料的具體報送地點將在網上申報系統首頁另行通知。
項目紙質申報材料包括：項目資金申請報告（達到可行性研究報告深度）、項目簡表和項目匯總表，上述材料一式兩份。項目所需備案文件和自有資金情況、投資及信貸承諾等證明資料須和項目資金申請報告一并裝訂。紙質材料和網上申報的項目信息原則上應保持一致（及不宜通過網上申報的項目材料，可在紙質報件中予以補充），未履行網上申報手續的項目將不予受理。
